試論建設招投標階段的管理

翟志勇　薛松

【摘 要】在建設項目管理過程中，招投標階段的風險管理顯得十分重要。本文首先分析了建設招投標階段風險管理的意義，接著闡述了建設招投標階段風險的特點及其識別，最后探討了風險管理的措施，以供相關人士參考。

【關鍵詞】建設招投標；管理

一、前言

建設項目建設是一個投資多、周期長、技術要求高、外部聯系廣泛而內部復雜的生產過程，在這個過程中存在著大量不斷變化不確定因素大量，由此產生的風險往往會對建設項目的順利實施產生較大影響。隨著科學技術的發展和社會生產力的不斷提高，建設項目的規模及復雜性都在逐漸增大，風險導致的損失也隨之增加，甚至成為了影響建設項目成功順利完成的主要因素。所以，建設項目的風險管理顯得十分重要。

在建設項目的施工管理過程中，招投標階段的風險管理與組織協調、信息管理、合同管理、投資控制、進度控制、質量控制綜合成為一個獨立的部分，而風險管理顯得十分重要。招投標文件是建設項目實施的依據和綱領性文件，而風險分析和管理是項目承包商與業主在招投標階段的核心工作內容。

二、建設招投標階段風險管理的意義

招投標階段風險管理對于建設項目的組織管理和實施具有很好的現實指導意義：

（1）能夠使建設項目的實施決策更加科學合理化，從而提高決策的質量。招投標階段的風險管理使用系統科學的手段，管理與處理各種建設項目風險，能夠減少由于項目決策失誤帶來的風險，從而促進建設項目的科學決策與正常經營。（2）能夠提高建設項目組織的經營效益。招投標階段風險管理是一種以最小成本來確保最大安全保障的管理手段，它合理地把處置風險管理的相關各種費用分攤到各個產品與過程當中，從而減少了成本支出。此外，招投標階段風險管理的各種監督措施也要求各職能部門要不斷提高其管理效率，減少風險帶來的損失，這也有效提高了項目組織的經營效益。（3）能夠將安全的經營環境提供給建設項目組織的過程，保證了項目組織經營任務的順利完成。招投標階段風險管理為項目實施過程中可能出現的風險提供了各種處置措施，消除了項目組織的后顧之優，從而全身心地投入到項目建設中去，確保了項目組織任務的順利完成。

三、建設招投標階段的風險特點及其識別

（一）風險的特點

建設招投標階段的風險主要有以下四個特征：

（1）多樣性：建設項目招投標過程中有多種性質的風險并存，他們之間還存在著復雜的內在聯系，既可以相互疊加，又可以相互影響。（2）整體性：風險不是在某個局部或某一階段存在和發生的，而是存在招投標全過程及項目的全過程，任何一個環節的風險都有可能導致工期的延長，費用的增加以及質量的低劣。（3）危害性：招投標階段本身產生的風險可以在施工環節得到進一步的放大，對工程的危害極大，必須引起高度重視。（4）規律性：建設項目招投標階段的風險有一定的規律性，可以提前預測，并可以對其進行全面的事前控制。

（二）風險的識別

（1）工程設計風險：在施工過程中，工程設計的缺陷常常產生大量的工程變更，而設計變更是造成施工索賠的重要因素，造成投資額的增加，使建設項目的造價難以掌控。3.2

（2）招標范圍不明確：業主應在招標文件中明確招標的內容和范圍，如不明確，一方面會造成承包商投標報價不準確，另一方面容易產生合同爭議，影響建設項目的實施。

（3）合同風險。合同文件是招標文件的重要組成部分，合同風險是在合同擬定過程中，由于合同條款責任不清，權利不明所造成的風險。業主在擬定合同條款時往往過多地將風險轉嫁給承包商，造成承包商合同履行不力，這樣有失公平的合同對于業主來說，常常存在更大的風險。

（4）工程量清單編制錯誤。工程量清單反映了擬建工程的全部工程內容，及為實現這些工程內容而進行的所有工作，是投標人投標報價的依據。招標人編制工程量清單時，如果出現錯項、漏項、工程量不準確的問題，可能引起承包商的索賠或通過不平衡報價等方式提高工程造價，從而損害業主的利益。

四、建設招投標階段風險管理的措施

（一）控制設計風險

加強對設計單位的篩選和考察，盡量規避設計風險。招標前，業主應請專業的審圖公司進行審核，盡量減少建設項目在設計上的修改。此外，圖紙后附帶的地質、水文等技術資料也應做到細致全面，避免使用含混不清的說明語句。

（二）編制嚴謹的工程量清單，選擇合適的合同計價形式

在招標活動中，業主應委托實力強、有相應資質的工程咨詢單位編制工程量清單，對于工程量做到準確計算。業主應根據建設項目的實際情況，選擇合適的合同計價形式，降低合同風險。

（三）規范招標程序，選擇合適的承包商

選擇有實力的招標代理公司代理招標活動，資格預審、現場踏勘、投標答疑、開標、評標及定標的各項工作要合乎法律、法規的要求，應根據建設項目特點和實際情況制定評標原則，評標委員會構成應合理，并給予足夠的評標時間，以便能夠對投標文件中的技術方案和投標報價進行比選和分析，確保選出質優價廉的承包商。

（四）控制招標方式存在的風險

（1）對于非政府投資的，應該采取邀請招標加無標底成本評標的招標方式，這樣既規避或減弱了工程質量風險，還使得結算價格在合理的范圍之內。（2）對于國有投資項目，由于行業主管部門的規定，對造價超過規定范圍的，必須采用公開招標，所以其招標形式基本為公開招標。

（五）控制招標實施階段的風險

（1）資格預審的條件要公平、公正，避免設置特殊性的條款，限制其他投標人。（2）改進招投標方式，將公開招標和邀請招標方式相結合，打破可能存在的圍標格局。（3）利用充分競爭的特點，降低圍標的可能性。（4）對于國有投資的建設項目，招標人應避免參加資格預審，采用專家評議的方式。

（六）控制評標簽約階段的風險

（1）對項目復雜程度不高和深化設計完善的項目，盡量采用固定總價合同；對項目復雜程度高和深化設計不完善的項目，可以采取固定單價合同，并盡量避免采用可調價款合同。（2）對非通用條款的設計，應當進行充分的論證，確保合同條款的設置系統完整、明了、準確，確保其特定條款能夠起到風險轉移和緩解的作用。（3）加強合同的激勵機制，對充分履行合同的承包人提出明確的獎勵辦法，加大對不履約承包人的懲罰力度。（4）在合同中明確規定索賠的范圍和期限，利用好索賠的時限性，可以減少索賠的發生，避免結算價遠遠超過中標價的風險，同時可以采取風險利用的策略，對承包人提出反索賠。

（七）擬定責權利平衡的合同條件

從總體上來說，一個公平合理、責權利平衡的合同可以使承包商報價中的風險費用減少，業主可以得到一個合理的報價，同時減少合同的不確定性，并最大限度發揮合同雙方風險控制和履約的積極性。

五、結束語

總而言之，建設項目風險的影響因素多而導致分析難度大，風險分析和管理是承包商與業主在招投標階段的核心工作內容，務必要依照工程建設實際來細致分析和全面判別風險程度，提出風險管理的方法與措施，并使用科學的手段預測與預防風險，從而將風險損失控制到最低。

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