企業專利風險防范體系的構建

◎北京航天長征科技信息研究所 喬淑欣

我國加入世界貿易組織后，企業面臨的競爭越來越激烈，僅《與貿易有關的知識產權協議》就使我國企業頻繁陷入專利摩擦和專利糾紛的漩渦中。我國的生物醫藥、數碼芯片等高科技產業都已領略到專利戰的殘酷，所以，如何有效防范專利風險已成為國家和企業關注的焦點問題。

置身于全球經濟一體化的浪潮中，我國企業要想在市場競爭中取勝，走向國際化，就必須遵守市場規則，尊重專利權；堅持技術和產品創新，有效利用專利手段保護創新成果；將專利風險防范融入到企業各個創新環節中，并構建與國際接軌的專利風險防范體系。只有這樣，企業才能提前防范專利風險，避免發生亡羊補牢，猶未晚矣的局面。

一、企業專利風險分析

專利風險防范是對企業可能存在的專利風險因素進行識別、評估、監控、控制，直至化解的動態過程。專利風險一般分為內生風險和外生風險。內生風險是指企業內部專利管理因素可能引發的風險；外生風險是指企業在專利部署和經營中可能引發的風險等。表1為企業專利風險類型、主要來源以及可能引發的后果。

表1 專利風險類型、來源及其后果

從風險來源看，專利風險存在于企業科研生產和經營管理等各項活動中，而且隨著企業市場融合度的增加，外生風險將表現的越來越突出，這無疑對企業專利管理能力提出了更高的要求。

二、風險防范體系的構建

針對企業存在的內生和外生風險，筆者認為可從專利風險防范意識、專利管理制度、風險防范機構、風險防范隊伍等四方面著手構建企業專利風險防范體系。其中，意識是前提，制度是保障，機構是基礎，人才是關鍵。意識、制度、機構和人才“四位一體”的專利風險防范體系能夠保證事前有預防、事中可控制、事后能化解，將專利風險可能造成的危害降至最低，也能使專利成為企業市場競爭的有力武器。

1.提升風險防范意識

由于提升專利風險防范意識是識別風險、化解風險的前提，所以要從根本上提升全員的專利風險防范意識：

一是將重視知識產權的態度納入企業文化，以營造良好的專利風險防范環境。

二是通過開展廣泛宣傳、知識競賽等活動，使員工意識到防范專利風險與其切身利益息息相關。

三是堅持“請進來、走出去”，針對不同主體開展多樣的專利培訓。對于決策人員，要介紹專利法律法規及其對企業市場競爭和生存發展的影響，行業和競爭對手的知識產權發展動態，以及構建企業知識產權風險防范體系的必要性及主要考慮的問題等；對于技術人員，主要以提高技術創新能力和普及專利知識為主，講授如何利用專利信息和保護自己的成果，以及研發中應該注意的問題、專利申請策略、專利文件撰寫、專利二次創新和專利網構建方法等實務內容；對于專利管理人員，要全面介紹專利法律及專利糾紛案例等理論和實務知識；對于市場人員，要結合實際案例介紹專利技術和產品給企業帶來的好處，在經營過程中應注意的問題以及專利侵權判定的基礎理論等。

2.優化專利管理制度

科學、有效的專利管理制度是構建專利風險防范體系的保障。近幾年，隨著《國家知識產權戰略綱要》的頒布實施，我國不少企業都制定了基本的專利管理制度，這對企業專利工作的開展起到了積極的作用。但制度僅僅是規范行為的標準，所以如何落實制度就顯得尤為重要。

一是要優化科研生產專利管理制度。科研生產是企業的生命線，優化科研生產中專利創造、保護、運用和管理流程有助于技術人員養成利用、申請和保護專利的習慣。

要想充分發揮專利對科研生產的支撐作用，就必須要求專利管理人員融入到科研生產全過程中，形成行政領導、技術人員和專利管理人員共同參與的知識產權管理模式。要充分利用專利管理人員的專業知識，依據科研生產需求長期開展專利情報跟蹤和研究。這有助于將專利風險防范工作納入科研生產全過程，提升專利管理水平，進而從源頭上防范專利風險。

制定專利管理人員與技術人員的溝通機制，這是實現專利情報為科研生產服務至關重要的環節。一方面，通過溝通、座談會和邀請專利管理人員參加研發會議等方式，使他們了解各個項目的進展情況和技術人員的需求問題，防止專利的管理和研究與科研生產脫節；另一方面，專利管理人員要定期向技術人員匯報或遞交最新的專利技術和競爭對手動態，使其了解最新的專利技術，并指導他們在專利風險限度內進行研發，并充分利用專利情報。

嚴格規定專利信息管理制度，將其作為企業專利工作的考核指標, 這是實現專利情報為科研生產服務的基礎資源。只為完成專利指標或成果申報而進行一次或幾次專利查新和檢索是沒有任何價值的，專利情報跟蹤是一個長期的過程，必須在日常工作中不斷積累才能在關鍵時刻發揮作用。因此，企業可依據實際情況自行設計或委托專業機構建立專門的專利信息數據庫，以實現信息的積累和共享，為專利創造、運用、保護和管理提供信息支持。

優化責任體系，實行專利工作問責制。針對專利管理工作中出現的重大事故，如侵犯他人知識產權或專利申請前將創新技術公開發表導致喪失新穎性等情況，要制定相應的懲罰措施，以確保各項制度的有效落實。

二是改進專利激勵制度。專利激勵是技術人員創新動力的重要來源。IBM、微軟等跨國公司都制定了相應的專利獎勵制度，鼓勵技術人員有效利用、申請、保護和部署專利。我國大多數企業就專利獎勵也作了相應的規定，但對標國際一流企業，在激勵力度和全面性方面還是存在著差距。筆者建議：

在專利實施和轉讓后對發明(設計)人的獎勵作出規定。

實行等級獎勵制度。區分改進型發明和開拓型發明、首次發明和再次發明、創意提交及申請公開和申請授權、內部實施和外部實施、內部轉讓和外部轉讓等不同情況。通過設定有層次的專利獎勵額度，實現技術人員多申請專利技術、多獲獎勵報酬。

就專利精神獎勵作出規定，如榮譽、獎章、成長機會、職稱評定、勞動環境等。

3.設立風險防范機構和組建專業隊伍

專利風險防范工作開展的基礎是設立專門的管理機構。所以企業可依據實際情況設立風險防范機構。而專利風險防范部門作為其機構之一，由企業決策層直接領導，并負責進行風險防范理論研究、規劃企業專利風險防范目標、制定專利風險防范相關制度、發布風險評估報告、建立和維護專利風險防范知識庫，以及企業專利申請、布局、合作、經營、投資風險等具體事務。

此外，專業的風險防范隊伍是有效進行風險防范的關鍵。所以要組建專利管理人員、法律人員、技術人員“三結合”的專利風險防范隊伍，必要時可以借助外部人員力量形成內外相協調的專利風險防范人員機制。在組建隊伍時，要充分考慮這些人員應具備的素質，如專利管理人員應具備管理能力、專利風險理論研究能力以及專利檢索、分析和運用能力，并能熟練掌握專利知識、基本技術知識等；法律人員應具備專利風險研究、識別、評估和應對能力，并能熟練掌握法律知識、合同條款擬定等；技術人員應具有業務專長，對專利知識有足夠的了解，對技術創新保護方式有基本的見解，并能撰寫專利申請文件。

為了在激烈的競爭中處于優勢，企業需要把專利風險防范作為頭等大事來抓，同時也要意識到專利風險防范是一個長期的工程，切忌急功近利。