西安市人力資本存量與經濟增長關系研究

樊曉軍，劉啟雷

(1.西安培華學院 商學院，陜西 西安 710125；2. 西北大學 經濟管理學院，陜西 西安 710127)

西安市人力資本存量與經濟增長關系研究

樊曉軍1，劉啟雷2

(1.西安培華學院 商學院，陜西 西安 710125；2. 西北大學 經濟管理學院，陜西 西安 710127)

人力資本對區域經濟增長的貢獻日益突出，根據1985-2010年西安市經濟發展的時間序列數據，構建生產函數模型測算了人力資本對西安市經濟增長的貢獻。結果表明，西安市經濟增長屬于人力資本拉動型，但是，技術進步較為緩慢，人力資本與其他生產要素的綜合優勢并不明顯。

人力資本;物質資本;經濟增長

一、引言

一般而論，人力資本集中于城市，尤其是教育、科技資源較為富集的城市。因此，科技資源富集城市是人力資本研究最為理想的地方。作為西北地區正要的經濟、交通和金融中心，西安除了具有重要的戰略地位以外，還聚集了大批的科研、高等教育機構以及高新技術產業，科技資源富集。“關中天水經濟區”的規劃又為吸引高科技人才帶來前所未有的機遇。西安這種科技人才資源城市中人力資本對經濟增長的貢獻不容忽視。本文以西安為例，著重研究其經濟增長過程中人力資本的貢獻。

二、理論回顧

對人力資資本的最早研究，可追溯至美國經濟學家Lucas(1988)[1]和Romer(1990)[2]等人提出的新經濟增長模型。該模型將資本的概念被擴大化，認為經濟增長開始包含人的因素及其溢出效應。新經濟增長模型中引入人力資本因素，盡管增長率和投資率并不是帕累托最優，但遞減效益消失了，也就是資本的積累可以無限制的促進經濟增長。人力資本可定義為行為主體為了獲取未來收益，通過正規學校教育、在職培訓、醫療保健、遷徙等多種投資而形成的凝結在人身上的知識、技能、健康等具有邊際效應遞增屬性的資本總和。人力資本具有明顯的異質性特征，不同受教育層次、不同技能水平的人所擁有的人力資本不同。在新經濟增長模型中，人力資本作為一種廣義的投資品，具有規模報酬遞增的性質。并且人力資本還會產生外溢效應，人的知識和技能水平的提高會帶來其他生產要素使用效率的提升。經濟體趨近于人力資本對物質資本的穩態比率，在初始狀態下，人力資本對物質資本的比率可能偏離其長期值。如果某一國家或地區初始狀態具有較高的人力資本對物質資本的比率，則經濟更傾向于高速增長。如今，人力資本對經濟的促進作用已被認同，而異質性人力資本造成地區間經濟增長的差異性正被實證研究所證實。

20世紀90年代始，我國的一些學者開始從不同角度就人力資本對經濟增長的貢獻進行研究。朱翊敏、鐘慶才(2002)[5]采用比較研究方法，分析了廣東省城市物質資本和人力資本的差異及經濟政策對人力資本貢獻率的影響；賴明勇等(2005)[6]構建了內生技術進步模型，考察了人力增資本對經濟增長的貢獻；彭國華(2007)[7]研究了TFP增長和人力資本的關系；歐陽峣(2010)[8]通過耦合性模型的實證研究證實了，發展中大國雖然人力資本水平較低但仍然促進經濟增長的假說。徐衛(2010)[9]和陳斌開(2010)[10]分別從人力資本配置和教育投入的角度對人力資本形成和有效性進行了研究。我國學者對人力資本和經濟增長之間關系的分析研究，證明了作為經濟高速增長的發展中大國，人力資本對我國經濟增長的貢獻不容忽視，人力資源稟賦不同的地區增長速度表現出一定的差異性。

三、計量模型以及數據規模

(一)具有人力資本和物質資本的單部門模型

新經濟增長模型中資本要素被看成包括人力資本在內的一個更廣義的資本，這是一個非規模報酬遞減的資本。其中最簡單的生產函數是：

Y=AK,式中A為常數

具有人力資本和物質資本的單部門模型為：

s.tY=AKαH1-α

其中，Ih是人力資本和物質資本的投資總額，δ是投資的折舊率，C是消費者的消費函數。

(二)各要素貢獻測算模型

在Cobb-Douglas生產函數中，技術進步被看做一個不變的常量A0，此時生產函數被假設為

Y=A0KαLβ

為了測算西安市人力資本對經濟增長的貢獻，本文在Cobb-Douglas生產函數中引入人力資本和物質資本，用單部門模型進行計量。采用下面形式的Cobb-Douglas生產函數：

〗Y=AKαHβ

(1)

對上式取對數：

lnY=lnA+αlnK+βlnH

(2)

對式(2)兩邊取全微分，可得：

(3)

(三)數據規模和選取

本文選取1985年至2010年西安市經濟發展的相關數據。其中，以1985不變價格計算的生產總值作為產出；1985不變價格計算的物質資本存量和人力資本存量作為投入。數據全部來源于《中國人口與就業統計年鑒》、《陜西統計年鑒》、《西安統計年鑒》以及陜西省和西安市各年度統計公報。

四、人力資本存量和物質資本存量的度量

(一)物質資本存量的度量

物質資本存量的測算是經濟學研究的重要問題。永續盤存法由于簡單易操作而被廣大學者所使用，張軍(2004)[11]使用永續盤存法對中國省際物質資本存量進行了測算。本文也采這一方法測算西安市歷年物質資本存量，此方法寫作：

Kt+1=It+1+Kt-δKt

(4)

其中，t為年份；It+1為當年的固定資產投資實際額；δ為上一年物質資本存量的折舊率；Kt表示初始年物質資本存量。

本文以1985年為測算初始年，從《陜西統計年鑒》可得陜西省以1978年價格計算的1985年物質資本存量為264億元；1985年陜西名義GDP為180.87億元。從《西安統計年鑒》可以得到西安市1985年的名義GDP為57.58億元。假定投入產出比一定，可以計算西安市1985年以1978年價格計算的物質資本存量。張軍(2004)等人已經計算出了陜西省以1978年為初始年2000年的固定資產投資價格指數為4.43。由于《西安統計年鑒》對固定資產投資價格指數的統計始于1998年，不能滿足研究的數據要求，故用陜西省固定資產投資價格指數代替西安市固定資產投資價格指數，這樣就可以計算出西安市以2000價格計算的物質資本存量。從《陜西省經濟和社會發展公報》中得到的陜西歷年固定資產投資價格指數可以推算以1985年為初始年2000的價格指數。經測算，西安市以1985年價格計算的1985年物質資本存量為93.5億元。采用張軍(2004)對各省物質資本存量進行測算時所使用的折舊率9.8%，由式(4)可以測算西安市歷年的物質資本存量。

圖1 西安市歷年物質資本存量變化趨勢

可見，西安市物質資本存量呈現平穩增加的趨勢，尤其是2004年以來，物質資本存量的增長率高達20%以上。2004年至2010年，西安市固定資產投資實際額大幅增加，年平均增長達到27.38%。2010年比2004年翻了近4翻，這為西安市帶來了豐裕的物質資本積累，也為經濟較快持續增長打下了良好的物質基礎(見圖1)。

(二)人力資本存量的度量

人力資本存量測算的方法有多種，常用的方法有教育年限法、工資收入法和永續盤存法等。朱平芳(2007)[12]、焦斌龍(2008)[13]、錢雪亞(2009)[14]、李海崢(2010)[15]使用工資收入法、永續盤存法對人力資本存量進行了估算。

教育投入是人力資本形成的重要條件，同時人力資本形成還具有累加性，積累越多，增加新投資得到的回報率也就越高。受教育年限法克服了只將勞動力人員數量當做人力資本投入的缺陷。考慮數據的可獲得性，本文采用受教育年限法測算西安市人力資本存量。受教育年限法是以教育投入為基礎對人力資本存量進行的估算。對不同受教育層次的社會從業者賦予不同的學歷權重。計算公式如下：

(5)

(6)

公式中，Ht是人力資本存量；Li是各受教育層次從業人員數；αi是修正系數；hi是平均受教育年限。

1.各層次從業人員受教育年限的修正

由于人力資本具有累加性，隨著受教育年限的增加勞動者的能力并不是均勻增加的，存在遞增的性質，因此需要在現有受教育年限的基礎上進行修正才能得到勞動者實際的受教育年限。

正規的國民教育決定了小學、初中、高中從業人員的受教育年限分別為6年、9年和12年，本文也采用這些年限。根據《2007年西安統計年鑒》，學前兒童的入園率為78%，以每人學習年限為3年算，全市兒童平均接受幼兒園教育2.34年。考慮到中老年從業者入幼兒園的比例低于當前水平，農村輸入型從業人員缺乏學前教育，為從業人員分別增加1年的學前教育年限。文盲從業人員必然接受了一定的非正規教育，通過“干中學”獲得了部分專業化的人力資本，單純依靠干中學的方式，專業化人力資本和人力資本總體水平只能以緩慢的速度提高，我們假設文盲從業者具有小學教育2年的人力資本。大專以上的從業人員包括大專、本科、碩士和博士四個層次，學制分別以2.5年、4年、6.5年、9年計算。按照國家教育部門的統計，不同學歷的當量系數大專和本科為1、碩士為1.5、博士為2，根據西安市2008年的統計數據，西安市市內高校專科、本科、碩士、博士在校生分別為216619、343647、50951、11850人，計算出平均學習年限為3.85年。

根據《中國西部青年發展報告》，一名小學生、初中生、高中生及大學以上學生一年的平均教育總費用比例為1:2.9:6.5:17.8。設Ni，i=1，2，3，4，5代表修正后的各層次受教育年限，則：

N1=2；N2=6×1=6 ；N3=6+3×2.9=14.7；N4= 14.7+3×6.5=34.2；N5=34.2+3.85×17.8=102.73

2.平均人力資本存量的測算

從《中國人口與就業統計年鑒》可以得到陜西省從業人員的受教育結構，根據式(5)～(6)就可以計算陜西省歷年平均人力資本存量。計算西安市人均人力資本存量的方法有三種：

第一種方法，直接用陜西省人均人力資本存量代替西安市人均人力資本存量，西安市作為陜西省的省會城市，人才較為集中，顯然西安市人均人力資本存量會高于陜西省的人均人力資本存量。第二種算法，從《西安統計年鑒》，《陜西統計年鑒》得到了西安市和陜西省的名義GDP以及西安市歷年社會從業人員、陜西省歷年社會從業人員。假定投入和產出比一定，由以上得到的數據就可推算出西安市人均人力資本存量。推算公式如表1所示。

(7)

其中，GDP1、GDP2分別表示陜西省和西安市名義生產總值；h1、h2分別表示陜西省和西安市人均人力資本存量。這種方法會高估西安市人均人力資本存量，因為人力資本具有規模報酬遞增的性質，生產總值的增加比例要大于人力資本投入增加的比例。第三種算法，從西安市1982年、1990年、2000年人口普查資料及2005年抽樣調查數據中得到從業人員的受教育結構。假設西安市從業人員受教育結構和陜西省居民受教育結構具有相同的變化趨勢，通過線性內插法可以計算剩余年份西安市從業人員的受教育結構。由以上數據可計算西安市人均人力資本存量。

表1 西安市人力資本存量

注：根據模型之中的公式和前文數據計算而來。

本文采用以上三種方法結果的算術平均數作為西安市人均人力資本存量。有了西安市人均人力資本存量后，就可以根據歷年社會從業人員數來計算西安市歷年人力資本存量(見表1)。西安市人力資本存量并沒有表現出逐年遞增的趨勢，而是出現不穩定的增長。1995年、1998年、2001年、2005年人力資本存量較上年呈下降趨勢。并且，增長率也具有很大的波動，例如2003年西安人力資本存量的增長率一度達到31.12%，但是2004年、2005年人力資本存量的增長卻急劇下降，直至2005年人力資本存量呈現負增長。

五、物質資本和人力資本對經濟增長貢獻度

通過以上的測算，已經得出西安市歷年人力資本存量和物質資本存量以及各自的增長率。在此基礎上就可以估算西安市的生產函數，進而計算歷年物質資本存量和人力資本存量對西安市經濟增長的貢獻度。

(一)貢獻度

使用spss16.0對1985至2010的數據進行最小二乘估計，確定參數α和β的值，得到回歸方程如下：

Y=AK0.240H1.652

回歸結果顯示，物質資本的產出彈性為0.240；人力資本的產出彈性為1.652，α+β>1，說明西安市生產函數處于規模報酬遞增的時期。并且，人力資本的邊際生產能力遠遠高于物質資本的邊際生產能力，人力資本仍將是西安市經濟增長過程中的稀缺資源。由式(2)～(3)就可以計算各要素對經濟增長的貢獻度如表2所示。

(二)結果分析

作為西部地區人力資源最為集中的城市之一，西安市人力資本較為豐裕，為城市經濟持續增長提供了有利條件。但是從測算結果中也可以看出，人力資本對西安的經濟增長出現周期性波動：1989年、1990年人力資本對西安經濟增長的貢獻超過了100%，但1991年卻下滑至22.01%；1992年、1993年 、1994年人力資本的貢獻率都超過了50%，但是1995年，人力資本對經濟增長的貢獻卻是負值。人力資本貢獻的波動性表明，西安市人力資本呈現較強的動態性特征，不同發展時期表現出不同的形態。本文認為其中最重要的原因是西安市人才有很強的流動性，人力資本流失較為嚴重，這種人力資本的跨地區流動在一定程度上導致了城市人力資本的波動起伏。

從以上的測算結果看，全要素生產率對西安經濟增長貢獻均值僅為3.62%。這說明，西安市技術進步較為緩慢，或者說技術進步因素并沒有成為經濟增長的主要源泉，西安屬于人力資本拉動型的城市；以經濟增長方式來劃分，西安的經濟增長仍是粗放式的增長。以往的研究也表明，某一地區人力資本存量越高，其對經濟增長的貢獻就越大；從業人員受教育程度或技術素養越高，對技術進步和經濟增長的促進作用就越明顯。理論還認為，人力資本較為豐裕的地區更易于吸收外來物質資本和進行技術創新。然而，從以上的研究結果可以看出西安市人力資本、物質資本和技術進步拉動經濟增長的綜合優勢并不明顯，這將會成為西安市經濟增長中的一大障礙。本文扣除測量過成中的誤差因素，分析造成以上現象的原因有以下幾點：

(1)教育體制落后，西安在高校數量和畢業生人數上居全國前列，但是人才培養機制卻與市場嚴重脫節，投入產出效率較低；教育投資重數量而不重質量，片面追求政府擴大教育投入而忽略了人力資本形成的其他途徑。

(2)激勵機制不完善，高技術人才的勞動潛力并沒有充分發揮，所掌握的技術和知識沒有轉化成現實的生產力，同時激勵的缺乏也造成了擁有較高人力資本勞動力的大量流失。另一方面，高級技術人才的大量流失也反映了西安科研、企業機構吸引力的匱乏。

(3)人力資本的配置效率較低，具有較高人力資本的從業人員沒有進入與之技能水平相適應的崗位，不能“人盡其才”。

(4)西安市經濟發展水平低于東部沿海經濟發達地區，造成人力資本、物質資本和產業結構的匹配程度較低，綜合優勢尚不明顯。

六、結論及政策建議

西安是西部地區重要的科研、高等教育和高新技術產業基地，在國家西部大開發戰略中具有重要的戰略地位，人力資本形成具有一定的優勢。本文借助C-D函數模型和1985至2010西安市經濟發展的數據分析表明，人力資本對西安市經濟增長的貢獻突出，是經濟增長的主要源泉。

上文分析研究證明，西安經濟屬于典型的人力資本拉動型，西安市未來經濟的持續增長將主要依靠勞動力質量的改善,而不僅僅是從業人數的增加。研究結果也表明，西安市人力資本對經濟增長貢獻呈現較強的周期性波動；同時人力資本對技術的吸收能力較弱，技術進步緩慢。為充分挖掘人力資本優勢，實現人力資本這一關鍵資源與其他生產要素的高效組合，本文體提出以下幾點建議：

(1)改善教育體制。西安必須克服教育體制與產業脫節的詬病，推進科技創新和體制改革；鼓勵民間教育投資，擺脫教育對政府財政支出的過度依賴，充分發揮市場對教育資源的分配優勢。堅持政府引導和市場配置相結合，整合創新資源，建設特色鮮明和優勢突出的區域創新體系，依靠高新技術開發區和高科技產業基地，提高城市競爭力。

(2)建立健全激勵機制和人才引進機制。人力資本具有“私人物品”和“公共物品”的雙重性質。其中“公共物品”的特性決定了人力資本在使用的過程中具有很強的競爭性，同一時刻只能被一個部門或地區使用，通過有效的激勵措施，可以獲取人力資本的有效使用，避免人力資本流失；同時，“私人物品”的特性決定了人力資本與人才本身的不可分割性及使用過程中的排他性，必須通過有效的激勵來激發從業人員的創新能力。從科研環境、用人機制和薪酬標準著手完善現有激勵機制，使人力資本得到最大程度的發揮。

(3)通過制度創新提高人力資本配置效率。人力資本形成后要通過合理的配置和有效的利用才能長久的促進經濟持續增長。西安在加大吸引高層次人才力度的同時還應完善軟件及硬件服務設施，為人力資本的充分發揮提供有力保障。同時，應加快產業結構調整，發揮人力資本、物質資本和技術進步綜合優勢，使人力資本與相應的產業相匹配。

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[責任編輯、校對：王悅]

ResearchontheRelationshipBetweenHumanCapital&EconomicGrowthofXi'an

FANXiao-Jun1,LIUQi-lei2

(1. School of Business,Xi'an Peihua University,Xi'an 710125,China; 2. School of Economics & Management,Northwest University,Xi'an 710127,China)

Human capital's contribution to economic growth is becoming more and more obvious. This paper,in the light of the data of economic development of Xi'an over the period 1985-2010,estimates the contribution of human capital to the economic growth on the base of C-D production function model. Results show that economic development of Xi'an is mainly driven by human capital. However,the technological progress is relatively slow,and the comprehensive advantages of human capital and other production elements are not obvious.

human capital; material capital; economic growth

2013-05-13

樊曉軍(1980-)，男，陜西蒲城人，經濟師，碩士，從事企業管理和人力資源管理研究。

F124.1

A

1008-9233(2013)04-0030-06