金融生態(tài)系統(tǒng)中農(nóng)村金融企業(yè)動態(tài)能力的重要影響因子研究

焦方義，任嘉嵩

（黑龍江大學經(jīng)濟與工商管理學院，哈爾濱 150086）

金融生態(tài)系統(tǒng)中農(nóng)村金融企業(yè)動態(tài)能力的重要影響因子研究

焦方義，任嘉嵩

（黑龍江大學經(jīng)濟與工商管理學院，哈爾濱 150086）

農(nóng)村金融是促進農(nóng)民增收和農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展的重要因素。隨著我國金融體系的全面開放，農(nóng)村金融企業(yè)只有不斷提高自身的動態(tài)能力，才能有效應對多變和復雜的金融環(huán)境。在金融生態(tài)系統(tǒng)中，金融生態(tài)主體與其環(huán)境發(fā)展的關系是相互的、辯證的。金融生態(tài)主體總是依賴一定環(huán)境而生存和演變，不同的環(huán)境會創(chuàng)造出不同的金融生態(tài)主體組織結構和行為機能。農(nóng)村金融企業(yè)需培育理性協(xié)調機制、理性創(chuàng)新機制，需從內部尋求競爭優(yōu)勢的源泉。

金融生態(tài)，農(nóng)村，金融企業(yè)，動態(tài)能力

目前，我國的金融體系仍處于城鄉(xiāng)金融“二元”結構的狀態(tài)。一方面，存在于城市的、由發(fā)達的現(xiàn)代銀行分支網(wǎng)絡以及證券、保險組成的一個基本服務于城市經(jīng)濟主體的金融市場;另一方面，存在于農(nóng)村的、由規(guī)模較小的商業(yè)銀行和農(nóng)村信用社構成的基本服務于農(nóng)村經(jīng)濟主體的金融市場。［1］這種“二元”金融結構的存在，導致了農(nóng)村金融企業(yè)的動態(tài)能力不足，金融和經(jīng)濟發(fā)展缺乏活力，阻礙了農(nóng)村金融體系的完善與發(fā)展，成為嚴重制約我國農(nóng)村金融和經(jīng)濟發(fā)展的重要因素。要想從根本上打破這種“二元”狀態(tài)，除了進行必要的金融體系改革之外，還要從農(nóng)村金融生態(tài)環(huán)境的實際出發(fā)，構建新型農(nóng)村金融企業(yè)，并不斷培育其動態(tài)能力，以適應多變的金融環(huán)境。隨著構建和諧社會理念的提出和新農(nóng)村建設的開展，新型的農(nóng)村金融企業(yè)經(jīng)營與管理模式成為業(yè)界關注的焦點。［2］國內學者對于農(nóng)村金融方面的研究非常多，但研究內容比較側重宏觀方面，從微觀層面即企業(yè)角度的研究比較少。因此，從農(nóng)村金融生態(tài)環(huán)境的實際出發(fā)，深入系統(tǒng)地研究農(nóng)村金融企業(yè)的動態(tài)能力，對于我國農(nóng)村金融與經(jīng)濟的和諧發(fā)展，乃至社會主義國家農(nóng)村金融的范例研究具有重要的現(xiàn)實意義。

一、農(nóng)村金融生態(tài)系統(tǒng)與金融企業(yè)動態(tài)能力

1.農(nóng)村金融生態(tài)系統(tǒng)

金融生態(tài)是近些年國內學術界針對我國金融發(fā)展的實際所提出的一個仿生概念。中國社會科學院金融研究所所長李楊曾指出，“金融生態(tài)”這個概念中國過去沒有，國外也沒有。這是一個非常具有中國特色的概念，涉及到的問題也主要是中國特有的。［3］

周小川在2005年首屆中國金融論壇曾經(jīng)運用一個十分貼切的例子生動地解釋了金融生態(tài)系統(tǒng)這一概念:“比如動物園的水族館作為一個生態(tài)系統(tǒng)，其中最重要的就是魚，就像我們金融生態(tài)系統(tǒng)中的金融機構。金融機構自身必須健康，才能生存和自如地‘游動’，其自身的改革是最重要的。在金融機構自身改革的同時，確實有個生態(tài)環(huán)境問題。這個環(huán)境就像水族館里的水草、浮游生物和氧氣等一樣，是魚類生存和茁壯成長的必要條件。如同水族館中各種生物構成的這個生態(tài)系統(tǒng)需要適當?shù)囊?guī)則來維系，金融監(jiān)管對于金融系統(tǒng)的運行也是不可缺少的。最后，宏觀調控就像是水的溫度，不能太冷，冷了有些魚會存活不了;也不能太熱，否則氧氣會跑掉，還不能忽冷忽熱。”［4］

本文認為，農(nóng)村金融生態(tài)是各種農(nóng)村金融活動主體為了生存與發(fā)展，與其內外部生存環(huán)境之間發(fā)生的相互聯(lián)系、相互作用的動態(tài)平衡狀態(tài)。而農(nóng)村金融生態(tài)系統(tǒng)是對農(nóng)村金融生態(tài)更為完整和全面的表述，是對農(nóng)村金融動態(tài)平衡的自然屬性與規(guī)律的系統(tǒng)抽象，其本質是農(nóng)村金融內外部各要素之間相互依存、相互制約的有機網(wǎng)絡，是金融生態(tài)系統(tǒng)的重要組成部分。［5］

2.農(nóng)村金融企業(yè)動態(tài)能力

企業(yè)動態(tài)能力觀（Dynamic Capability Views，DCV）整合演化經(jīng)濟學、技術創(chuàng)新、組織學習和戰(zhàn)略管理等理論方面的主要研究，主要包括:企業(yè)在動態(tài)的市場環(huán)境中為什么要建立持續(xù)的競爭優(yōu)勢?怎樣建立?為什么企業(yè)會有不同的績效表現(xiàn)?等等。［6］而金融企業(yè)的動態(tài)能力則表現(xiàn)為金融企業(yè)在快速變化的金融生態(tài)環(huán)境中整合、建立和重構內外部競爭力，從而保持持續(xù)競爭優(yōu)勢的能力。

農(nóng)村金融企業(yè)作為聯(lián)系廣大農(nóng)戶的金融紐帶，肩負著促進農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展的重要使命的同時，還要以市場經(jīng)濟為主導，實現(xiàn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。具體而言，一方面，政府和監(jiān)管部門要求農(nóng)村金融企業(yè)以促進“三農(nóng)”發(fā)展、緩和社會矛盾、縮小貧富差距、提高社會福利為主要職責;另一方面，農(nóng)村金融企業(yè)需要遵循社會主義市場經(jīng)濟的規(guī)律，追求企業(yè)利潤最大化，獲得相應的競爭優(yōu)勢，以實現(xiàn)企業(yè)自身的可持續(xù)發(fā)展。因此，農(nóng)村金融企業(yè)的動態(tài)能力必須兼顧政府的政策導向和企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展兩方面，具有其自身的特殊性。

本文認為，農(nóng)村金融企業(yè)的動態(tài)能力更多地表現(xiàn)為一種協(xié)調能力，即在執(zhí)行政府相關政策的前提下，在快速變化的金融生態(tài)環(huán)境中整合、建立和重構內外部競爭力，從而保持持續(xù)競爭優(yōu)勢的能力。［7］“動態(tài)”強調農(nóng)村金融企業(yè)為了保持與金融生態(tài)環(huán)境和政府政策導向相一致而更新競爭力的能力。“能力”體現(xiàn)了農(nóng)村金融企業(yè)在戰(zhàn)略管理中，有效協(xié)調政府政策和配置內外部資源，來與變化的金融生態(tài)環(huán)境要求相匹配的重要作用。

3.農(nóng)村金融企業(yè)動態(tài)能力的生態(tài)內涵

生態(tài)環(huán)境所產(chǎn)生的不確定性給組織帶來了許多挑戰(zhàn)，經(jīng)濟主體競爭的內容也隨之不斷發(fā)生變化，更加趨近于企業(yè)戰(zhàn)略柔性、知識創(chuàng)新等方面。［8］動態(tài)能力理論的基本前提是組織的動態(tài)能力能夠使其適應不斷變化的生態(tài)環(huán)境，從而保持持續(xù)的競爭優(yōu)勢。動態(tài)能力強調的是企業(yè)不斷通過各種途徑獲取更新自身能力的方法，以適應生態(tài)系統(tǒng)的變化。［9］金融生態(tài)環(huán)境區(qū)別于傳統(tǒng)的企業(yè)生態(tài)環(huán)境，它具有變化多樣性、風險多元性以及經(jīng)營虛擬性等特點。因此，金融企業(yè)，特別是農(nóng)村金融企業(yè)，必須正確認識自身的動態(tài)能力，以便適應多變的金融生態(tài)環(huán)境。

本文結合生態(tài)學思想與戰(zhàn)略管理理論，將企業(yè)視同為一個生命體，并運用戰(zhàn)略思想來構建農(nóng)村金融企業(yè)動態(tài)能力模型。企業(yè)對國家政策導向的協(xié)調能力等同于生態(tài)環(huán)境中生物體對外界刺激的反映機能，企業(yè)的組織學習與創(chuàng)新機制等同于生物體的營養(yǎng)獲取機能，企業(yè)在兼顧國家政策和知識學習的基礎上，對相關信息與知識進行轉化與整合，則相當于生物體的消化機能。［10］因此，農(nóng)村金融企業(yè)的動態(tài)能力可以理解為，企業(yè)不斷適應多變的政策環(huán)境，從外界吸收知識并通過內外部資源的有效轉化與整合，從而實現(xiàn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的能力。

二、農(nóng)村金融企業(yè)動態(tài)能力重要影響因子集

參照Teece（2007）［11］有關企業(yè)動態(tài)能力維度的相關研究，并結合我國農(nóng)村金融環(huán)境的內外部狀況，綜合我國學者劉智勇、姜彥福（2009）［12］、鐘國梁、揭筱紋（2008）［13］以及李大元、項保華、陳應龍（2009）［14］等關于企業(yè)動態(tài)能力構成要素與狀態(tài)變量測量方面的前期研究文獻內容，可以構建出我國農(nóng)村金融企業(yè)動態(tài)能力重要影響因子初始集，具體如表1中的“指標”和“主要影響因素”欄所示。

該初始指標集合共有18項主要影響因素，它們都在不同程度上反映了農(nóng)村金融企業(yè)動態(tài)能力的相關信息。但是，在實際的評價應用中，繁多的測評內容常常會增加綜合評價分析的復雜性，而且一些指標數(shù)據(jù)還是難以獲得的，缺乏可操作性。我們希望選取的重要影響因子數(shù)量較少而得到的評價信息量較多，從而綜合性地評價和衡量農(nóng)村金融企業(yè)的動態(tài)能力。根據(jù)該初始指標集合設計并發(fā)放專家群體問卷調查表，對所收回調查表的信息進行匯集和整理，由于篇幅原因，具體過程這里不再贅述。

協(xié)調能力是農(nóng)村金融企業(yè)區(qū)別于普通城市金融企業(yè)的主要能力，主要是指農(nóng)村金融企業(yè)在國家政策引導和企業(yè)發(fā)展目標之間權衡和處理的能力，即在貫徹國家相關政策的前提下，追求企業(yè)利潤最大化，實現(xiàn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的能力，主要由政策執(zhí)行能力、風險抵抗能力、戰(zhàn)略決策能力、制度演化能力、資源整合能力、和組織管理能力構成。［15］［16］

創(chuàng)新能力主要指的是農(nóng)村金融企業(yè)通過產(chǎn)權結構優(yōu)化、分配制度和激勵機制的完善、人才的培養(yǎng)等途徑，形成有自身特色的自主創(chuàng)新體系的能力，主要由產(chǎn)品創(chuàng)新能力、科技創(chuàng)新能力、文化創(chuàng)新能力、服務創(chuàng)新能力、管理創(chuàng)新能力等構成。［17］

持續(xù)競爭能力指的是農(nóng)村金融企業(yè)在特殊的金融環(huán)境中，能夠長期地通過經(jīng)營管理實踐中所積累起來的各種資源，獲得比競爭對手更有效地為市場提供金融產(chǎn)品的機會，從而持續(xù)贏得更高利潤和發(fā)展空間的能力體系，［18］［19］主要由產(chǎn)品競爭力、科技競爭力、人才競爭力、品牌競爭力、服務競爭力、戰(zhàn)略競爭力、成本競爭力等構成。

以上三種能力相鋪相成，共同構成了農(nóng)村金融企業(yè)持續(xù)成長的動力，［20］而企業(yè)的不斷發(fā)展和資源的累積，又促進協(xié)調能力和創(chuàng)新能力的提高。

三、運用灰色系統(tǒng)理論構建因子挖掘模型

1.灰色因子挖掘模型的意義及適用性分析

灰色系統(tǒng)理論是針對“少數(shù)據(jù)不確定性”問題的新興理論，它以白化函數(shù)為基礎，通過對調查信息或統(tǒng)計數(shù)據(jù)的歸類整理，來加強對事物的認識和理解。本研究通過運用灰色系統(tǒng)理論，以白化函數(shù)為基礎，構建因子挖掘模型，來對農(nóng)村金融企業(yè)動態(tài)能力的重要影響因子進行研究，既在學術上進一步豐富了企業(yè)動態(tài)能力的理論研究，又拓寬了農(nóng)村金融企業(yè)評價的應用研究，對于正確認識和深入分析農(nóng)村金融企業(yè)的動態(tài)能力具有一定的理論意義和現(xiàn)實意義。

灰色因子挖掘模型在信息采集、數(shù)據(jù)要求以及樣本特性上，秉承了灰色系統(tǒng)理論的優(yōu)勢，同其他不確定方法相比較，灰色因子挖掘模型對考察對象的信息不是簡單的映射，而是對信息的盡可能覆蓋，這就在一定程度上避免了有效信息的丟失;而對相關數(shù)據(jù)的分布并沒有特殊的要求，任意分布形態(tài)都可以。更重要的是，灰色因子挖掘模型是一種針對“少樣本不確定”問題的有效方法。

由于針對農(nóng)村金融企業(yè)動態(tài)能力的相關研究較少，使其呈現(xiàn)出經(jīng)驗少、數(shù)據(jù)少和樣本少的特點，因此，灰色因子挖掘模型在其相關研究上便顯示出較強的適用性。

2.構造灰類白化函數(shù)

本研究根據(jù)相關專家意見將農(nóng)村金融企業(yè)動態(tài)能力影響因素的重要性程度設為三個灰類:高、中、低，構造出各個等級的灰類白化函數(shù)，如公式（1）、（2）、（3）所示。設fk（ij）為第j個影響因素其重要性程度為i的白化函數(shù)值，K為灰類數(shù)，K=1，2，3，dij為第j個影響因素其重要性程度為i的分值，fk（ij）的計算公式為（1）、（2）、（3），i=1，2，…7，j=1，2，…，46。

3.計算灰類決策系數(shù)

將專家群體對于各主要影響因素的重要性程度所給予的分值進行整理統(tǒng)計成表，再根據(jù)灰色統(tǒng)計法公式（4）計算灰類決策系數(shù)ηk（j）:

其中ηk（j）為第j個影響因素屬于第K個灰類的決策系數(shù);fk（ij）為第j個影響因素其重要性程度為i的白化函數(shù);n（ij）為評價第j個影響因素其重要性程度為i的專家數(shù)量。

4.確定決策向量

每個影響因素的灰類決策向量均由{η3（j），η2（j），η1（j）}三個灰類的決策系數(shù)經(jīng)過公式（4）的計算而構成，即{η低，η中，η高}，所有調查數(shù)據(jù)經(jīng)過整理和灰色統(tǒng)計方法計算，其決策向量和相關數(shù)據(jù)如表1所示。從表中的決策向量和重要程度可以看出，專家群體所給予的影響因素的重要性程度多數(shù)集中于“高”和“中”，這說明問卷所設計的主要影響因素集，從參考相關文獻和實際調研中綜合獲得，具有了一定的代表性，而并非是專家群體對于影響因素有高估的傾向。

四、重要影響因子的選取

向相關行業(yè)專家共發(fā)出調查問卷100份，收回有效問卷87份。在重要性影響因素的選取過程中，我們綜合考慮了重要程度和易獲得性兩個因素，只選取重要程度為“高”類的影響因素，考慮到有些因素的可獲得性偏低，在指標體系的實際應用中不具有可操作性，因此，在“高”類的影響因素中剔除易獲得性低于50%的影響因素，用“√”表示選取的影響因素，“×”表示剔除的影響因素。通過運算最終篩選出15個重要影響因素（見表1）。

表1 影響因素重要性程度灰色統(tǒng)計分析與易得性綜合篩選

通過灰色統(tǒng)計分析和易得性篩選最終確定了15項具體指標，其中，創(chuàng)新能力5項影響因素全部保留，協(xié)調能力剔除了組織管理能力一項，保留其余五項影響因素，而持續(xù)競爭能力則剔除了人才競爭力和戰(zhàn)略競爭力兩項，保留其余五項影響因素，這些影響因子是金融生態(tài)環(huán)境下農(nóng)村金融企業(yè)動態(tài)能力評價指標體系最終確立的基礎。

通過研究結果不難發(fā)現(xiàn)，灰色因子挖掘模型能夠有效、簡便地對農(nóng)村金融企業(yè)動態(tài)能力的重要影響因子進行考察。考察結果表明:農(nóng)村金融企業(yè)只有不斷提高自身的協(xié)調能力、創(chuàng)新能力和持續(xù)競爭力，才能適應農(nóng)村金融生態(tài)環(huán)境，從而實現(xiàn)自身的可持續(xù)發(fā)展。更重要的是，通過灰色因子挖掘模型，我們確定了農(nóng)村金融企業(yè)三大動態(tài)能力的具體構成，從而為進一步深入研究農(nóng)村金融生態(tài)系統(tǒng)同企業(yè)動態(tài)能力的內在聯(lián)系奠定了基礎。

五、農(nóng)村金融生態(tài)對企業(yè)動態(tài)能力建設的影響

在金融生態(tài)系統(tǒng)中，金融生態(tài)主體與其環(huán)境發(fā)展的關系是相互的、辯證的。一方面，金融生態(tài)主體總是依賴一定的環(huán)境而生存和演變，不同的環(huán)境會創(chuàng)造出不同的金融生態(tài)主體組織結構和行為機能;另一方面，金融生態(tài)主體也不是消極被動地適應環(huán)境，它在積極主動地通過調整自身而適應環(huán)境的同時，也直接和間接地作用環(huán)境，改造環(huán)境，使環(huán)境更加適合自身的需要。因此，金融生態(tài)是金融生態(tài)主體與其環(huán)境相互作用的結果，其狀況的好壞，既與環(huán)境有關，也與金融生態(tài)主體有關。

1.農(nóng)村金融企業(yè)需培育理性協(xié)調機制

協(xié)調能力是農(nóng)村金融企業(yè)區(qū)別于普通城市金融企業(yè)的主要標志，也是對農(nóng)村金融企業(yè)所提出的更高要求。企業(yè)常常因為偏于執(zhí)行政府導向而大量損失既定利益，進而喪失其可持續(xù)發(fā)展的能力。因此，對于農(nóng)村金融企業(yè)而言，生存仍是第一位的，企業(yè)只有生存下來，才能執(zhí)行政府的政策導向。［21］然而，農(nóng)村金融企業(yè)由于其自身的特殊性，又不能一味地追求利潤最大化，這就需要在持續(xù)發(fā)展與政策執(zhí)行之間建立起必要的協(xié)調機制，我們稱其為理性協(xié)調機制，即在政策執(zhí)行條件下，追求利潤最大化的可行機制，以及當政策與利潤出現(xiàn)嚴重矛盾時的決策機制。

2.農(nóng)村金融企業(yè)需培育理性創(chuàng)新機制

無論對于城市金融企業(yè)還是農(nóng)村金融企業(yè)，創(chuàng)新始終都是企業(yè)不斷成長的動力源泉，而創(chuàng)新的動力是利潤。因此，農(nóng)村金融企業(yè)的創(chuàng)新，無論是服務的創(chuàng)新、技術的創(chuàng)新還是金融產(chǎn)品的創(chuàng)新，都不只受利潤一個因素制約，還受到政策等政府意愿的制約。我們將農(nóng)村金融企業(yè)的創(chuàng)新稱為理性創(chuàng)新機制，即在進行相關創(chuàng)新活動時要兼顧利潤與政策兩個方面，創(chuàng)新的方向要盡可能地體現(xiàn)政府意愿的同時，還要兼顧企業(yè)自身的成長和競爭，因此，農(nóng)村金融企業(yè)的創(chuàng)新有其自身的特殊性。

3.農(nóng)村金融企業(yè)需從內部尋求競爭優(yōu)勢的源泉

農(nóng)村金融企業(yè)大都處于共同的市場環(huán)境中，因此，長期積累和演進的而形成的內部組織知識與能力（轉化能力和整合能力）是其唯一的競爭優(yōu)勢的源泉。農(nóng)村金融企業(yè)更應該注重自身的組織知識的積累、轉化與整合能力的培育，從而不斷提升自身的持續(xù)競爭能力，實現(xiàn)企業(yè)的可持續(xù)成長。

六、結 論

本文基于金融生態(tài)系統(tǒng)，通過對農(nóng)村金融企業(yè)動態(tài)能力重要影響因子的研究，系統(tǒng)地闡述了金融生態(tài)系統(tǒng)與農(nóng)村金融企業(yè)動態(tài)能力的辯證關系。即一方面，基于金融生態(tài)系統(tǒng)，描述了農(nóng)村金融企業(yè)的動態(tài)能力，并賦予其一定的生態(tài)內涵;另一方面，明確了農(nóng)村金融企業(yè)動態(tài)能力的構成，運用灰色系統(tǒng)理論確定了農(nóng)村金融企業(yè)動態(tài)能力的重要影響因子。

為了使復雜的問題簡單化，在研究具體問題時，學者們一般只考慮事物本質屬性的發(fā)展變化，通過抽象、假設等方法將變量盡可能地減少，因此，不同的結論適用于不同的范圍。本文研究了農(nóng)村金融企業(yè)動態(tài)能力影響因子，并對金融生態(tài)、農(nóng)村金融企業(yè)及其動態(tài)能力進行了系統(tǒng)的梳理與闡釋，但是由于各種主客觀因素的限制，仍然存在一些不足。比如，由于第一手材料的限制，導致數(shù)據(jù)統(tǒng)計的部分缺失，使得因子的選取帶有較多的主觀性;相關分析側重于管理學角度，而對于具體的金融問題和相關指標的研究則顯得相對不足等。今后的研究應進一步注重主觀因素的規(guī)避和具體金融問題的分析。

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F830.34

A

1005-2674（2013）01-70-06

2012-08-17

黑龍江省哲學社會科學研究規(guī)劃重點項目（11A001）;黑龍江省哲學社會科學研究規(guī)劃青年項目（12C026）;黑龍江大學2010年度高層次人才支持計劃（Hdtd2010-22）;黑龍江省教育廳人文社會科學研究重點項目（1252z018）;黑龍江省科技廳軟科學項目（10C032）;國家社會科學基金青年項目（12CJY101）

焦方義（1961-），男，吉林樺甸人，黑龍江大學經(jīng)濟與工商管理學院教授、博士生導師，主要從事社會主義經(jīng)濟理論與農(nóng)村經(jīng)濟金融發(fā)展研究;任嘉嵩（1979-），男，遼寧撫順人，黑龍江大學經(jīng)濟與工商管理學院副教授，主要從事民間資本與農(nóng)村經(jīng)濟金融發(fā)展研究。

責任編輯:黎貴才