寧夏科技創新平臺可持續發展研究

□文/李玉鳳 楊 芳 趙功強

（寧夏科技發展戰略和信息研究所 寧夏·銀川）

科技創新平臺作為科技基礎條件的重要組成部門，它的健康和快速發展極大地改善了寧夏科技基礎和環境，培養和聚集了一批科技創新人才，涌現出了一批在全區管大用、在全國有影響的科技成果。但由于寧夏的地域面積小，經濟發展水平相對滯后，財政對創新平臺的投入較少且比較分散，致使科技創新平臺的正常運行和可持續發展受到很大影響，科技創新平臺的發展空間和潛力亟待挖掘。

一、研究對象的界定

科技創新平臺主要包括公共研發平臺、企業創新平臺和公共服務平臺，本研究所指創新平臺專指重點實驗室、工程技術研究中心、技術創新中心和企業技術中心，這四類創新平臺是寧夏集聚創新要素、轉化創新成果和推動科技進步的重要載體和核心力量。

二、財政支持創新平臺的必要性

政府是科技創新平臺的頂層設計者、導向協調者，同時是建設資金的主要來源。政府通過整體規劃、政策導向和經費支持進行組織協調，為創新活動提供有效管理和服務，調動發揮高校、科研院所、企業等主體的積極性，促使科技成果研發、轉化和產業化。

（一）創新平臺的建設和發展具有公共屬性，需要財政的大力支持。科技創新產品的消費具有非競爭性和非排他性，科技創新投入巨大，獲得收益卻具有不確定性，科技創新活動的風險性和不確定性很高，屬于市場失靈領域。因此，政府能在科技創新平臺、尤其是國家級和區域級科技創新平臺建設中發揮主導作用，通過制定各項政策，提供資助和服務，確保科技創新平臺“統籌規劃，頂層設計”，避免重復建設，對實現共享也起到積極推動作用。

（二）創新平臺創新能力的發揮，需要財政激勵機制。科技創新平臺能夠對科技基礎條件資源和科技創新人才等科技資源進行匯集，更重要的是實現科研部門的橫向集聚和科研與生產部門的縱向集聚，有效形成集聚經濟。這種積聚作用的發揮，需要提高創新的積極性，就需要公共政策的激勵機制，財政政策作為一項公共政策，對科技創新能夠起到激勵作用。例如，通過稅收優惠政策鼓勵科技創新。

三、寧夏科技創新平臺運行現狀及問題

（一）建設情況。多年來，寧夏以優化配置科技資源為核心，以改善科研條件為突破口，以集聚創新人才為著力點，通過加大科技經費投入、營造科技發展環境、創新管理和運行機制等措施，搭建具有公益性、基礎性、戰略性的科技創新平臺，基本形成涵蓋全區優勢學科、重點產業的科技創新平臺體系。截至目前，全區組建各類重點實驗室16個，其中國家重點實驗室1個，省部共建重點實驗室7個，自治區重點實驗室8個；工程技術研究中心28個，其中國家工程中心3個，自治區工程中心25個；企業技術中心61個，其中國家級企業技術中心10個，自治區級企業技術中心51個；技術創新中心65家。不同類型的創新平臺，其依托單位性質也有所不同:以應用基礎和高技術開發研究為主的重點實驗室有80%依托于高校和科研院所；以應用技術開發為主要任務的工程技術研究中心有一半依托于企業，另一半依托于高校和科研院所；而以新技術推廣應用和集成示范為主要任務的65家技術創新中心，有52家都依托于企業，占80%，僅有7家依托于高校和科研院所。

（二）取得的成效。寧夏科技創新平臺與其他省份相比，力量較為薄弱，但對自治區經濟社會發展和創新型省份的建設提供了很大支撐。首先是承擔了一批科技項目。據統計，自2006年以來，全區重點實驗室和工程技術研究中心共承擔各類項目1，500多項，其中承擔國家級科研項目300多項，承擔省部級項目500多項，共獲資助經費2.4億多元；其次是聚集了一批高層次科技創新人才。截至2010年，全區各類創新平臺固定研究人員超過1，000人，其中高級職稱人員占70%以上，自治區組織評審認定的32個科技創新團隊有一半以上集中在各實驗室、工程技術研究中心，創新平臺正逐步成為人才聚集小高地；再次是取得了一批科技創新成果。“十一五”期間，重點實驗室和工程技術研究中心共登記省部級科技成果180余項，獲得國家科技進步獎6項，國家發明專利金獎1項，各類創新平臺主持或參與制定國家和行業（地方）標準共計140余項；依靠平臺的技術支撐，寧夏林業研究所在應用生物技術培育抗鹽耐旱植物方面取得突破；中色（寧夏）東方集團公司開發出具有國際領先水平的濺射集成電路高純鉭靶材、鉭環件，電子工業用鉭帶、化工防腐用鉭板等高性能鉭加工材，多維藥業有限公司研發出寧夏第一個國家級二類新藥西尼地平膠囊，填補了國內空白。

（三）主要問題

1、總體水平亟待提高。自治區現有的各類重點實驗室、工程技術中心、企業技術中心、技術創新中心等投入不足，創新體系建設水平參差不齊，總體水平不高。國家級重點實驗室、國家級工程技術中心、國家級企業技術中心數量與全區對科技發展的迫切需求極不相稱。部分工程技術研究中心、企業技術中心依托單位的技術力量嚴重缺乏，研究水平不高，不能適應發展需求。

2、財政科技投入不足，結構需要進一步優化。2008年全區財政科技撥款4.3億元，條件建設服務2，170萬元。2009年自治區設立了科技基礎條件建設以獎代補資金，但每年僅1，000萬元，每個重點實驗室和工程技術研究中心平均不足30萬元；只能靠國家和上級主管部門撥款、競爭性科研項目經費及單位自籌維持運轉，尚未有效吸引社會團體、企業、個人及國內外投資機構參與科技創新平臺建設。經費的短缺還嚴重制約著實驗室大中型儀器設備的購買和正常運轉。

3、資源共享機制和相關制度保障需要進一步完善。根據調研中各平臺的清空，自治區科研部門缺乏共享的觀念和社會氛圍，缺乏有效的共享機制和相關的法律法規保障，存在科技資源歸部門和單位所有的局面。突出表現在科技基礎設施、儀器設備、科學數據、文獻資料等方面，存在封閉、分散現象，在同一所高校、研究所、實驗室、甚至研究室內部，研究資源不能有效地開放、流動和共享。這些問題制約了已有科技資源的整合和有效利用，使政府投入的科技資源封閉起來，發揮不了社會效益，造成資源浪費。

四、現行創新平臺相關政策分析

（一）已出臺政策梳理。為了更好地貫徹落實“自主創新、重點跨越、支撐發展、引領未來”的科技工作方針，推動寧夏科技創新體系的建設，政府先后制定出臺了一系列支持創新平臺發展的政策措施。

1、綜合政策法規。2008年的《自治區黨委人民政府關于加強自主創新建設創新型寧夏的決定》提出，立足區域特色和優勢，加強整合高等院校、科研院所以及大型骨干企業的科技資源，加快重點實驗室、工程技術研究中心和企業技術中心建設。大力推動高新技術企業和科技型中小企業發展，加強企業技術研發機構建設。大中型工業企業要建立技術研發機構，設立技術研發專項資金，切實增強企業研發能力，力爭使一批企業技術研發能力達到國內同行業一流水平。支持企業與高等院校、科研院所合作建設研發機構，合作研發行業和產業領域的共性、關鍵技術。2009年的《寧夏回族自治區人民政府關于發揮科技支撐作用促進經濟平穩較快發展的意見》，提出加強企業研發機構建設，依托行業骨干企業，創新組織模式，培育、組建一批國家和自治區企業研發機構，使其成為企業新工藝、新產品、新設備研發的重要載體和對外科技合作交流的平臺；加大各類科技資源向企業開放的力度。支持研究開發類科研院所、工程技術研究中心與企業研發中心聯合研發技術、開發產品，加快技術成果向企業轉移，促進人才向企業流動。鼓勵社會公益類科研院所、重點實驗室為企業提供產品測試、儀器檢測、技術培訓、標準制定等服務。

2、平臺運行管理辦法。目前，自治區四類創新平臺都有專門的管理辦法，分別是《寧夏回族自治區重點實驗室管理辦法》、《寧夏回族自治區工程技術研究中心管理辦法》、《寧夏回族自治區技術創新中心管理暫行辦法》、《寧夏回族自治區企業技術中心管理辦法》，這些管理辦法對創新平臺的管理機構、申請立項、組建實施、運行機制、經費管理、驗收考評等方面作了詳細的規定，保證了創新平臺順利運行。

3、平臺補助政策。自治區財政廳出臺了《企業技術中心以獎代補資金管理辦法》以及“工程技術研究中心和重點實驗室以獎代補專項資金”，并制定了管理暫行辦法，選擇反映工程中心、實驗室研究開發能力與水平、科技成果和創新能力及對外交流合作水平的主要指標，對國家、自治區工程技術中心、重點實驗室進行考評，并將考評結果作為資金分配依據。

4、其他有關政策。財政廳《關于創新財政扶持企業發展資金投入方式意見》，建立了“以平臺投放為抓手、以績效評價為核心”的新型財政扶持企業發展資金支出機制。2010年科技廳《關于科技創新支撐科技發展方式轉變實施意見》中指出發揮科技支撐作用要圍繞搭建科技平臺，并提出科技創新平臺發展到50個的目標。

（二）現行政策的有效性分析。自治區出臺一系列扶持創新平臺的相關政策，但政策頒布的主體不同，主要涉及自治區人民政府、財政廳、經信委、科技廳、人事廳等各大廳局，各種優惠政策和扶持政策分散在不同的政策之中，且各種政策主要是從政府的角度制定，屬于“輸血”階段，未達到“造血”階段。

1、缺乏全面支持創新平臺運行的總體政策。目前，關于創新平臺的政策主要局限于普惠政策，且都屬于在管理層面約束性的政策，直接給予政策和補貼的政策極少，而且補貼額度比較少，沒有針對創新平臺的特惠政策或者單項政策，造成很多創新平臺基本屬于跑項目階段，對于平臺的整體發展未有籌謀。

2、政策制定主體眾多，財政投入效率低下。政府政策支持政出多門，缺乏統籌安排。目前，企業技術中心的主管部門是自治區經信委，重點實驗室、工程技術中心、技術創新中心的主管部門是自治區科技廳，且不同的科技創新平臺有時隸屬于同一個單位。不同的主管部門制定不同的政策，制定主體眾多、各種政策分散，造成了管理上的重疊和空白，往往項目重復和支持不足同在，成果研發和成果應用分離，投入不足與浪費低效并存。

3、政策設計重研發，輕成果轉化。科技成果轉化的每一個過程都需要資金的投入，若缺乏轉化的資金，科研院所大都會把精力集中在前期的理論研究和應用研究這兩個階段，大多數企業也只愿從事產品生產和銷售工作，而從成果形成的中間試制環節經常缺乏支持。同時，我們了解到，由于缺乏轉化資金，使得成果推廣的專項活動經費捉襟見肘，對于一些重大專項活動、技術平臺和項目數據庫的建設，常常需要爭取其他額外的資助和補貼。

4、融資方面政策較少，財政資金的導向作用有待提高。在沒有適當的激勵和風險分擔機制條件下，自主科技創新將面臨資金瓶頸。一方面是企業不愿意進行研發投入，另一方面是金融機構不愿意進行研發投入，因為風險與收益不對稱。目前，自治區財政多以直接的科技投入為主，財政貼息、擔保、補助等方式尚處于探索階段，還沒有形成有效的科技創新投入體系。財政資金更多地體現在建立科技投入機制、優化投入環境，引導企業和社會增加科技投入等方面。

五、支持寧夏創新平臺發展的財政政策基本思路和建議

（一）基本思路。進一步統籌和整合科技投入。為提高資金使用整體效益，形成職責明確、管理科學、配置合理、監督落實、績效突出的專項資金運作機制，在整合原“以獎代補”資金的基礎上，設立“創新發展專項資金”（以下簡稱專項資金）。重點支持企業技術中心的創新研發以及重點實驗室、工程技術研究中心等科技創新平臺的建設和持續發展。

（二）鼓勵企業加強自主創新載體建設。鼓勵和支持企業建立各類研發機構。重點支持我區特色優勢產業和戰略性新興產業的龍頭企業建立一流的企業技術創新和產業化平臺。對新認定的國家級企業技術中心、自治區級企業技術中心給予獎勵。獎勵資金專項用于企業技術中心改造實驗室、購置和更新研發儀器設備及軟件，并對已投入使用的儀器設備進行日常維護，提高創新能力。同時，鼓勵中小企業引入區內外高校、科研院所的科技資源，建立企業技術研發機構。

鼓勵企業加大對關鍵領域和重大項目的研發投入。對于重大科技攻關項目，項目完成并取得相應成果的給予獎勵；對于研發失敗的攻關項目給予適當彌補。支持平臺企業提升研究開發和試驗檢測設備裝備水平，對于企業購入用于重大科技研發和試驗檢測的設備，由自治區財政分年度給予無償資助。

（三）加快科技成果引進與轉化。鼓勵企業與國內外高校、科研院所和其他組織機構建立產業技術創新戰略聯盟（以下簡稱“創新聯盟”）。圍繞我區重點發展和培育的特色優勢產業和戰略性新興產業開展前沿核心技術、關鍵共性技術的聯合攻關，著力突破產業發展的技術瓶頸，形成一批具有自主知識產權和自主品牌的目標產品。自治區財政每年給予適當的經費支持，同時積極探索貸款貼息、后補助等支持方式；自治區重大專項、科技攻關和技術創新計劃給予優先支持，鼓勵創新聯盟積極申報國家科技計劃。

加快引進消化吸收再創新。對區內各類創新平臺從國內外高等院校、科研院所、世界500強企業引進先進技術進行產業化，對促進我區產業結構調整和行業技術進步有明顯帶動作用，再創新后能夠形成自主知識產權的引進消化吸收再創新項目，應由專項資金給予重點支持。對由我區企業主導、創新平臺參與的產學研重大成果產業化合作項目，應由專項資金給予重點支持。鼓勵我區創新平臺主動攜帶科技成果到企業轉化，對成功實現產業化并產生經濟效益的，視項目大小和效益情況按稅后凈利潤的一定比例，應由自治區財政對成果完成人給予獎勵。

（四）加強實施重大科技創新項目。支持創新平臺承擔重大科技項目。對我區承擔國家重大科技專項和成果轉化項目的企業，由專項資金給予配套支持。對列入國家火炬計劃、星火計劃的項目，通過驗收后，根據項目驗收評價情況給予一定獎勵。

實施積極金融扶持政策。鼓勵金融機構對我區創新平臺獲國家、自治區立項的重大科技專項、科技成果轉化項目、引進技術消化吸收再創新項目等給予積極的信貸支持。對我區各家金融機構按銀行同期基準利率及以下利率提供的上述項目貸款，由自治區財政給予貸款利息補助。鼓勵擔保機構為中小企業高新技術項目提供信用擔保。對年度內給予中小企業高新技術項目信用擔保累計達到一定金額的擔保機構給予相應的保費補助。

（五）鼓勵企業自主創新。鼓勵企業加大新產品研發力度。確立企業在產品創新中的主體地位，支持企業加強以市場需求為導向的產品創新，積極鼓勵企業申報新產品，開展自治區級新產品認定工作。對列入國家級新產品計劃和經認定為自治區級新產品的，給予適當獎勵。支持創新平臺申請國內外專利特別是發明專利。申請國內發明專利或按照專利合作條約提出的專利國際申請給予適當資助。對獲得國外內授權的發明專利、實用新型和外觀設計專利給予適當補助。

鼓勵企業實施技術標準戰略。支持創新平臺積極參與或主導國際標準、國家標準、行業標準和地方標準的研究與制定。鼓勵我區特色優勢產業鏈上下游企業之間結成技術標準聯盟，推動專利與技術標準的結合，形成特色優勢產業事實標準。對創新平臺主導或參與各類標準制定并已被正式批準發布的，按一定的標準給予獎勵。

（六）加強創新人才隊伍建設。大力引進海內外科技創業創新領軍人才。積極貫徹落實《寧夏回族自治區中長期人才發展綱要（2010～2020年）》，實施寧夏“百人計劃”和“312計劃”，支持創新平臺加大赴海外招才引智力度，對領軍人才在科研啟動經費、研發用房、住房和融資等方面給予重點支持。建立國內行業領軍人才信息庫，進一步完善柔性引才機制，鼓勵專業技術人才通過兼職、定期服務、技術開發、項目引進、科技咨詢等方式進行流動。

實施創新型專業人才培養計劃。加強對區內科技創業創新人才的培養和扶持。鼓勵和引導創新平臺以重大科技項目為抓手，培養一批符合我區產業發展需要的創新型專業人才和實用型人才。鼓勵創新平臺骨干人才赴國內外攻讀學位、申請訪問學者，按時歸來并取得學位的，按培養費用（含學費、工資、津貼、福利和各種補貼）的適當比例給予補貼。

積極搭建連接國內外科研機構和我區企業人才引進、技術需求、項目成果推介、對接、落實及跟蹤服務的工作平臺。自治區不定期舉辦面向國內外科研機構和企業的技術成果對接會，促進我區企業技術以統籌利用國際和國內先進科技成果為目標，以創新科技成果轉化機制為手段，以建設引領產業技術升級和發展方式轉變的科技研發平臺為載體，促進高新技術產業集群的發育和壯大，推進我區的產業轉型升級，進步和產業升級。

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