語言機制對任意性的限制:語言系統運行機理探究*

張紹杰

(東北師范大學，長春130024)

1 引言

索緒爾在《普通語言學教程》(下文簡稱《教程》)的第六章中，在闡釋“絕對任意性”和“相對任意性”的關系后明確提出，我們應“從考察對任意性限制的觀點”研究語言系統，并把“研究語言機制作為對任意性限制的一種方法”(Suassure 1983/2001:131)。為什么索緒爾提出普通語言學應該研究語言的機制，而研究語言機制就是研究對任意性的限制?依筆者之見，這是一個長期以來尚未引起足夠重視卻是解讀索緒爾必須回答的一個極其關鍵的問題。它不僅涉及對語言符號任意性的重新認識，也涉及對語言系統運行機制的深入理解，更涉及對索緒爾語言學思想的整體把握。時逢索緒爾逝世100周年，筆者重新追問這個蘊含深刻語言哲學思想的問題，以表達對這位偉大先驅者的緬懷。

2 從整體把握索緒爾語言學思想中理解“任意性”

關于語言符號的任意性，索緒爾是在批判了西方哲學史中“命名論”的基礎上提出來的。按照傳統觀點，語言符號指稱客觀事物，換言之，符號與事物之間存在著直接對應關系。索緒爾認為這種觀點是錯誤的，因此在《教程》中指出，“語言符號不是事物和名稱的聯系，而是概念和聲音結構的聯系”(Suassure 1983/2001:66－67)。接著，他提出，“語言符號是一個兩面的心理實體”。根據索緒爾的解釋，語言符號包含概念(concept)和聲音結構(sound pattern)，這兩個要素都是心理的，即符號是一個兩面心理實體。它們又分別可以用“所指”(signified)和“能指”(signifier)表示。因此，索緒爾進一步明確地說，“能指和所指之間的聯系是任意的，既然我們所說的符號是通過能指和所指的聯系所產生的整體，我們可以更簡單的說:語言符號是任意性的”。索緒爾把語言符號的任意性稱作“第一原則”，簡單理解，就是能指和所指之間不存在必然聯系，或者說，兩者之間的聯系是無理據的或不可論證的。

索緒爾提出“任意性”概念已有一個世紀的歷史。今天，這個概念已成為索緒爾語言學的“代名詞”。不過，了解西方語言學思想史的人大都所知，任意性這個概念派生于古希臘亞里士多德時代“規約論”關于語言性質的看法，但是索緒爾賦予“任意性”現代語言學的意義(張紹杰2004:78)。一個世紀以來，從哲學家德里達(Derrida 1976)到符號學家列為·斯特勞斯(Lévi-Strauss 1958)，再從結構主義語言學家布龍菲爾德(Bloomfield 1933)和形式主義學派的代表喬姆斯基(Chomsky 1965)到功能主義語言學家韓禮德(Halliday 1985)，都對任意性提出各自不同的解讀。為什么任意性有如此的魅力，能夠引起廣泛關注?為什么對任意性的解釋有如此的不同?除了這一概念有其深刻的思想內涵以及不同解釋的背后反映出對語言的性質持有的不同立場外，一個重要原因就是尚未從索緒爾的整體語言學思想體系中把握任意性的實質。

索緒爾創立具有劃時代意義的現代語言學。索緒爾的語言學思想體系包含3個思想來源:他的哲學思想根植于古希臘亞里士多德學派的規約論，他的認識論思想與波爾·羅瓦雅爾維理語法、洪堡特唯理主義語言觀、洛克經驗主義語言觀有著內在的聯系，他的方法論思想受到惠特尼語言符號學思想、德克海姆社會學思想以及當時的社會心理學影響(張紹杰 2004:18－53)。同時，任意性思想的提出建立在索緒爾對歷史語言學和當時不同語法學派批判的基礎上。

索緒爾批判歷史比較語言學及新語法學派在認識論和方法論上的局限性:“比較學派雖然曾開辟一塊富足的新田地，做出過無可爭辯的功績，但還沒有成功地確立起真正的語言科學，沒有搞清楚它的研究對象的性質。顯然沒有這基本的一步，任何科學都無法找到一種方法”(Suassure 1983/2001:3)。對于新語法學派，索緒爾一方面看到他們對語言性質的認識所做出的貢獻，“由于他們的努力，語言再也不被看成一種獨立發展的有機體，而是言語社團集體心智的產品”(Suassure 1983/2001:5);另一方面，他批評新語法學派同比較學派一樣，尚未搞清什么是語言學和語言學研究對象的性質是什么這兩個問題。關于這一點，Culler也有過重要的評述(Culler 1976:59)。因此，我們從索緒爾的整體思想中發現，索緒爾認為，語言學是一門科學，要建立起真正意義上的語言學，我們必須首先確立語言學的研究對象以及語言學的研究方法。從這一認識出發，不難看出，語言符號任意性是索緒爾語言學思想的認識論和方法論基礎。

首先，語言是語言學研究的對象，任意性是語言的根本屬性。索緒爾所說的“語言”指語言系統，語言是任意的符號系統。它包含3層意思:(1)符號是語言的基本單位，語言分析應從符號入手;(2)語言符號具有任意性，從不可論證的意義上說，任意性反映語言的規約性，也體現語言的社會性，使語言成為言語社團共同使用的代碼;(3)語言符號系統不同于其他符號系統，如禮儀、法律、建筑等符號系統，任意性是區別于其他符號系統的特性，“完全任意的符號比其他符號更能完美表達符號過程”(Suassure 1983/2001:68)，同時語言符號的“任意性”還揭示語言的“創造性”特征，這一點將在后面詳細討論。

其次，任意性提供語言研究的分析方法和揭示語言系統內部運作的機制。從任意性觀點出發，符號不是指稱外部世界的事物，而是一個二元關系構成的心理實體。符號作為整體，可以分析成所指和能指兩個成分，體現形式和意義之間的關系。語言研究就是要分析符號與符號之間、符號與系統之間的關系，符號的意義取決于它在系統中與其他符號的關系，關系產生價值。語言系統包含著“組合關系”(syntagmatic relation)和“聯想關系”(associative relation)或“聚合關系”(paradigmatic relation)。前者反映符號之間的線性關系;后者是在大腦中形成的聯系，體現符號間差別對立的意義關系。組合關系和聯想關系也體現語言系統中形式和意義的關系。語言系統正是通過這兩種關系運行的。因此，任意性不但揭示語言研究的方法，而且使我們認識到語言符號系統如何通過這兩種關系的建構表達和創造意義的。

綜上所述，任意性是索緒爾語言學思想的認識論和方法論基礎。從更深層的意義上講，語言符號系統作為創造意義的資源，以任意性為基礎，通過符號之間關系機制的運行規律使符號產生價值或意義，進而為人類使用符號進行交際提供可能。這是索緒爾要揭示的語言符號任意性的本質。簡言之，正是語言符號的任意性為人類使用語言系統資源創造意義成為可能。從這一觀點出發，可以斷言，對索緒爾語言理論進行結構主義解讀存在著片面性。“任意性”作為語言符號的第一原則昭示我們，索緒爾語言理論是關于人類語言普遍運行規律的元語言理論。因此，只有從整體認識出發，才能把握任意性的實質。

3 從“絕對任意性”和“相對任意性”的關系中理解語言機制

索緒爾在《教程》中“語言的機制”一章，明確提出什么是語言機制及其在語言系統中的作用:“因此，構成語言的全部聲音和概念差別是組合的和聯想的兩種比較的結果，兩種集合都是語言系統確立的。正是這些慣常的關系構成了語言的結構，并決定著語言系統的運行”(Suassure 1983/2001:126)。這里，索緒爾提出的“組合的和聯想的”集合就是指他前一章闡述的“組合關系”和“聯想關系”。他指出，“在語言狀態中，一切都依賴于關系”(Suassure 1983/2001:121)。這兩種關系正是索緒爾闡述的語言機制，確切地說，是語言的運行機制。

組合關系是基于言語鏈條中的序列性所構成的關系，體現語言的線性特征。由組合關系構成的組合體(syntagmas)可以是一個詞、一個詞組或一個句子這樣的語言單位，例如re-read，the life of man，if it is fine，I’ll go out等。組合體既表示一個要素與另一個要素的關系，也表示一個要素與其構成的整體之間的關系。組合關系體現組合體各成分之間的共現關系(co-present)。

聯想關系不是基于線性的序列，而是基于大腦中的聯想，通過相似性建立起來的關系。它既可以基于形式的相似性，如 judgment，acknowledgement，government，也可以基于意義的相似性，如 teaching，instruction，education，還可以基于形式和意義雙重的相似性，如 thankfulness，gratefulness，indebtedness.聯想關系的集合體現的不是共現關系，而是隱藏在大腦中的不在場關系(absent)。本質上，聯想關系是基于意義的相似性建立起來的關系。

那么，語言符號的任意性與組合關系和聯想關系這兩種語言機制存在著怎樣的聯系呢?從“絕對任意性”和“相對任意性”的關系中可以發現其深層次的聯系。索緒爾在《教程》中闡明語言的運行依賴于這兩種關系后，區分絕對任意性和相對任意性:“任何語言中，語言符號任意性根本原則不能妨礙我們區分什么是本質上任意的——即無理據的——和什么是相對任意的。并非所有符號都是絕對任意的，有些情況，存在著使我們認識任意性的不同程度的因素，盡管不能完全拋棄這個概念。符號可能不同程度上是任意的”(Suassure 1983/2001:130)。這里，絕對任意性指符號內部能指和所指兩個成分之間的無理據的聯系，而相對任意性指符號與符號之間的關系。例如:bed一詞(單個符號)包含的所指和能指之間的關系是絕對任意的，為什么用這個詞的“聲音”指稱“床”這個概念之間的關系無理據可言。從絕對任意性觀點分析，構成bed這個符號的能指和所指體現的是聲音差別和概念差別，只有當兩者結合時才產生具有積極價值的符號。也就是說，分別從能指和所指兩個成分來看，語言系統完全由聲音差別和概念差別構成;當把符號作為一個整體來分析時，符號的價值完全由能指和所指的關系決定。這使我們一方面看到任意性是符號賴以產生的基礎，任意性意味著“差別”，另一方面認識到為什么索緒爾說“語言中只有差別”的原因所在。相對任意性指符號具有相對理據性，充分體現在組合關系中。例如，bedroom這個復合詞(復雜符號)由bed和room兩個符號或兩個詞構成，因為這個復合詞的構成成分使我們聯想到它作為整體的意義，所以其理據是相對的。Beds(復雜符號)也是相對有理據的，因為-s作為表示“復數”概念的語素，可以使我們聯想起這個詞的整體意義。

于是，可以這樣說，單個符號是絕對任意的，復雜符號卻是相對任意的。單個符號體現符號內部能指和所指之間的關系，復雜符號作為組合體明示符號外部的符號與符號之間的關系，體現出組合關系是有理據的語法關系。因此，我們認為，絕對任意性是構成相對任意性的基礎，相對任意性包含絕對任意性，體現符號與符號之間的形式關系。從這種關系出發，進而看到組合關系和聯想關系作為語言機制是如何決定語言運行的。如下圖所示:

橫軸表示組合關系，縱軸表示聯想關系。組合關系以任意的符號(絕對任意的符號和相對任意的符號)為基礎，體現符號間線性的形式關系。而聯想關系以大腦中的相似性為基礎，體現不在場的意義關系。組合關系和聯想關系在語篇層面同時發生，表現為形式和意義的依存關系，揭示出新能指的建構與其新所指的結合與匹配，從而產生新價值。a cheerful American girl作為一個組合體(名詞短語)具有相對理據性，體現為按照冠詞+形容詞+名詞這種機制秩序建構，同時在大腦中通過聯想建構a cheerful Chinese girl，a cheerful Russian girl等聯想關系。正是這兩種關系的相互依存解釋組合體a cheerful American girl的價值，這一過程恰如能指和所指的結合產生新的符號價值。正是這兩種關系在語言系統中的相互依存和相互作用決定語言的運行。

4 從任意性和語言機制的關系中探求原因

索緒爾在《教程》中強調，我們應從考察對任意性限制的觀點研究語言系統:“我們深信，跟作為系統的語言相關的一切都需要從考察對任意性限制的觀點去加以研究。這是被語言學家忽視了的方法，然而它為語言學研究提供了最可能完美的基礎。因為整個語言系統都建立在符號任意性的非理性原則的基礎上，如果不加限制地應用，這條原則將會造成極大混亂。但是人類的心智能夠給雜亂的一堆符號的某些領域引入某種秩序和規范原則，這就是相對理據性的作用。如果語言具有完全理性的機制，那么這種機制就有其獨立研究的理由。然而由于語言的機制只對本質上混亂的系統做局部的糾正，所以我們必須采取由語言的結構本身要求的觀點，把研究這種機制作為對任意性限制的一種方法”(Suassure 1983/2001:120)。這里，索緒爾具體提出語言學研究的對象和方法，即研究語言機制，并要把語言機制作為對任意性的限制加以研究。對此，他似乎提出兩點理由:一是任意性是一條非理性原則，語言系統的建立完全以這條原則為基礎;二是語言機制具有理據性，有其自身的研究理由。這兩點無疑是我們探求原因的理論依據。這里，本質上涉及如何理解非理性原則與有理性語言機制的關系。

任意性作為非理性原則，是語言系統賴以運行的基礎。前面談到，任意性概念本身有兩個內涵:絕對任意性和相對任意性。從絕對任意性即完全無理據的觀點分析，任意性揭示語言的規約屬性。語言符號無理據，從這個意義上說是規約的，因此由任意符號構成的語言系統也是規約的，語言是規約符號系統。從相對任意性即有理據的觀點分析，任意性揭示語言的創造性特征。符號不僅僅是能指和所指任意結合的產物，它并非一成不變，符號內部的能指和所指關系隨時間發生變化，這是“一詞多義現象”的原因所在。更重要的是，符號與符號在系統中構成一定關系，從而產生新符號，如 re-read，cheer-ful，happi-ness，bookstore，easy-going等。這些符號具有相對理據性，遵循一定構詞規則。從這個意義上說，語言也是創造意義的系統。因此，絕對任意性和相對任意性是建構語言系統的基石。

從考察對任意性限制的觀點出發，既要看到語言是規約系統，也要看到語言是創造意義系統，而且規約符號系統和創造意義系統存在內在統合，前者看似由一堆雜亂無序的符號構成，后者在語言系統中引入語法秩序和規范使無序變成有序，這正是語言機制的作用。

如前所述，語言機制由組合關系和聯想關系構成。組合關系是通過組合體體現的符號與符號之間的形式關系，而聯想關系是基于構成組合體的符號在大腦中形成的意義關系，兩者的相互依存和相互作用決定語言系統的運行。每一種組合體，無論是詞綴法構成的詞、合成詞、名詞短語、動詞短語、介詞短語、習慣用語、固定搭配等，都按照一定語法規則和秩序建構或形成;組合體作為一個整體表達的意義不是構成它的要素(符號)意義的累加，而是大于它們之和，體現對任意符號的限制，使單個符號的能指和所指關系發生變化而成為復雜符號，并通過這種組合關系產生新的價值。(見下圖)

以workaholic為例，這是通過詞綴法構成的詞。按照索緒爾的分析方法，這是由兩個符號構成的組合體(work+holic)，這種組合使任意符號work受到限制，從而形成具有不同價值的新符號，而且新符號的價值不是兩個符號的累加。這種組合體現一種秩序，具有理據性，因為我們不能構成jobaholic，也不能構成workness這種組合體。這說明，構成語言機制的組合關系和聯想關系是基于語言系統內部符號的形式和意義關系建構起來的，而這兩種關系機制作為整體鮮明地體現出對任意性的限制。

索緒爾提出研究語言機制對任意性限制，具有其深刻的方法論內涵。他告訴我們，要使語言學成為一門科學，必須研究語言的運行機理。語言機制就是語言的運行機制，研究語言機制就是要研究語言系統內部語言符號的關系，包括符號內部能指和所指的關系、符號與符號之間的關系以及符號與系統的關系，綜合體現為研究組合關系和聯想關系。正如Tobin所言，索緒爾開辟了“符號指向的研究方法”(Tobin 1990:13)，符號是基本的語言單位，符號的價值產生于具有聲音差別的能指和具有概念差別的所指之間的“非理性”結合，符號與符號以及符號與系統之間的關系價值產生于高一級別語言單位的“理性”結合，而每一類這樣的“組合體”都表現為對任意性的限制。因此，索緒爾強調，應從考察對任意性限制的觀點研究語言機制。也只有通過研究語言系統中組合關系和聯想關系如何建構，才能充分認識語言運行的機理。并且，對索緒爾語言理論不應該進行結構主義解讀，其理論的目的不是提供分析和描寫語言結構的方法，而是解釋人類語言普遍運行的機制。可以說，索緒爾語言理論是關于人類語言普遍規律的元語言理論，它從根本上解答語言系統如何作為創造意義的資源使人類交際成為可能的哲學命題。

5 結束語

索緒爾作為現代語言學之父，其深刻的語言哲學思想影響了整個20世紀的人文學科，至今仍具影響力。對中國學者極具魅力的是索緒爾的語言符號任意性思想。許國璋先生的“語言符號的任意性問題”一文是關于任意性問題研究的開篇力作(許國璋1988)，后有許多學者加入討論。對索緒爾的觀點，大家各持己見，褒貶不一。尤其隨著認知語言學的興起，有些學者熱衷于“象似性”而否定“任意性”，引起關注和討論，意在正本清源，真實的理解和客觀公正地評價索緒爾的任意性思想(胡壯麟2009，王艾錄2003)。我們發現，對索緒爾的“誤讀”根源于沒有從《教程》的文本出發，更缺乏對其思想的整體把握，常有引其支言片語匆下結論之作，也有主觀臆斷持學術偏執之言。我們主張應創造學術爭鳴的氛圍，但應追求人文理性，采取科學態度對待學術研究，這樣才能推動索緒爾研究的學術創新。

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