創新型中小企業評價研究回顧

李 燃

(安徽建筑大學 管理學院，安徽 合肥230601 )

1 關于創新型中小企業及其創新能力的界定

由國外的研究發現，外國的創新型中小企業研究可以分為兩類：1）純理論研究：將創新型中小企業等同于“進行創新的中小企業”。如格里里奇(1984，P.31)從專利角度，奧斯切（1990，P.73）從產品角度及科萊克懇切特（1993，P.10-11）等人通過專家打分調查分別對創新型中小企業進行了定義。該類研究往往對通過創新投入或者創新產出的某一個或幾個指標對創新型中小企業進行定義。2）基于中小企業投資價值提出的創新型中小企業概念，大多是基于機構投資的需要。如GIF 組織等。該兩類國外創新型中小企業研究處于各自的目的，并沒有形成完整的研究體系。

其中對于企業創新能力，由于各自的分析視角不同，對創新能力要素的界定方式也各有差異。伯格曼（Burgelman，1996 年）從組織行為學的角度進行分析，認為企業科技創新能力是便于組織支持企業技術創新戰略的企業一系列綜合特征。它包括可利用資源及分配、對競爭對手的理解能力、對行業發展的理解能力、對技術發展的理解能力、公司的組織結構和文化條件、開拓性戰略管理能力等。該定義側重于從戰略管理的角度，對企業技術創新能力的構成作分解。巴頓(Barton，1992 年)認為企業技術創新能力的核心是掌握專業知識的人、技術系統、管理系統的能力及企業價值觀。這是以企業技術創新行為主體的視角來進行定義的。這一定義揭示了技術創新能力的核心內容，但作為定義卻缺乏整合觀點。

而在國內的研究中，徐鴻(2005 年)在《中小企業的分類及其意義》中曾提出創新型中小企業的概念，該概念主要是與傳統中小企業、生產型生產企業相對應的。他指出：創新型中小企業是指從事符合國家產業政策、技術政策，知識產權明晰，具有一定技術含量和技術創新性產品的研究、開發、生產和經營業務的企業。

其中對于企業創新能力的研究，許慶瑞、魏江(1999 年，1995 年)等從技術創新過程角度來分析，認為技術創新能力的結構要素是創新決策能力、R&D 能力、生產能力、市場營銷能力、組織能力五個方面。企業技術創新能力的強弱反映在企業研究出來產品的技術水平，產品滿足市場需要的程度，對創新產品投入生產的能力以及產品市場化的能力。付家驥(1992 年，1998 年)等認為技術創新能力是技術能力的組成部分，應分解為創新資源投入能力、創新管理能力、創新傾向、研究開發能力、制造能力和營銷能力。

2 創新能力評價體系研究

目前企業創新能力評價研究是學術界研究的熱點，國內很多學者和實際工作者做了大量研究工作，提出許多指標評價體系，選取幾種作為比較分析（見表1）。

3 創新能力評價方法研究

3.1 數據包絡分析法(DEA)

它是1978 年由美國著名運籌學家查恩斯和庫拍等人首先提出的，它用來評價多輸入和多輸出的“部門”(稱為“決策單元”)的相對有效性。DEA 方法可以看作是一種非參數的經濟估計方法，實質是根據一組關于輸入—輸出的觀察值來確定有效生產前沿面。DEA 方法的應用領域很廣泛，可以用于多種方案之間的有效性評價、技術進步評估及企業效益評價等。

3.2 層次分析法(AHP)

它是20 世紀70 年代由著名運籌學家塞迪提出的，它的基本原理是根據具有遞階結構的目標、子目標(準則)、約束條件及部門等來評價方案，來用兩兩比較的方法確定判斷矩陣，然后根據判斷矩陣的最大特征根相應的特征向量的分量作為相應的系數，最后綜合出各方案各自的權重(優先程度)。該方法是一種定量和定性相結合的方法，在多指標的權重確定上應用廣泛。

3.3 模糊綜合評價法

作者、文章 主要觀點 主要貢獻 不足劉耀、黃新建（2008）創新型企業創新能力評價體系指標研究一級4 個（創新投入能力、創新實施能力、創新實現能力和管理制度創新能力）二級8個，三級28 個用AHP 法構建指標評價體系，用模糊綜合評價法進行實證分析，驗證指標的可行性未能消除AHP 法構建指標體系帶來的人為影響夏維力、呂曉強（2005）基于BP神經網絡的企業技術創新能力評價及應用研究一級5 個（R＆D 能力、投入能力、組織管理能力、營銷能力和財務能力），二級21 個根據評價指標體系，設計BP 神經網絡模型，并給出可行的評價程序，消除主觀成分和人為因素指標體系過于簡單，某些指標本身帶有人為色彩察志敏、杜希雙（2004）我國工業企業技術創新能力評價方法及實證研究三級評價指標體系，一級四個（潛在技術創新資源、技術創新投入、技術創新組織和技術創新產出）二級9 個，三級23 個三級指標更科學、便于理解和操作未考慮管理方面的創新因素，某些指標難以操作曹崇延、王淮學（1998）企業技術創新能力評價指標體系研究一級指標7 個（R＆D 能力、生產能力、組織管理能力、投入能力、營銷能力、財務能力、產出能力），二級指標40 個技術創新能力是企業整體的系統能力，采用了多個指標，較系統全面的評價了企業的技術創新能力具體評價指標過多，有些指標重復魏江、許慶瑞（1995）企業創新能力的概念結構、度量與評價創新決策能力、R＆D 能力、生產能力、市場營銷能力、組織能力五個方面從創新過程表現企業的創新結構，基于創新源頭，評價企業創新能力僅用了9 個具體指標，評價過簡

該方法是一種用于涉及模糊因素的對象系統的綜合評價方法。它是在模糊環境下，考慮多種因素的影響，為了某種目的對一事物做出綜合決策的方法。它將評價對象和評價指標運用模糊數學方法轉變為隸屬度和隸屬函數，通過模糊復合運算來得到模糊結果集。它可以較好的解決綜合評價中的模糊性，在許多領域得到了廣泛的應用。

3.4 回歸分析

確定兩種或兩種以上變數間相互依賴的定量關系的一種統計分析方法。運用十分廣泛，回歸分析按照涉及的自變量的多少，可分為一元回歸分析和多元回歸分析； 按照自變量和因變量之間的關系類型，可分為線性回歸分析和非線性回歸分析。

3.5 主成分分析法

主成分分析法是一種降維的統計方法，它借助于一個正交變換，將其分量相關的原隨機向量轉化成其分量不相關的新隨機向量，這在代數上表現為將原隨機向量的協方差陣變換成對角形陣，在幾何上表現為將原坐標系變換成新的正交坐標系，使之指向樣本點散布最開的p 個正交方向，然后對多維變量系統進行降維處理，使之能以一個較高的精度轉換成低維變量系統，再通過構造適當的價值函數，進一步把低維系統轉化成一維系統。

［1］魏江，許慶瑞.企業創新能力與技術創新能力的協調性研究[J].科學管理研究，1996（04）：28-32.

［2］傅家驥.技術創新學[M].北京：清華大學出版社，1998：37-42，314-333.

［3］劉耀等.創新型企業創新能力評價指標體系研究[J].南昌大學學報：人文社會科學版，2008（01）.

［4］夏維力，呂曉強.基于BP 神經網絡的企業技術創新能力評價及應用研究[J].研究與發展管理，2005，17（01）：50-54，72.

［5］察志敏，等.我國工業企業技術創新能力評價方法及實證研究[J].統計研究，

2004（03）：12-16.

［6］曹崇延，王淮學.企業技術創新能力評價指標體系研究[J].預測，1998,02）：66-68.