協同創新理論模式及區域經濟協同機制的建構

馬永坤

（1.西南財經大學 應用經濟學博士后流動站，四川 成都 611130；2.重慶警察學院，重慶 401331）

隨著全球化的發展，技術創新復雜性的增強及速度的加快，各學科之間、科技與經濟之間的創新活動空前活躍。交叉學科成為科技發展新的增長點，重大科研項目的創新不但需要先進科研儀器和科研團隊的配備，更需要依托多學科的聯合協作與攻關。國家即將啟動《高等學校創新能力提升計劃》（2011計劃），這正是基于當前中國科技發展現狀及世界科技發展趨勢提出的，也是實現科技與機制創新的一次戰略部署。協同創新是以知識增值為關鍵，企業、政府、高校、科研院所、非政府組織等主體之間，為了實現重大科技創新而開展的大跨度的創新組織模式。協同創新理論的應運而生是對新時期中國高校有效開展科學研究和社會服務提出的更高層次的要求。在新形勢下，開展協同創新不但能把握當前世界科技的發展趨勢，更能發揮各創新要素的綜合效應，提升和創新管理機制。區域經濟協同機制的建立正是面對國家、區域、行業等重大的創新需求，以協同創新理念為指導，構建協同創新平臺，以促進高校、科研院所、企業、政府、非政府組織等開展深度合作，建立戰略聯盟，促進資源共享，在關鍵領域取得實質性成果。

一、協同創新的理論基礎

分工與協作理論是馬克思理論寶庫的重要組成部分。馬克思系統闡述了分工與協作能夠提高社會經濟效益，創造新的生產力原理，并進一步指出其是人類社會發展的客觀規律。馬克思在其《德意志意識形態》的著作中，就強調了分工的重要性，馬克思認為，民族分工的程度明顯地表現為一個民族生產力發展水平。任何生產力水平的發展都會引起分工合作的進一步發展。因此，分工是社會生產及發展的結果，同時也是勞動社會化的重要標志。馬克思認為：“商品的使用價值包含一定目的的生產勞動，而不同的勞動發展成為一個多支的體系，最終成為社會分工。”[1]55-56馬克思認為社會生產的分工能創造出新的生產力，社會的分工與協作是勞動力生產力水平提高的必要條件。馬克思指出：“一個民族的生產力發展水平，最明顯地表現在該民族分工的發展程度上。”[1]25可見，馬克思的分工協作理論對當前我國社會主義經濟體制改革有著重要意義，同時也是協同創新的理論基礎。

亞當·斯密認為勞動分工是人類天性中一種傾向的必然結果，這種天性的傾向就是要求物物交換、相互交易。同時，他還認為人類的分工并不是源于稟賦的差異，相反，人類從事不同的職業是分工的結果。亞當·斯密還論述了分工的優勢，他指出：勞動生產力最大的增進及運用勞動時所表現的更大的熟練、技巧及判斷力似乎都是分工的結果。分工極大地促進了生產力的提高及社會的進步[2]。阿爾弗雷德·馬歇爾對分工協作理論的研究主要體現在其報酬遞增規律及工業組織上，即從具有代表性的企業入手，從外部經濟與內部經濟兩個方面對工業布局、企業規模生產及經營職能三個層次上展開研究。馬歇爾特別重視組織對報酬遞增的積極作用，也就是分工的作用，因為分工是與組織聯系在一起的。20世紀50年代，庫恩—塔克定理為新興古典經濟學的專業化與分工思想形式化提供了有效的分析工具，這樣西方經濟學理論便解決了分工組織結構問題。通過超邊際分析方法可以揭示勞動分工是收益遞增的充分條件，其不僅是市場經濟的內乘機制，而且還是市場效率的根源。同時，科斯、德姆塞茨、威廉姆森等從交易成本及相應的制度結構視角對分工協作進行了研究和分析，大大豐富了人類對分工協作活動的認識[3]。

二、協同創新的理論模式分析

協同創新要以發展國家科學文化及提升國際競爭力為目標，通過建立權責明晰、分工明確的組織機構，創新工作思路與方法，在創新活動中不斷創造新的技術、知識等創新成果。

（一）協同創新的系統動力學原理

創新過程就是各環節中創新主體之間協同創造的過程，技術創新主體就是從事實際技術創新活動的現實的人[4]。協同創新系統中的創新主體就是通過正、負反饋作用以實現對創新客體的改造。系統動力學是一門研究信息反饋的科學，是系統科學及管理科學的重要分支。協同是系統中諸多要素或不同子系統相互協調、合作及同步的過程，是系統整體性、關聯性的外在表現。協同創新主體協同的外在表現就是協同效應的放大，同時，將協同主體之間協作關系的緊密或有序程度用協同度來表示。協同度高表示協同創新主體之間協作程度高，形式復雜；反之，則協作程度低，互動性弱。從系統動力學角度來看，協同度越高，則系統的整體功能越強；反之，系統整體性功能越弱。協同創新是一個系統的過程，創新能力的提高受內、外部眾多因素的制約，并形成具有特定功能的有機整體。根據協同創新的這一特點，可以采用系統動力學模式分析協同創新過程，以探索及提高協同創新能力。

通過分析協同創新的動力障礙因素（圖1），并根據各因素間的因果反饋關系，本文構建了協同創新的系統動力學模塊。在該模塊中，一方面，高校及科研院所的創新動力直接增加了協同創新構思的數量；另一方面，高校及科研院所的創新動力不但增強了與企業之間的合作，而且還促進了企業形成協同創新的動力，提高了市場交易水平及非政府組織服務水平，進而提高了協同創新的動力[5]。同時，在政府激勵政策的參與下，協同創新的動力增加了其協同的數量，并進一步增進知識的存量，從而增強高校及科研院所協同創新的動力。但是，也不能忽視市場、風險因素以及收集、利用信息能力的不足對協同創新所形成的副作用。另外，高校、科研院所、企業、政府、非政府組織等主體之間的協同能促進創新能力的提高，從而促進創新立項數目、創新成果的數量以及物質利益的增加。高校及科研院所研發能力的提高還能促進創新成果研發數量及研發成功率的提高。因此，各個協同主體之間是相互依賴、相互影響的一個動態循環的系統。

圖1 協同創新的系統動力學模塊

（二）協同創新理論模型的建構

協同創新是合作各方以其資源共享或優勢互補為前提，以大學及科研機構為技術的供給方，以企業為技術的需求方，其內核包括知識產權、知識轉移及過程管理等多個方面。協同創新是基于各參與方優勢互補基礎上，與各自需求相一致的合作機制。協同創新的供需市場是由大學知識擴散的需要及企業技術創新需求共同構成的，大學、科研院所的優勢在于其基礎研究、知識信息及科研儀器等，而企業的能力優勢是充足的創新資金、技術的快速商業化等[6]。所以，協同創新主體之間的利益獲取關系是非競爭性的，且具有協同創新的優勢，其關鍵在于創新主體利益選擇的交匯點及與之相應的分配標準。從交易成本的角度看，如何讓企業獲得知識的成本低于其內部開發成本，又能夠讓大學獲得超出獨立研究的額外利潤，是協同創新順利開展的前提與基礎。

1.戰略協同理論模型的建構

戰略協同是對協同創新的深度結合，其包含了學術界及產業界在價值觀念、文化等方面的協同。高校、科研院所、企業、政府、非政府組織在科學創新中有著明顯的定位，同時在目標上也存在一定的差異，進而會形成不同或對立的組織文化、行為準則等。在戰略協同過程中，企業往往有著明顯的利潤導向，如大學具有科研導向、政府具有社會服務導向等，這都需要各協同主體之間相互包容與認同。因此，高校及科研院所應從戰略上考慮如何將研發服務于企業，并為企業培養所需要的科技、管理人才；政府部門應積極引導企業發揮社會協同作用；非政府組織作為社會力量的代表，其在戰略協同中應注重對企業的引導及督促作用。另外，各協同主體之間還要建立相應的“愿景協同”。在協同創新過程中，不管是采用模塊化的方式，還是嵌入式的形式，都要求合作方在協同過程中找到自己的位置，并充分了解自身的關注點及資源優勢，實現協同鏈條的有機結合[7]。這種在戰略層面上建立的協同創新，發揮了高校、科研院所、企業三個基本主體的優勢資源與能力，同時在政府、非政府組織等相關主體的協同支持下，才能真正實現從資源深度共享、項目深度合作到建立戰略協同聯盟。

2.知識協同的理論模型分析

知識協同屬于知識管理協同化發展階段，是協同創新的核心內容，其本質是高校、科研機構、企業、政府、非政府組織等協同創新主體所擁有的現有或潛在的知識相互轉換與提升的過程。知識協同理論包括許多的反饋與回路進程，是多種知識流在每個創新主體間多種組合的思想。根據知識互動的正式化程度、人員接觸方式及隱性知識轉移等可區分為專利許可、學術創業、聯合研發、項目培訓等多種知識協同方式[8]。同時，提高知識協同創新的主要途徑與方法主要包括：提高協同創新主體的心理溝通與信息流動形式，同時搭建知識協同創新的平臺，并對作者的知識產權給予尊重。另外，還要基于知識協同要素及特點，有效構建基于流程的知識協同模型，并在此基礎上構建知識協同的“二維”運行模式。但是，由于不同協同主體在知識協同中的評價標準不盡相同（如高校與企業），這就容易導致產權糾紛問題，并進一步影響其后續的合作與發展。因此，知識協同各方應在合作開始前簽訂一份有關知識產權協議及技術管理方面的計劃，以保護與協調各方不同的利益訴求。同時，還應該考慮在知識協同創新過程中對以下因素的重視：一是對組織間學習與隱性知識協同的重視；二是對知識界面管理及信息化、網絡化方面的重視。

3.組織協同理論模型的探討

協同創新涉及不同利益群體及目標，是一種獨特的跨組織的混合型關系，單一的組織不能取得合作的全部控制權，這就需要新的管理與組織創新能力，建立一個跨邊界的組織機構。組織協同模式能夠創造出更富有探索性及跨學科的研究項目。當前我國正在大力開發與推進技術創新聯盟，其途徑與方法就是通過以企業為主導，協同具有專業學科優勢的高校、科研院所，在政府、非政府組織的政策支持與配合下進行技術的創新與產業的開發。同時，組織協同的具體操作過程還應重視組織的結構協同與過程協同。這都是由企業、高校、科研院所、非政府組織所定制的協議及合作關系所決定的，特別需要加大各支持性組織參與協同創新，如建立包括金融機構、中介機構、政府部門等共同參與的協同創新網絡，并圍繞企業創新需求提供全方位的協同服務，培養與優化協同創新的外部環境。組織協同是一個成立協同創新委員會等專門機構進行協同創新的過程，建立以企業、高校及科研院所為核心，并聯合政府、非政府機構共同組成協同創新委員會，有助于組織與協調知識在不同組織領域中的跨界流動與有效組合。另外，組織協同還需要加強網絡化協調創新的組織運作，實現協同創新主體的網絡化運作模式，以體現組織結構的柔性化、信息網絡化及科研活動并行化等方面的優勢，同時各創新主體還應根據其優勢，嵌入到多個協同創新網絡進程中，并通過自身的節點功能，以實現網絡化組織協同創新效應的最大化。

（三）“三維協同”間的邏輯關系

通過對協同創新的理論模型分析（圖2），戰略協同、知識協同與組織協同之間是一種三位一體、辯證統一的關系，且三者之間互為條件并相互促進。首先，戰略協同是協同創新發展的基礎，企業、高校、科研院所、政府、非政府組織等之間的協同創新明顯不同于企業內部各職能部門之間、企業與企業之間的協同創新。同時，各協同創新主體在價值觀及文化觀念上都存在一定的差異，這就需要建立利益與風險的均衡點，才能使產業創新的各個鏈條之間相互補充、拓展與延伸。其次，知識協同是協同創新的關鍵與核心，在實踐中需要建構協同創新主體間的知識聯盟，并通過創新主體間的合作研發、人員流動、技術轉讓等途徑，促進各類信息與知識有效流動與集成共享。第三，組織協同是協同創新進程的重要保障[9]。組織協同突破了傳統單一的技術轉讓模式，采用了基于協同并行與網絡化運作模式。同時，還要重視發揮政府部門及各類非政府部門的輔助性作用與協調功能；最后，協同創新主體間并不是一個線性或靜態的過程，協同關系過于緊密反而會提高協同主體間的轉換成本。因此，協同創新過程是一個動態的過程，以避免出現因為路徑依賴而導致的“協同鎖定”問題。

圖2 協同創新的理論框架

三、構建區域經濟社會發展的協同機制

經濟區域內社會經濟的進一步發展，必須通過一定的機制建設來實現對不同創新主體的目標任務、資源等進行有效地協調。協同創新的過程就是共同創新知識、成果的過程，其關鍵在于協規、同力，最終形成共創、多贏的局面。區域經濟社會發展的協同創新機制應當吸收國內外創新系統理論，探索高校、科研院所、企業、政府、非政府組織等主體之間的協同創新機制，加強各協同主體間的戰略協同，以提高高校、科研院所、企業的創新層次與質量，同時加強學術界的基礎源頭創新，提高高校與其他協同主體合作創新的速度與效率。

（一）協同主體合作創新模式

協同論認為，同類企業在一個地區的聚集，就會形成某一區域支柱產業，這種行為有助于降低消費成本和提高產業競爭水平的協同。區域經濟產業協同過程中，政府、研究機構、勞動力、資本、土地等要素缺一不可，在產學研合作中，通過協同創新引領區域高校圍繞國家急需解決的重大問題，組織和集聚一流團隊、創造一流的成果、培養一流的人才、形成一流的協同創新氛圍，這對于提高區域內高等教育質量意義重大[10]。協同創新活動充滿了一系列的不確定性，這就需要以制度形式明晰和確定參與主體的基本責任、權利和義務等。建立以市場需求為牽引，充分整合和集聚政府、高校、企業、科研院所、非政府組織等各種協同力量，實行高校主導、政府推進和企業聯合共建的發展新模式，為區域經濟創新建設扮演重要的聯結點的角色。“協同”是高校人才培養的重要理念，加強高校與知名科研機構的協同，是政府經濟發展、企業戰略決策的智庫機構，更是學術研究與交流的核心平臺；加強高校、科研機構與企業的協同，以成立“高校—科研單位—企業”人才培養工作站，是協同主體合作的重要創新模式。政府推動就是指高校、制造企業和用戶企業三個集群間的協同創新，需要政府做好協調、組織并給予必要的啟動資金與政策激勵措施。同時，協同還涉及知識、資源、行為、績效的全面整合。高校應在全國的學科建設優勢、地理人文優勢、辦學特色優勢基礎上，結合區域獨特的歷史、地理、文化、資源、產業、政策優勢，將研究開發機構、成果中心建立在以企業為主體、市場為導向的研發、科研和推廣為一體服務的區域經濟發展創新平臺上。

（二）構建協同創新的組織機制

創新系統的協同效應并不會自動產生，而應通過制度的保障將主體間的關系建立在合作的基礎上。就社會系統來說，共同追求是協調不同子系統行為的重要依據，也是激發不同主體活力的根本動因。為了實現國家、區域創新系統的整體協同，就必須建立超越創新主體的統一的組織機制[11]。組織機制是區域經濟發展中獨立于政府及市場之外的企業或中介組織，為區域市場有效運行及政府的規制與管理起到橋梁作用的運行機制。企業及非政府組織作為微觀經濟個體，其作用正常發揮的前提是自身利益的最大化。同時，組織機制的有效參與還需要政府的促進與推動，這樣才能正常地發揮其橋梁的功能。科研組織形式是高校在協同創新中發揮重要作用的關鍵，高校需要改變傳統的以院系為主的縱向科研組織機構，逐步過渡到以協同創新教育平臺為依托、以創新項目為牽引、人員可以交叉流動的橫向科研組織機制。在區域經濟協同創新發展中，組織機制不但是優化資源配置的重要途徑，而且還是降低交易成本、提高交易效率的重要方法，并能從根本上強化協同主體間的內部聯系，是實現區域經濟協同創新發展的基礎。

在制度不變的情況下，分工或交易范圍的擴大就容易造成成本的增加，進而阻礙區域分工的擴展與深化。因此，降低區域交易成本及推動區域分工是促進區域發展的重要途徑。在規范和統一的制度下，跨區域企業通過協同創新的組織機制，能有效降低跨區域活動的外部性與區域信息交流的不對稱性，進而降低整個區域的交易成本[12]。協同創新組織機構的合理建構能很好地維護經濟資源的配置與經濟之間的聯系，并通過企業及非政府組織的行為加強彼此的合作與互動，以解決經濟空間關系、合作分工等問題，促進區域經濟協同創新發展，并在一定程度上彌補政府機制的不足。

（三）建立協同創新政府機制

協同創新政府機制就是要求政府應通過綜合運用經濟、法律等手段對區域經濟運行與發展進行合理、適度的調節，以促進各種資源及要素向協同主體集中。實現協同創新需要政府加大體制機制的創新和政策引導，同時還需要加大對協同創新組織的資金投入力度，建立一批特色鮮明、機制靈活、能夠解決國家及地區重大問題的協同創新中心，啟動一批能夠調動各方積極性的重大協同創新項目。政府機制能加速區域經濟的共同開發及利用速度，特別是在區域內不同城市之間的發展定位、產業布局及基礎設施建設等方面有著很大的優勢。同時，政府機制在公平原則的制定及維護上發揮著關鍵作用，不管是國家法律，還是區域經濟內部的政策，都必須符合公平與平等的規則。另外，政府機制的交易成本很低，政府可以通過強制制定與推行區域經濟發展規劃，并在經濟區內統一區域經濟政策。從長遠發展的角度分析，政府同其他協同主體合作時，還應該做到政策一致、步調統一，發揮其在協同創新中的積極作用，引導區域經濟的協同創新及其可持續健康發展。

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