水電工程后評價的綜合評價方法研究

張念木，胡連興，郭建欣

(1．天津大學水利工程仿真與安全國家重點實驗室，天津300072;2．中國水電工程顧問集團公司，北京100120)

項目后評價作為公共行政部門管理的一種工具，最早產生于美國［1］。其作為一種科學的方法與制度，已為不少國家和國際機構所采納。隨著我國電力系統的發展與改革和國外融資進入電力行業，工程項目后評價工作已全面提出［2］。我國水電工程項目后評價是在項目建成投產并穩定運行一段時間后，對項目的經濟效益、技術經濟、生態環境影響、工程管理和社會政治因素等方面進行全過程綜合評價，是對項目前期決策再分析的過程，是項目決策的必要反饋環節，是水電工程項目管理和運行中的必要階段。

國內外對水電工程項目后評價的研究比較少，陳守煜等［3］利用多指標半結構性模糊分析評價方法對水利水電工程項目后評價進行了研究;羅時朋［4］、戴智［5］等利用邏輯框架法分別對工程項目社會影響和建設實施進行了后評價研究;蘇學靈［6］等應用EOWA算子建立基于遺傳算法的投影尋蹤評價模型(GPPM)對工程項目單項指標進行了后評價研究。綜上所述，傳統的評價大多針對工程項目的單指標進行評價，依據工程項目的主要指標評價項目的成敗。而水電工程后評價是一個綜合情況評價的過程，應從經濟、管理、技術、生態、社會、風險等方面進行全面的描述和評價，真實地評價項目的整體效益。因此，本文從整體的角度出發，研究水電工程后評價綜合指標體系，建立綜合評價模型，使后評價能夠反映工程項目的綜合情況，更加合理和可靠。

一、水電工程項目后評價系統解析

項目后評價是指對當前正在實施或已經完成的項目，按照原定目標的要求和內容進行評價分析，確定實際情況的真實性和合理性，得出經驗和規律，判斷未來發展路線，提出應對措施，反饋到決策部門。通過項目的后評價，可以確保工程項目的可持續發展。本文針對水電工程的后評價進行研究。綜合評價方法是針對多因素和指標進行評價的方法，即將多指標轉化為一個指標，用于反映工程項目的綜合情況［7］。水電工程項目綜合評價法是參照經濟定量指標，結合各種“非經濟”定性指標，針對不同指標選擇不同方法進行綜合分析。也是從經濟、管理、技術、生態環境、社會和風險等方面，運用系統的思想和方法［8］，對水電工程進行全面和客觀的評價。在對項目的各部分、各階段和各層次評價的基礎上，得到項目的整體效果。水電工程后評價系統是指水電后評價指標體系與其外部建設環境相互影響、相互制約和相互依存，從而形成具有一定結構和功能的整體(見圖1)。該系統包括經濟、管理、技術、生態、社會和風險子系統，他們之間有信息的相互傳遞。水電工程后評價系統的外部環境包括合作部門、工程規范和綜合建設環境。

圖1 水電工程后評價系統

具體來講，水電建設項目后評價的作用主要表現在以下4個方面。

(1)改進投資決策，提高投資效益。水電工程項目后評價對提高水電工程項目的決策水平和投資效益有著重要作用，為工程項目的決策者、管理者和建設者提供科學合理的方法，從而提升決策、管理和建設水平。

(2)總結項目管理的經驗教訓，增強對項目的監督和改善作用，確保項目的可持續發展。通過對項目的實際情況來分析管理中存在的問題，發現在項目設計、決策和管理等各個環節存在的不足，編寫項目后評價報告，及時反饋到項目管理中，妥善解決主要問題，從而達到項目可持續發展的目的。

(3)改進水電工程項目的監督水平，保證項目運營狀態的正常化。分析和評價水電工程運營期的實際情況，對比實際狀況和預測狀況的偏差，分析原因，提出切實可行的建議和措施，使水電工程項目運營狀態正常化。

(4)為國家投資計劃的制定及經濟參數的完善提供依據。發現宏觀投資管理中存在的問題，修正水電部門的技術經濟政策，協調行業內部的各種投資比例關系，促進水電行業健康持續發展。

二、水電工程項目后評價的綜合評價流程

綜合評價過程并不是按照指標順次完成的，而是通過一些特殊方法將多個指標進行評價。此外，評價結果不再是具有具體含義的統計指標，而是用指數或分值來反映參評單位的“綜合狀況”。具體評價流程如圖2所示。

圖2 水電工程后評價的綜合評價法流程

三、水電工程項目后評價指標體系的構建

根據指標選擇的原則，結合水電項目后評價系統的組成，分別從經濟層面、技術層面、生態環境層面、工程特性層面、社會政治因素層面和風險性層面出發，建立水電工程后評價的綜合評價結構模型［9］(見圖3)。評價的目標是水電工程項目后評價(A);評價的準則包括經濟(B1)、技術(B2)、生態(B3)、管理(B4)、政治(B5)和風險(B6)，這些準則反映了水電工程的主要影響因素;每個準則又含若干個評價指標，用于反映水電工程項目的實際狀況，構成不同的指標層Ci。

四、水電工程項目后評價的綜合評價數學模型

水電工程后評價系統是多指標、多層次和多變量的模型，現在常有的評價方法有對比法、層次分析法、因果分析法、綜合評價方法等。這些評價方法最終都是為了評價目標值，計算公式為

圖3 水電工程后評價體系結構模型

式中:V為評價目標值;n為評價指標的數量;ci為第i個指標值;wi為指標的權重。

在數學模型的求解中，評價指標權重的確定對評價結果非常重要，針對目前的計算方法，權重的確定都存在或多或少的主觀性，導致評價結果的不準確，熵權法［10］根據指標本身信息量的多少來確定相應的權重，進而消除了人為因素對指標權重的干擾。模型求解方法如下。

指標權重值判斷矩陣為

式中:n為指標個數;m為評價對象。矩陣的歸一化為

根據熵的定義，m個評價對象n個評價指標的熵值為

當ωi=0時，lnωi沒有數學含義，需把ωi修正為

評價指標熵權重為

式中:W*為指標尚權重向量集;ω*i為各個指標的權重，其中

五、結 語

本文把水電工程項目后評價看成一個系統，對水電工程項目后評價進行綜合評價研究，選取經濟因素、技術因素、生態環境因素、工程特性、社會政治因素和風險性等指標，確定每個指標的評價因子，建立了水電工程項目后評價的綜合評價指標體系。通過研究分析，本文所研究的綜合評價系統及其數學模型的計算方法對水電工程項目后評價具有重要的理論意義和參考價值。

［1］任淮秀，汪昌云．層次分析法在水利水電工程后評價工作中的應用［J］．北京:中國人民大學出版社，1992．

［2］孟 力，王鶴春．建設項目后評價［M］．北京:中華工商聯合出版社，2000．

［3］陳守煜，李慶國．多指標半結構性模糊性評價法在水利工程后評價中的應用［J］．水利學報，2004(4):27-32．

［4］羅時朋，張 松．基于邏輯框架法的水電工程社會影響后評價［J］．武漢理工大學學報，2009，31(15):69-72．

［5］戴 智，戴 毅．邏輯框架法在工程項目后評價中的應用［J］．港工技術，2009，46(5):26-29．

［6］蘇學靈，紀昌明，黃小鋒．基于投影尋蹤的水利工程后評價模型［J］．水力發電，2009，35(3):95-97．

［7］周念來．水利水電工程方案綜合評價［J］．統計與決策，2007(6):40-41．

［8］Holland J H．Hidden Order:How Adaptation Builds Complexity［M］．Massachusetts:Addison-Wesley，1995．

［9］楊永東．水電工程項目后評價方法研究［D］．北京:華北電力大學經濟與管理學院，2003．

［10］康承業，汪 波．建筑企業承包商選擇的綜合評價方法研究［J］．天津大學學報:社會科學版，2010，12(3):215-218．