基于Malmquist指數的江蘇創新資源整合共享效率評價

戚 湧，張 明，李太生

(南京理工大學經濟管理學院，江蘇南京 210094)

基于Malmquist指數的江蘇創新資源整合共享效率評價

戚 湧，張 明，李太生

(南京理工大學經濟管理學院，江蘇南京 210094)

創新資源整合共享是時代的要求。加強創新資源整合共享和高效配置，將創新資源優勢轉化為創業創新優勢，是實施創新驅動戰略，提高創新主體能力，從而形成良性的區域創新體系的重要任務。江蘇一直走在區域創新體系建設的前沿。本文以江蘇為例，研究創新資源整合共享的評價體系，運用DEA模型測算江蘇全省、蘇南、蘇中和蘇北及13個市創新資源整合共享的Malmquist指數及其分解情況，以期獲得有借鑒價值的經驗，推動江蘇創新資源整合共享。

創新資源;整合共享;效率;Malmquist指數

一、引言

創新資源日益成為國家的重要戰略資源，顯示出在國家競爭中的戰略地位。加強創新資源整合共享和高效配置，將創新資源優勢轉化為創業創新優勢，是實施創新驅動發展戰略，建設創新型國家的重要任務。江蘇擁有強大的科技、教育、智力和信息資源優勢，具有豐富的創新資源，正大力加強科技創新，推動區域創新體系建設，力爭在2015年在全國率先基本建成創新型省份，實現創新資源優化配置和開放共享是江蘇經濟發展的根本需要。

國外高度重視創新資源整合共享工作，美、日、英、德等國形成一套規范的整合共享制度體系。美國成立地區性文獻共享聯盟，制定《信息自由法》，建立以“完全與開放(full and open)”共享為核心的法律和制度體系，成為全球數據和信息中心。歐盟制定“跨國使用研究基礎設施計劃”，規定歐盟范圍內政府投資形成的科學儀器和設施允許其他國家使用。日本規定政府投入的科學設備接受企業和社會試驗委托開放使用。國際組織1990年以來，13次要求成員國認定對公共領域科學研究數據完全與公開的政策承諾，國際CODATA 2002年世界大會決定“亞洲—太平洋國家數據資源共享”、“發展中國家科技數據保藏”等8項任務。

2005年，科技部等四部委發布《“十一五”國家科技基礎條件平臺建設實施意見》，提出構建“六大平臺”，強調創新資源整合共享。2009年，整合上千家高校、院所大型儀器、科學數據和科技成果資源的“中國科技資源共享網”正式開通。《國家中長期科學和技術發展規劃綱要(2006-2020)》提出要建立科技基礎條件平臺的共享機制。北京市制定《關于促進科技條件共享的若干意見》，2009年建設了“首都科技條件平臺”。上海市1997年建設了“科學儀器協作共用網”，2004年建設了“研發公共服務平臺”，涵蓋研發基礎條件、公共技術服務、成果轉化服務、管理決策支持和網絡服務支撐五大功能;2007年，上海市人大通過《促進大型科學儀器設施共享規定》。2004年，重慶市發布《大型科學儀器資源共享管理暫行辦法》，建設了“大型科學儀器資源共享平臺”。

我國創新資源整合共享雖然取得初步成效，但與發達國家相比還存在一些問題，如缺乏整體規劃，政策法規不完善，財政投入配置不合理，創新資源存在重復建設和浪費等。區域創新資源整合共享是近年來學術界的研究熱點，目前國內外對區域創新資源整合共享的研究多數是宏觀的、靜態的研究，對創新資源整合共享效率的研究較少。本文以江蘇為例，研究創新資源整合共享的評價體系，運用DEA模型測算江蘇全省、蘇南、蘇中和蘇北及13個市創新資源整合共享的Malmquist指數及其分解情況，以期獲得有借鑒價值的經驗來優化創新資源配置，提高創新資源整合共享效率。

二、創新資源整合共享的理論構架

創新資源包括創新條件資源、創新人力資源、創新投入資源、創新信息資源、創新成果資源、創新政策資源等各類支撐和推動科技創新的資源，是帶動經濟超越簡單再生產和擴大再生產的創新經濟要素、制度要素和社會要素的總和［1］。創新資源整合共享是通過市場機制、政策法規、管理體制等，實現資源的整合、開放、共享，最大限度地利用有限資源，提高資源使用效率的科技資源配置方式［2］。效率是給定投入和技術的條件下對資源進行配置利用的程度，創新資源整合共享效率是通過實現創新資源整合共享，提高配置效率，即科技投入與產出之比，強調的是單位產出能力，而不是創新資源總量指標。創新資源要素及其子要素構成了一個復雜的創新資源系統，如圖1所示。

創新財力資源、創新人力資源、創新條件資源、創新成果資源、創新條件資源、創新政策資源構成了其基本要素，這些創新資源要素分布在政府、企業、高校、科研院所等部門，使得創新資源形成一個相互關聯的有機整體［3］。政府作為實現創新資源共整合享監管的主導者，承擔制定規章制度和管理資源的職責;企業一方面通過科技基礎條件平臺獲得自身所需的核心資源，另一方面可以將共享的創新資源與創新成果轉化為現實生產力，從而提高創新資源的利用率;高校和科研院所擁有豐富的創新條件資源、創新成果資源等，是創新資源整合共享群體的重要組成部分;科技中介是連接政府、企業、高校和科研院所的溝通橋梁，是創新資源需求方與資源供給方的聯系樞紐［4］。政府、企業、高校、科研院所、科技中介等部門將創新財力資源、創新人力資源、創新條件資源、創新成果資源、創新條件資源、創新成果資源連結成一個動態的系統。

圖1 創新資源整合共享系統圖

創新資源整合共享有三種基本模式:一是政府主導型創新資源整合共享模式，二是創新主體主導型創新資源整合共享模式，三是市場主導型創新資源整合共享模式，如圖2所示。政府主導型模式是通過政府計劃，經過產學研合作與市場拉動，達到有效制度安排下的整合共享;創新主體主導型模式是通過創新主體的產學研合作，經過政府計劃與市場拉動，達到有效制度安排下的整合共享;市場主導型模式是通過市場拉動，經過政府計劃與產學研合作，達到有效制度安排下的整合共享［5］。在上述三種模式中，政府主導型模式和創新主體主導型模式屬于創新資源整合共享建設初期或過渡時期的模式，而市場主導型模式將成為創新資源整合共享建設的主導模式。從目前的情況來看，大部分采用的是政府主導型創新資源整合管理模式，但主體權力最終還應歸還于市場。

三、研究模型的構建

(一)Malmquist指數分析

DEA方法是目前效率測算中最基本的分析方法，但由于DEA方法只能進行時間序列和截面數據的效率測算，因此尚未應用于基于面板數據的效率測度研究。1953年，Malmquist最早提出Malmquist指數;1982 年，Caves、Christensen和Diewert將這一指數應用于生產效率變化的測算;1994年，Fare、Crosskopf等人將這一理論的一種非參數線性規劃法與數據包絡分析法(DEA)理論相結合，建立了用來觀察兩個不同時期全要素生產率增長(total factor productivity change，TFPch)的Malmquist指數，彌補了靜態DEA模型不能對面板數據進行分析的不足，使得Malmquist指數被廣泛應用［6］，其推算公式為:

圖2 創新資源整合共享的三種模式

Malmquist指數(TFP Index)的推算公式(1)表示在t期至t+1期全要素生產率變化程度，由技術效率變化指數TEC(Technical Efficiency Change)和技術進步指數TP(Technical Progress)兩部分組成，其定義如公式(2)、(3)［7］。若 Mi＞1，表示生產率上升;若Mi=1，表示生產率不變;若Mi＜1，表示生產率下降。

技術效率變化指數(TEC)是相對效率變化指數，主要衡量生產投入要素是否有浪費，資源配置是否最優，該指數描述的是由t期到t+1期的每個決策單元到生產前沿面的追趕程度。當Tech＞1時，表明其與最優決策單元組成的生產前沿面的差距在縮小，說明組織管理水平有所提高;當Tech=1時，表明相鄰兩期的技術效率沒有發生改變;當Tech＜1時，表明其與最優決策單元組成的生產前沿面的差距加大，說明組織管理水平呈現下降趨勢［8］。技術進步指數(TP)是衡量決策單元在相鄰兩個時期的生產技術變化程度，它代表生產過程中技術進步或創新程度。當TPch＞1時，表示生產前沿面向外移動，生產技術有所進步;當TPch=1時，表示生產前沿面沒有發生變化，生產技術沒有變化;當TPch＜1時，表示生產前沿面向后推移，生產技術呈現衰退趨勢。本文主要是從DEA模型的產出角度出發，計算Malmquist指數及其各構成部分，使用的軟件為DEAP Version 2.1。

(二)指標選擇與數據來源

區域創新資源的整合共享目的是實現科技資源的優化配置和高效利用，為自主創新提供科技基礎支撐。本文在相關研究工作基礎上，充分征詢政府科技主管部門、高校和科研院所部分專家意見，提出區域創新資源整合共享效率評價指標體系，一級指標為創新投入和創新產出，創新投入包括3個二級指標，創新產出包括3個二級指標，如表1所示。

表1 區域創新資源整合共享效率評價指標體系

其中，政府科技撥款(X1)是政府按照國家目標對科技發展給予直接的資源共享，為創新資源順利開展提供資金支持;科技活動人員(X2)是直接從事科技活動、以及專門從事科技活動管理和為科技活動提供直接服務的人員，為創新資源整合共享提供直接支持與服務;科技進步環境(X3)是反映政策環境對創新資源整合共享的引導和扶持力度，為創新資源整合共享創造良好的環境。專利申請數(Y1)是科技活動的重要產出，是測度科技創新資源整合共享活動的重要依據;技術市場(Y2)作為科技成果交易的場所，是創新成果資源需求者和擁有者進行產權交易的場所，是創新資源配置共享的主要表現形式;高新技術產值(Y3)不僅能反映創新成果轉化能力，而且能反映科技的產業化能力。

其中政府科技撥款、科技活動人員、技術市場成交額、高新技術產值數據來源于《江蘇科技年鑒2003-2012》，專利申請數據來源于《江蘇統計年鑒2003-2012》，科技進步環境數據來源于《江蘇省科技進步監測結果與科技統計公報2002-2011》。為了剔除物價變動及通貨膨脹等因素影響，本文以2002年為基期，采用GDP平減指數對政府科技撥款、技術市場成交額、高新技術產值等數據進行了換算。

四、模型測算結果分析

(一)江蘇全省創新資源整合共享效率測算結果分析

利用DEAP Version 2.1軟件，通過對2002年-2011年江蘇13個市創新資源整合共享的投入與產出的面板數據進行Malmquist指數分析，得到江蘇創新資源整合共享的Malmquist指數及其分解的變化情況，見表2所示。

表2 2002-2011年江蘇創新資源整合共享的Malmquist指數及其分解

根據表2中江蘇創新資源整合共享的全要素生產率、技術效率及技術進步變化的環比指數，計算出以2002年為基期的定基指數來觀察江蘇創新資源整合共享的TFP及其構成的變化趨勢，如圖3所示。

圖3 江蘇創新資源整合共享的TFP及其構成的累計變動率

從表2和圖3可以看出，2002年-2011年江蘇創新資源整合共享的Malmquist指數在各個時間段落上呈正向增長狀態，Malmquist指數年均增長率達到了11.9%，這說明江蘇創新資源整合共享的效率保持良好的增長趨勢;技術進步指數(TPch)在各個時間段落上也呈現正向增長狀態，總體上與Malmquist指數保持一致變化，其年增長率為13.1%;創新資源整合共享的技術效率變化指數(TEch)在 2003-2004、2005-2006、2007-2008、2008-2009等四個時間段呈正向增長狀態，而在另外五個時間段內呈現衰退狀態，因而整體上出現了1.1%的負增長率。

從技術進步指數和技術效率變化指數的變化趨勢來看，技術進步指數變動對TFP指數的作用更大點，TFP指數的下降也主要受到技術效率指數衰退的影響，但技術進步的推動作用大于并抵消了技術效率下降帶來的影響，說明江蘇創新資源整合共享的投入產出結構不合理，配置效率不高。江蘇擁有強大的科技、教育、智力和信息資源優勢，具有豐富的創新資源，在自主創新方面走在全國的前列，但由于在創新資源整合共享過程中存在大量的重復投入和資源浪費現象，資源投入結構不合理，配置方式主要以計劃為主，市場對創新資源配置的作用沒有得到充分發揮，致使創新資源的整合共享效率增長緩慢，創新資源綜合效率仍然不高。

(二)江蘇三大區域創新資源整合共享效率測算結果分析

根據江蘇13個市2002-2011年Malmquist指數及其構成部分變化得出江蘇蘇南、蘇中、蘇北三大區域創新資源整合共享的Malmquist指數及其分解的變化情況，見表3所示。

表3 2002-2011年江蘇創新資源整合共享的Malmquist指數及其分解

根據表3中江蘇三大區域創新資源整合共享的全要素生產率、技術效率及技術進步變化的環比指數，計算出以2002年為基期的定基指數來觀察蘇南、蘇中、蘇北三大區域的創新資源整合共享的TFP及其構成的變化趨勢，如圖4、5、6所示。

圖4 蘇南創新資源整合共享的TFP及其構成的累計變動率

圖5 蘇中創新資源整合共享的TFP及其構成的累計變動率

圖6 蘇北創新資源整合共享的TFP及其構成的累計變動率

根據表3可以得出:江蘇三大區域的創新資源整合共享的年均Malmquist指數均處于遞增狀態，其中蘇南地區的創新資源整合共享的TFP增長率為15.6%、蘇中地區為 12.4%、蘇北地區為9.3%。創新資源整合共享效率增長率的順序由高到低依次是蘇南、蘇中、蘇北地區，這說明江蘇三大區域地區差異明顯，蘇南地區不僅是江蘇經濟最發達的地區，也是江蘇科技創新的重要戰場。蘇南、蘇中地區TFP的增長主要源于創新資源整合共享中的技術進步、技術效率的提高，蘇北地區效率的增長主要源于技術進步，技術效率變化是導致各地區創新資源整合共享效率差異的主要原因。

從技術效率變化指數(Tech)來看，蘇南、蘇中、蘇北的技術效率變動指數呈現出遞減趨勢，年平均增長率分別為1.1%、0.4%、－3%，蘇南、蘇中地區的增長率不高，說明蘇南地區雖然創新資源集中度比較高，但該地區的創新資源配置結構有待趨于合理，技術效率有待提高;而蘇北地區的技術效率增長大都呈現負增長，說明蘇北創新資源要素投入比例不協調，資源配置不合理，創新資源存在一定的浪費和重復建設。從技術進步指數(TPch)變動情況來看，蘇南、蘇中地區的技術進步指數呈現正向增長趨勢，而蘇北地區2004年前期增長率為負，其后呈現正向增長趨勢，說明蘇南、蘇中地區的科技基礎條件比較好，蘇北地區的科技基礎條件雖然相對比較弱，但也隨著政府政策引導、企業自主創新意識增加等原因在不斷改善蘇北地區的科技基礎條件，使其縮小與蘇南、蘇中地區的差距。

(三)江蘇13個市創新資源整合共享效率測算結果分析

根據模型測算結果可以計算出江蘇13個市2002-2011年歷年來創新資源整合共享的Malmquist指數及其分解的情況，但是由于涉及的數據比較繁瑣，為了便于分析僅列出2002-2011年江蘇13個市創新資源整合共享的Malmquist指數及分解的平均值，如表4所示。

表4 2002-2011年江蘇13個市創新資源整合共享的Malmquist指數及分解的平均值

圖7 江蘇13個市創新資源整合共享的TFP累計變動率

由表4、圖7可以得出:2002-2011年，江蘇13個市的創新資源整合共享的Malmquist指數平均值均呈正向增長趨勢，其中南京和蘇州的增長速度最快，年均增長率分別為17.2%、16.3%。從技術進步指數來看，13個市的技術變化指數均呈正向增長趨勢，其中南京和蘇州的年均增長速度依舊保持前列，說明2002-2011年這個階段江蘇區域內總體創新能力得到了有效的增加。從技術效率變動指數來看，常州、鎮江、揚州、泰州的技術效率呈上升趨勢，說明這四個地方的創新資源整合共享的結構配置趨于合理，技術效率相對優化;南京、無錫、蘇州的技術效率保持不變;南通、徐州、連云港、淮安、鹽城和宿遷的技術效率呈現下降的趨勢，說明這些地方存在要素投入比例不協調、配置結構不合理而造成的資源浪費和重復建設等問題，影響了創新資源整合共享的效率。

江蘇大部分地區創新資源整合共享的全要素生產率增長受技術進步指標的影響比較大，而技術效率變化指數對全要素的影響相對比較小，說明江蘇13個市創新資源整合共享的效率變動主要取決于技術研發和創新能力的變化。常州、鎮江、揚州、泰州4個城市的TFP增長主要受到技術進步和技術效率變化的雙重影響，南通、徐州、連云港、淮安、鹽城、宿遷主要受到技術進步的推動，說明徐州、連云港等市與南京、無錫、常州、蘇州等市相比，要素投入相對不足，缺乏引導資源合理配置的市場機制。

五、結論與對策建議

根據上述模型測算結果分析可以得出:江蘇創新資源整合共享效率總體上處于不斷上升的趨勢，技術進步指數對TFP的作用大于技術效率變化指數，TFP指數的下降也主要受到技術效率指數衰退的影響，說明江蘇在創新資源整合共享過程中依然存在一定的重復投入和資源浪費現象，資源投入結構不合理;江蘇創新資源整合共享效率增長率的順序由高到底依次是蘇南、蘇中、蘇北，說明這三大地區存在明顯的差異，蘇南地區是江蘇經濟最發達的地區，蘇中地區保持著不斷向前追趕的趨勢，而蘇北地區雖然科技基礎條件相對比較弱，但也隨著政府政策引導、企業自主創新意識增強，不斷改善科技基礎條件，逐步縮小與蘇南、蘇中地區的差距;江蘇13個市的創新資源整合共享的Malmquist指數平均值均成正向增長趨勢，其中南京和蘇州的增長速度最快，而南通、徐州、連云港、淮安、鹽城和宿遷的技術效率呈現下降的趨勢，說明這些地區存在要素投入比例不協調、配置結構不合理而造成的資源浪費和重復建設等問題，影響了創新資源整合共享的效率。基于上述研究結論，本文提出對策建議如下:

(一)統籌江蘇創新資源整合共享投入渠道

建立政府投入為引導，企業投入為主體，吸引社會資金和外資為補充的多渠道、多元化的投入體系。優化蘇南、蘇中、蘇北不同地域之間財政引導性創新資源整合共享的投入，保持蘇南、蘇中地區的創新資源集中度、科技財政投入充沛優勢的同時，注重對蘇北地區的科技財政投入的支持，激發蘇北地區科技創新能力。通過增加財政投入、實施稅收優惠、進行財政獎勵和費用補貼等多種措施，鼓勵各類創新資源整合共享建設基金聚集，增強政府調動和優化江蘇全省創新資源配置的能力。

(二)優化江蘇創新資源整合共享配置結構

加強江蘇創新資源開放共享的市場化配置，強化政府配置創新資源的引導地位，推動企業成為創新資源配置的主體，大力建設市場化、社會化、網絡化的科技中介服務體系，提高創新資源配置效率。根據蘇南、蘇中、蘇北創新系統環境、發展優勢、發展目標的不同，制定相應的創新資源配置模式，通過區域組織管理、政策法規導向，引導處于封閉的創新資源向社會開放，實現創新資源高效配置和共享，避免資源分散和浪費，提高全省創新資源利用率。

(三)搭建江蘇創新資源整合共享服務平臺

建設科技基礎條件共享協作中心、科技信息和科學數據共享服務中心、科技成果轉化服務中心等全省層面的創新資源開放共享公共服務平臺，加強科技中介服務，促進企業與創新資源相對充足的高校、科研院所進行合作，提高創新資源整合共享效率。引導省外創新資源為江蘇所用，依托現有的江蘇科技條件網、江蘇省工程文獻中心、首都科技條件平臺、上海公共研發平臺等科技資源共享平臺，采用“頻道對接”方式實現信息共享，降低建設成本，形成立足江蘇、面向長三角、輻射全國的高水平創新資源整合共享服務平臺。

(四)推動江蘇創新資源整合共享協同創新

充分利用江蘇科教和人才資源優勢，建設創新資源整合共享服務平臺，完善運行機制，加強協同創新，鼓勵高校、科研院所與企業建立政產學研協同創新戰略聯盟。加強產學研結合，充分釋放高校和科研院所的創新能量，推動企業成為創新投入、創新活動和創新成果應用的主體［9］。推進國際科技合作，提升整合共享層次，營造開放共享環境，充分吸收全球創新資源，形成優勢互補、資源共享、互促發展的合作機制，實現江蘇創新資源整合共享。

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［3］陳勁，陽銀娟.協同創新的理論基礎與內涵［J］.科學學研究，2012(2):161-164.

［4］戚湧，張明.基于博弈理論的協同創新主體資源共享策略研究［J］.中國軟科學，2013(1):149-154.

［5］李應博.科技創新資源配置——機制，模式與路徑選擇［M］.北京:經濟科學出版社，2009:190-191.

［6］劉玲利.科技資源配置理論與配置效率研究［D］.吉林:吉林大學，2007.

［7］孫緒華，陳詩波，程國強.基于Malmquist指數的國有科技資源配置效率監測及其影響因素分析［J］.中國科技論壇，2011(3):21-27.

［8］孫緒華.我國科技資源配置的實證分析與效率評價［D］.武漢:華中農業大學，2011.

［9］何郁冰.產學研協同創新的理論模式［J］.科學學研究，2012(2):165-173.

(本文責編:辛 城)

Evalution on Integration and Sharing Efficiency of Jiangsu Innovation Resources Based on Malmquist Index

QI Yong，ZHANG Ming，LI Tai-sheng

(School of Economics and Management，Nanjing University of Science and Technology，Nanj ing210094，China)

The integration and sharing of innovation resources is required by our era.And it is an important task that implementing the strategy of innovation driven and improving the ability of the main innovation body to forming a benign system of regional innovation by strengthening the integration and sharing of innovation resources and efficient allocation of innovation resources.Jiangsu is a leading position of regional innovation system construction.The paper takes Jiangsu as an example，studies the evalution index system of integration and sharing of innovation resources and measures the Malmquist index and its decomposition of the sharing of resources of Jiangsu.It is to obtain reference value experience of promoting the integration and sharing of innovation resources.

innovation resources，resource－sharing，efficiency，Malmquist Index

F204

A

1002－9753(2013)10－0101－10

2013－08－25

2013－10－11

國家軟科學研究計劃項目“江蘇創新資源整合共享的模式與機制策研究”(2012GXS4D083);2013年長三角合作與發展共同促進基金“長三角地區科技資源整合共享與科技服務合作機制研究”。

戚湧(1970－)，男，江蘇泰州人，南京理工大學經濟管理學院教授、博士生導師，博士后，研究方向:技術創新管理。