關于安全勝任特征模型的研究與構建

孫廷華 時 勘 張 斌

(1.肥城礦業集團有限責任公司，山東 肥城271608；2.中國科學院大學，中國 北京100190；3.肥城礦業集團 梁寶寺能源有限責任公司，山東 嘉祥272404）

1 項目研究背景

我國煤礦企業，多數自然條件惡劣，作業人員經常面臨自然災害威脅，稍有不慎，就會釀成人身傷害事故。國內外大量調查統計表明，由于人的不安全行為而導致的事故占事故總數的75%-90%。針對某些礦工個人具有事故傾向險現象，提出建立煤礦員工崗位安全勝任特征模型，并將理論應用于實際，以加強安全管理。本研究通過對梁寶寺員工安全行為特征的分析，輔之以大量人因事故材料，從中發現井下作業人員容易導致安全事故發生的行為和素質缺陷，分析和歸納后提取出井下操作人員應該具備的關鍵行為和素質，辨別安全生產的員工具備的勝任特征，構建基于安全行為角度的崗位勝任特征模型，來減少和防止事故發生。

2 煤礦領域勝任特征模型的研究基礎

建立煤礦安全領域的勝任特征模型，不能脫離當前已有的研究基礎。于是，我們選取國內較具代表性的文獻，如李乃文、張志江（2008 年）等人構建的煤礦特種作業工人崗位安全勝任力模型，王震（2009 年）研究的煤礦特種作業工人崗位安全勝任力模型是三因素模型，儲磊珠（2010 年）研究的煤礦特種作業人員勝任特征模型，于維英與張瑋（2011年）建立的生產安全監督管理人員的勝任特征模型等等，對其主要內容加以整理，作為構建模型尤其是確定勝任特征維度和要素的重要參考。

但是，已有研究中煤礦領域的勝任特征大多數都與基本個性因素—需求/動機、性情、認識觀、安全意識、責任心相關，其他的則與環境、技術因素、實踐能力等有著密切的聯系。國內關于煤礦員工安全勝任特征的研究是煤礦安全生產研究的一個新領域，研究文獻相對較少，學者主要是從規定、規章制度、法律、心理學等角度提出煤礦安全生產的建議。都沒有涉及到從安全行為角度研究煤礦員工的勝任特征，并運用在基層作業員工的招聘、培訓中。

3 員工安全勝任特征模型的構建舉例

山東能源肥礦集團在文獻研究的基礎上，歷經行為事件訪談、編碼及統計分析、勝任特征模型的整合三個研究階段，建立了基于安全行為角度的員工勝任特征模型。以下以掘進和安監員安全勝任特征模型為例論述。

3.1 行為事件訪談

通過行為事件訪談形成勝任特征模型編碼框架。訪談采取訪談員與受訪者一對一的形式，并對訪談內容進行錄音記錄，以保證信息的完整，同時為編碼做準備。行為事件訪談之后，根據訪談結果的總結，把工作分析形成勝任特征模型框架基礎中的項目再次進行添加、刪減和合并，形成勝任特征模型編碼框架。同時，通過對大量人因事故材料的分析，對那些行為和素質缺陷的分析和歸納，可從中提取出為減少和防止事故發生，作業人員應該具備的關鍵行為和素質，綜合形成編碼勝任特征編碼框架。如表1 所示。

3.2 勝任特征編碼與統計分析

編碼計分是為了通過分析行為事件訪談獲得的錄音文稿，獲得標準化的數據。

（1）編碼過程，一是，將訪談錄音進行逐字轉錄，得到Word 文本文件，轉錄并整理其訪談錄音46 份共計3834 分鐘，轉成WORD 文本共計398，840 的純文本；二是，編碼訓練，根據勝任特征編碼詞典，對編碼人員進行培訓，目的是遵循共同的編碼原則；三是，正式編碼，由選取的編碼者兩兩配對兒對全部文本文件進行正式編碼，通過統計分析編碼數據，確認勝任特征指標，定義描述和相應的行為等級水平。

表1 基于安全的勝任特征編碼框架

表2 勝任特征模型要素詮釋

（2）編碼一致性檢驗

歸類一致性是指評分者之間對相同訪談資料的編碼歸類相同的個數占編碼總個數的百分比。計算公式參照Winter（1992）的動機編碼手冊形成（如下），機編碼手冊。具體計算公式為：CA=2S/T1+T2

依據上述公式對各錄音文本上的編碼頻次和編碼一致性進行統計，得編碼的歸類一致性為平均為68.43%。說明本次編碼的一致性達到較高水平，編碼的結果是可信的。

（3）勝任特征模型的獲得

編碼結束后，每個崗位抽出1 位專業人員對編碼的勝任特征進行頻次統計，得出各關鍵崗位的勝任特征模型初始框架。

3.3 勝任特征模型的整合

（1）團體焦點訪談

為確保勝任特征模型的簡單實用性，應對勝任特征模型初始框架進行團體焦點訪談。通過這次團體焦點訪談，合并本質相同形式不同的或合并內容高度相關的勝任特征，同時刪減在編碼過程中，由于特殊情況所產生的特定勝任特征； 形成關鍵崗位的勝任特征模型框架。然后對勝任特征模型框架中的勝任特征條目進行了進行討論，合并，得出各個崗位的最終勝任特征模型。

（2）模型要素詮釋

各個勝任特征要素的具體含義如表2 所示，有掘進專業特有的勝任特征，也有安監員特有的勝任特征，也有兩者共有的勝任特征。明確了掘進工人和安監員勝任特征要素的具體含義，有助于我們編制合適的勝任特征問卷，來衡量現有操作工人的勝任水平，找到差距和進步的方向。

依據行為事件訪談的材料我們可以編制出關鍵專業的勝任特征模型的詳版，根據勝任特征模型包括的定義和行為等級，編制出行為錨定的工作行為評價量表。

4 結語

基于安全行為的勝任特征模型，不僅滿足當前職位對于煤礦工人的勝任能力要求，而且從戰略層面上滿足了煤礦行業當前以及今后對煤礦行業勝任力的要求。

（1）利用模型中職位勝任特征這一工具，可以從安全意識和性格特點來分析員工的安全心理水平，揭示違規行為背后的真正原因，提升煤礦員工培訓的針對性、有效性、科學性，塑造更加關愛安全的文化。

（2）以安全勝任特征為基點的培訓模式，更容易讓煤礦工人個體感受到領導的信任、組織的支持，獲取更多的公平感，增強其愛崗敬崗精神，極大的調動被培訓者的積極性和主動性。

（3）煤礦企業在招聘選拔員工時，通過觀察員工在完成工作任務過程中的表現，甄別他所具備的素質特征，與崗位所需勝任特征相比較，挑選出與崗位要求匹配度最高的人員。

［1］于維英，張瑋.生產安全監督管理人員的勝任特征模型[J].中國安全生產科學技術，2011(07):133-137.

［2］儲磊珠.國有煤礦企業特種作業人員崗位安全勝任特征評價研究[D].安徽：安徽理工大學，2010.

［3］孫夕秀.煤礦企業中層管理人員勝任素質模型研究[J].首都經濟貿易大學，2010.