芻議國家—圖—書館在我國外文電子資源共建共享中的作用基于國家圖書館與各重要圖書館聯盟的對比分析

齊東峰

(國家圖書館 北京 100081)

聯合國教科文組織認為國家圖書館應是圖書館事業的首要推動者，是各類型圖書館的領導，國家圖書館應在全國圖書館工作的各項規劃中起到中心作用〔1〕。作為國家圖書館不僅需要履行國家總書庫、國家書目中心、國家信息網絡中心等職能，完備收藏國內文獻，還需要履行文獻資源保障體系的協作與協調職能。

對于中國國家圖書館來講，作為擁有全中國乃至全世界最多中文資源館藏的圖書館，其中文資源的館藏地位是毋庸置疑的。但是，就外文文獻資源的建設來講，它應如何在現有館藏的基礎上發展并擴大，卻必須要站在國家文獻資源保障的高度，與國內現有各圖書館系統、圖書館聯盟共同探討。這不僅要從宏觀戰略的角度上去協調各圖書館的學科收藏分工，還需要從微觀的角度縝密地分析各圖書館用戶的不同文獻需求以及每種文獻資源的保存價值，以期達到多、快、好、省地建立合理的、宏富的、滿足用戶需求的國家外文文獻資源保障體系。

1 國家圖書館與各圖書館聯盟的電子資源館藏政策

我國文獻戰略保障的歷史可以追溯到20世紀50年代，以國務院頒發的《全國圖書協調方案》〔2〕為主要標志，當時的文化部、教育部、科學院、衛生部、地質部、北京圖書館等若干機構組成了隸屬于國務院的圖書館文獻科學規劃小組，主要針對外文原版書刊進行協調采購。20世紀80年代后期，各系統圖書館內部均建立了圖書館協作網絡，旨在對外文期刊進行聯合采購，降低國內原版外文期刊的重復率，并以當時的北京圖書館為中心，建了全國原版外文期刊聯合目錄。20世紀90年代末，中國高等教育文獻保障系統成立。隨后國家圖書館召集全國文獻信息資源共建共享工作會議，會議上簽署了《全國文獻信息資源共建共享倡議書》〔3〕。21世紀之初，國家科技圖書文獻中心、中國高校人文社會科學文獻中心相繼成立。這些機構或會議的成立與召開均有一個共同的愿景——實現我國外文文獻資源的共建與共享。

多少年來，各圖書館、各聯盟系統對本館或本系統內的文獻資源建設均有較為系統的戰略方針和政策，但對于館外或系統外如何開展戰略合作與分工協調，各館或各聯盟的館藏發展政策中并未加以描述，甚至尚未給予重視。

國家圖書館在其職責與使命以及《國家圖書館文獻采選條例》中均描述了它作為國家館應履行建設國家總書庫以及為國家立法決策機關，重點科研、教育、生產單位和社會公眾服務的職責。但作為國家館應該具有的在圖書館界推行電子資源發展戰略、協調圖書館之間戰略合作等方面的職能未加以詳細描述，僅在《國家圖書館文獻采選條例》采訪原則的“協調原則”中指出“文獻采選應注意與北京地區各類型重要的大型圖書館進行分工協調，促進資源共建共享”〔4〕，未將協調圖書館之間的文獻戰略發展放到應有的重視高度。

NSTL作為國家科技文獻信息資源的重要戰略中心，在其基本戰略原則中提到了“在國家層面上統籌規劃、精心布局、有效地組織全社會的科技信息資源，促進科技信息資源在我國的合理配置與有效利用”〔5〕，但作為國家科技文獻信息中心，其資源建設卻嚴格地限制在該虛擬中心的幾家機構之中。誠然，中國科學院圖書館、工程技術圖書館、醫科院圖書館、農科院圖書館等諸多機構之間形成了行之有效的資源聯合采購與共享，但NSTL仍舊被我國行政劃分上的隸屬關系束縛著，其橫向之間的分工協調(例如，同CALIS、國家圖書館等機構)仍舊沒有顯著的成績。

CALIS與CASHL均屬于教育部高等教育機構的文獻保障體系，其建設目的明確、服務對象相對固定，主要是通過構建高教系統內部的文獻保障體系，達成各圖書館或信息情報服務機構之間的資源共建、共知與共享。然而，也正是由于CALIS與CASHL服務對象的固定，致使全國外文文獻資源的共建與共享受到了一定的限制和約束。例如，CALIS自建的外文期刊篇目目次庫的使用基本局限于高校系統內部，非高校系統的圖書館和信息情報服務機構幾乎不能訪問，不僅造成了資源共享的屏障，在一定程度上也導致了資源的重復購置。

綜上所述，我國文獻發展共建共享的工作中，存在著縱向協調能力充余，橫向協調機制不足的現象。而在當今的網絡環境之下，電子資源數量激增，數據庫采購價格也呈螺旋狀上升，任何一個圖書館均不能夠力排諸多因素，建立“大而全”的文獻資源庫。因此，我們應該從整個國家的利益出發，從整體上考慮外文電子資源的引進與使用，建立國家外文電子資源保障體系。國家圖書館應該對該項工作起主導者和協調者的作用。主導者的作用主要是指通過促進國家立法或促進行政干預，解決橫向協調機制不足的現象，促進不同隸屬關系下的各圖書館系統通力合作，避免不必要的重復性建設;協調者的作用，主要是指承認一些圖書館的國家級文獻資源建設和保障的任務，積極主動將國家圖書館外文文獻資源建設的部分功能分配給多家，并主動與這些圖書館建立良好的合作關系，形成體系完整的國家文獻資源建設與保障系統〔6〕。

2 國家圖書館與各圖書館聯盟的電子資源館藏現狀

綜合中國國家圖書館、NSTL、CALIS與CASHL各家機構2011年外文數據庫的數量，共計有259種，但通過對比分析，去重后共計有200種;除NSTL外，各家數據庫引進的重復量比較高(詳見表1)。由于電子資源訪問的便捷性以及出版商出于保證利潤最大化、保護版權和其它的商業利益等因素，更是為了方便各圖書館用戶的需求，各圖書館電子資源重復采購的現象相比印本資源更加突出。對于有些資源，由于考慮到數據庫提供商許可權限的限制以及用戶使用率較高等諸多因素，各圖書館可以重復訂購這樣的數據庫，如ACS、ScienceDirect、Springer現刊等，或者由于查新、查證等特殊工作的需求，各館則選擇性保證擁有類似Web of Science、CA、Dialog等數據庫。但是，對于一些受眾面小、使用量相對更少、回溯型的數據庫，各圖書館則沒有必要重復訂購，只要某一圖書館采購并保證了永久存檔和使用即可，例如ECCO、EEBO、EAI等早期外文電子圖書類數據庫，這些數據庫的使用率與電子期刊不可同日而語，并且國家圖書館在引進數據庫的同時，保存了相應的縮微品版本的存檔資料。此外，國內各圖書館或圖書館用戶均可以通過代理服務器的方式，足不出戶訪問這些電子資源。

表1 2011年各機構外文數據庫數量統計分析表

(1)從電子資源授權范圍上分析，國家圖書館、NSTL、CALIS與CASHL的電子資源主要分為全國授權、集團采購和單館采購三大類。

全國授權主要集中在NSTL和國家圖書館兩家，共計有51個可以為全國各類型圖書館、科研機構或其它非營利性組織機構開通的全國授權類數據庫;這一類數據庫的主要特點有:①通常為一次文獻，以期刊為主，②回溯性、具有永久保存價值的資源，③各圖書館保有率低等。通過全國授權的方式采購部分外文電子資源，不但可以彌補我國早期由于特定歷史原因造成的重要外文文獻的全國性缺失，還可以通過國家談判的方式降低采購費用，推進電子資源的引進和服務。

集團采購主要以CALIS與CASHL為主，國家圖書館和NSTL僅參加一部分電子資源的集團采購。集團采購的數據庫通常具有使用率高，數據庫價格相對較高，一次文獻數據庫為核心、二次文獻數據庫為輔助等特點。在眾多集團采購的數據庫中，尤以PQDT學位論文全文庫的聯合采購最應推為成功的范本，凡參加聯合訂購的集團成員館均可共享整個集團訂購的全部學位論文全文資源。以國家圖書館為例，每年國家圖書館采購PQDT學位論文1800篇，每年國家圖書館擁有永久訪問權限的新增學位論文則可以高達5萬篇;而更加具有共享性的是，部分小規模的高校每年僅需訂購200篇，便可以擁有高達5萬篇的年新增永久訪問權限〔7〕。

單館采購的方式主要針對于部分特色資源，僅有某個或部分圖書館承擔此種資源的收藏，例如國家圖書館引進的海外中國學和法律類數據庫。這一部分數據庫的用戶群體相對較少，使用率相對不高，從資源建設的角度考慮，不需要大規模引進。

(2)從學科范圍看，NSTL主要以科學技術類電子資源的引進為主，在其引進的54個數據庫中，除Springer回溯期刊庫與Oxford回溯期刊庫在學科上綜合涵蓋了多學科多領域的資源外，其余均為科技與工程類學術數據庫，且均為全文文獻資源。CALIS的電子資源引進是由高校師生的教學與科研需求決定的，學科范圍上需要涵蓋各領域的方方面面，現仍進行集團采購的96個數據庫中，除了有53個電子期刊數據庫外，還有13個電子圖書數據庫，15個引文索引庫以及多個數值/事實型數據庫;CALIS集團采購數據庫類型的分布也充分說明了高校用戶對二次文獻和統計數據類資源有著較大的需求。CASHL引進的外文數據庫共有6個，全部為人文社會科學的電子期刊或電子圖書數據庫，這符合其服務于高校及人文社會科學科研單位的戰略目標，但由于資源擁有量不具有優勢，尚不能夠完全滿足我國人文社會科學領域研究的需求。

國家圖書館的文獻采選條例中規定了電子資源的采選應全面入藏海外中國學、法律類、參考工具類文獻，重點入藏國際或國家級獎項著作、各國政府和國際出版物、我國周邊國家相關文獻、國際性或國家級學術組織的出版物。但從學科范圍的角度看，國家圖書館引進的百余種數據庫幾乎涵蓋了所有的學科領域。海外中國學、法律類、參考工具類數據庫的采訪力度還不夠，不足數據庫總數的五分之一。

(3)從文獻組織與揭示上看，NSTL對于所有引進的印本與電子文獻均進行了大量的加工與整合，形成了NSTL外文文獻數據庫，提供期刊、會議論文等文獻的題錄文摘檢索。CALIS也基于高校成員館館藏，建立了聯合目錄系統，通過整合各高校圖書館的印本與電子資源，形成了CALIS聯合目錄數據庫，目前可以提供電子期刊的篇名目次、電子圖書的書目、學位論文書目等信息的檢索。CASHL聯合目錄的建立主要依托參建的17所中心高校圖書館，整合了各成員館的印本與電子資源。國家圖書館的印本文獻主要通過其OPAC系統整合，而電子資源主要通過Metalib和SFX加以整合，Metalib主要實現了各數據庫之間的跨庫檢索，SFX主要整合了電子期刊的刊名級別題錄信息檢索(主要包括刊名、ISSN、出版者等主要信息)。由此可見，我國尚未形成具有全國規模的聯合目錄系統，不能充分揭示我國引進的外文文獻資源，這不僅制約了各圖書館之間的資源共享，也對我國外文文獻資源保障體系的建設有著一定的影響。

3 國家圖書館在我國電子資源共建共享中的職能

3.1 資源建設的統籌作用

(1)共建共享中的統籌協調作用

世界上許多著名的國家圖書館均有著與其它機構合作的良好傳統，例如美國國會圖書館，作為美國數字圖書館的領軍者，與美國最大的15家研究型圖書館建立了國家數字圖書館聯盟(NDLF);加拿大國家圖書館與檔案館也積極與國內其它圖書館或機構合作，推出各種合作計劃，增加了國家館館藏的同時，也幫助了其它圖書館開發館藏，相互之間加強了信息的聯系與資源的共享。

目前，由于我國各系統圖書館的行政隸屬問題，導致了縱向分工明確、橫向協調不足的局面。各系統圖書館在現行管理體制的條塊分割下，屬于同一研究領域的圖書館情報機構卻有可能分屬于不同的行政管理部門，造成了圖書館橫向之間無法真正地聯合起來，各圖書館在資源引進、資源數字化、軟件開發等方面均存在重復工作，甚至部分地區的資源共建共享體系出現多個平行等級的中心。

因此，國家圖書館作為圖書館事業的首要推動者，應積極應對，可以通過推動圖書館法的頒布來協調各系統圖書館之間的分工與合作，避免各圖書館之間由于職責的重疊而造成文獻資源建設的重復，避免我國圖書館事業人力、物力和財力的浪費。

(2)共建共享中的電子資源建設職能

首先，國家圖書館作為國家總書庫的職責不能動搖，應積極通過促進我國圖書館界的相關法律，保障國內電子資源的法定呈繳，確保我國的電子出版物的收集、保護與長期保存。

其次，為充分履行國家圖書館外文文獻國家保障的協調與協作職能，國家圖書館絕不能以文獻是否會被廣泛利用作為選擇入藏的標準，應積極與NSTL、CALIS、CASHL等聯盟機構通力合作，歡迎這些機構承擔部分國家級文獻資源建設任務，主動與其建立聯系，形成分工協調建設文獻資源的合作關系。例如，以國家科技部牽頭組建的NSTL，目前在國家專項資金的資助下，已形成了包括科學、醫學、農業、工程等學科在內的豐富的國家級國外電子資源館藏，國家圖書館就沒有必要再在這方面的文獻資源建設上投入過多的精力。相反，由于我國長期來對人文社會科學的研究不夠重視，相關的信息資源建設也比較薄弱，教育部雖然于2004年組建了CASHL，通過若干地區中心、學科中心進行國外人文社科文獻的分工建設，也取得了一定的效果，但由于經費投入缺口較大，目前學科文獻覆蓋面仍存在較大的差距，尤其是人文社科類的電子館藏建設。在這樣的背景下，國家圖書館除重點引進海外中國學、法律等電子資源外，還應把國外文獻的收藏重點集中到人文社科方面，主動與CASHL進行協調，利用自己的采訪優勢，彌補CASHL的不足，建設我國最大的人文社科信息資源收藏中心與提供中心。調研證明，國家圖書館的文獻信息資源以人文社會科學為重點，也是國外許多國家圖書館的普遍做法。

3.2 資源整合職能

(1)加強國家圖書館電子資源的整合與揭示力度

針對電子資源利用率相對較低的狀況，國家圖書館應積極從以下幾個方面開展資源的整合與揭示工作:首先，充分利用現有的整合工具，如SFX、Metalib等，對館藏電子資源進行深度整合，建立起基于篇名目次、文摘、甚至是全文級別的文獻檢索系統，實現電子資源的一站式檢索。其次，通過加強電子資源的宣傳、用戶導讀、館際互訪等工作，將國家圖書館的電子資源館藏推廣出去;將電子資源檢索方便、快捷等特點，充分使用到參考咨詢中，提高服務的質量和效率。第三，發掘電子資源的遠程訪問功能，在授權許可規定的范圍內，充分利用各種遠程訪問技術，讓各層次的讀者足不出戶便可以充分享受國家圖書館的資源。

(2)加強國家級聯合目錄數據庫的建設工作

在館際合作、圖書館聯盟以及資源的共建與共享方面，必須做好聯合目錄建設。我國的圖書館系統應是一個具有整體性的社會服務網絡，應具有社會公共文化服務體系和情報信息服務體系的重要基礎設施，共建共享涉及多項業務，其重點之一便是聯合目錄數據庫的制作。目前，我國各系統的圖書情報機構內部大多建立了行業性的聯合目錄或區域性、聯盟性的聯合目錄系統，但我國還缺失一個國家級的圖書館聯合目錄系統。

建立一個國家級的圖書館聯合目錄系統，不僅可以打破各圖書館系統資源建設各自為政的局面，打破“大而全、小而全”的傳統觀念，還可以真正將分散在各系統內的資源充分揭示出來，通過館際互借和文獻傳遞盤活。這樣既節省了國家的經費投入，又擴大了用戶資源的可利用范圍;對于圖書館發展的不平衡現象，也可以通過倡導資源集中的圖書館向資源不足的圖書館提供信息服務，甚至還可以通過單個信息用戶之間的互相交流等網絡途徑共享資源。

因此，國家圖書館有責任也有義務將建設國家級聯合目錄系統的任務承擔下來，充分整合各系統圖書館已經建立的行業性、區域性或聯盟性的聯合目錄數據以及各圖書館館藏資源，形成一個國家級的信息資源共建共享平臺。

3.3 文獻保障體系中的后盾作用

文獻保障體系中的后盾作用主要是指在文獻保障體系與共建共享的工作中起到關鍵的資源支持與補充功能。近年來，我國圖書館界在館藏資源共建共享工作中取得的成績是巨大的，但與發達國家相比較，仍然存在著較大的差距。造成這一局面，既有客觀因素，又有主觀因素。主觀因素主要是指圖書館館藏發展政策和共建共享目標規劃不明確，圖書館追求“大而全”或“小而全”的觀念根深蒂固;客觀因素主要是指經費投入的不足和現代信息技術的落后。因此，國家圖書館在全國文獻保障體系建設的過程中，必須發揮自身的資源優勢、資金優勢與智力優勢，協助一部分圖書館完成建設任務，特別是幫助一部分經濟實力相對較弱的地區，增強其參與全國文獻保障體系建設的積極性。此外，國家圖書館應積極利用其職能優勢，努力利用各種文獻采訪途徑，采集其它圖書館無資金引進或無渠道引進的資源，成為全國文獻資源保障體系堅實的后盾。

4 結語

圖書館的電子資源館藏建設是一個具有前瞻性、系統性的工作，它所涉及的因素眾多，也較為復雜。因此，本文對國家圖書館在我館電子資源共建共享中的職責問題僅作了一個初步的研究，對于具體的操作方法并未加詳細的描述。希望本文能夠起到拋磚引玉的作用，以期有更多的研究者從國家的角度上對我國的電子資源的建設理論與具體方法進行研究，促進我國的電子資源建設水平，提高圖書館界的資源共建與共享。

(來稿時間:2012年5月)

1.UNESCO.Recommendation concerning the International Standardization of Library Statistics.〔2011-09-28〕.http://portal.unesco.org/en/ev.php-URL_ID=13086＆URL_DO=DO_TOPIC＆URL_SECTION=201.html

2.張樹華，趙華英.新中國圖書館事業發展的一次浪潮——記“全國圖書協調方案”及其協作、協調活動.中國圖書館學報，2009(3):21-26

3.肖希明，仇曉惠.新中國文獻資源建設六十年.圖書館雜志，2009(7):3-12

4.國家圖書館編.國家圖書館年鑒.北京:國家圖書館出版社，2011:276-285

5.孟連生.以創新的體制構筑中國科技文獻信息綜合保障系統——國家科技圖書文獻中心成立5周年有感.圖書情報工作，2005(11):20-22

6.劉茲恒.對國家圖書館信息資源建設的一些思考.國家圖書館學刊，2008(3):75-79

7.錢鵬.關于采購集團效益的討論——以“ProQuest學位論文全文庫”為例.圖書館建設，2009(8):19-23