國內(nèi)查新檢索國際論文的必要性和實(shí)證分析

●羅凌云，許旱嶠，盧 揚(yáng)

（1．南京工業(yè)大學(xué) 圖書館，南京 210009；2．解放軍理工大學(xué) 圖書館，南京 211101）

目前對國內(nèi)查新新穎性的理解主要是指在查新委托日之前查新項(xiàng)目科學(xué)技術(shù)內(nèi)容部分或者全部沒有在國內(nèi)出版物上公開發(fā)表過，國內(nèi)查新項(xiàng)目的檢索范圍僅局限于國內(nèi)發(fā)表的中文文獻(xiàn)，換句話說國內(nèi)查新只針對國內(nèi)中文數(shù)據(jù)庫進(jìn)行檢索，這種單純依據(jù)文獻(xiàn)的發(fā)表地和語種確定檢索范圍，使得國內(nèi)查新項(xiàng)目“查得不全”。從這個角度來看，外文數(shù)據(jù)庫中的中國內(nèi)地科研工作人員的研究文獻(xiàn)應(yīng)該列入國內(nèi)查新項(xiàng)目的文獻(xiàn)檢索范圍。筆者結(jié)合自己幾年來的數(shù)據(jù)庫采購經(jīng)驗(yàn)和查新工作經(jīng)驗(yàn)，對國內(nèi)查新檢索國際論文的必要性進(jìn)行簡要論述，并采用案例分析的方法論述單純檢索中文數(shù)據(jù)庫來做國內(nèi)查新的不足。

1 國際論文發(fā)表的現(xiàn)狀

“十一五”期間，我國國際科學(xué)論文總量由世界第5位上升到第2位。［1］本文主要提取SCI、EI收錄中國科研工作者的期刊論文數(shù)據(jù)對國內(nèi)科研工作者的國際論文發(fā)表情況進(jìn)行分析，并對發(fā)文規(guī)律進(jìn)行探尋。

1.1 國家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)

從國家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的科技統(tǒng)計(jì)年度數(shù)據(jù)中（見表1）可以看出，從2000年開始我國論文被SCI收錄量逐年提高，國內(nèi)發(fā)表的比例逐年下降，而在國外發(fā)表比例逐年增加，2008年比例最高達(dá)78.2%以上。而被EI收錄的中國內(nèi)地論文量雖然也逐年提高，國內(nèi)發(fā)表和國外發(fā)表的比例變化不明顯，一直在50%左右。

表1 國外主要檢索工具收錄的我國科技人員在國內(nèi)外期刊上發(fā)表論文數(shù)（單位：篇）［2,3］

1.2 中國科技論文統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)

SCI主要反映一個國家的基礎(chǔ)研究狀況，2010年中國內(nèi)地共計(jì)發(fā)表論文12.15萬篇，排世界第2位。EI數(shù)據(jù)庫較全面地覆蓋了工程科學(xué)研究領(lǐng)域，2010年中國內(nèi)地共計(jì)發(fā)表論文11.21萬篇，排世界第1位。SCI和EI收錄的論文情況能較系統(tǒng)地反映出我國論文發(fā)表的趨勢，如圖1、圖2所示，從2001年起我國內(nèi)地作者發(fā)表的論文被SCI、EI收錄的數(shù)量和占世界比例呈現(xiàn)增加趨勢。［4］

圖1 SCI收錄中國內(nèi)地科技論文數(shù)量及占世界論文總數(shù)比例的變化趨勢

圖2 EI收錄中國內(nèi)地科技論文數(shù)量及占世界論文總數(shù)比例的變化趨勢

1.3 論文發(fā)文規(guī)律

（1）單一數(shù)據(jù)庫的發(fā)文規(guī)律

為了探索我國論文在國外出版物上發(fā)表的規(guī)律，筆者利用EI Compendex提供按出版社（publisher） 的字段統(tǒng)計(jì)，檢索策略：（（（（（china） WN AF）NOT（（taiwan or hongkong）WN AF）） AND（JAWN DT））

NOT（{chinese}WNLA））），檢索出2008年度為54157篇論文、2009年度為63124篇論文、2010年度為68413篇論文、2011年度為81826篇論文、2012年度為81693篇論文。表2列出EI Compendex 2008～2012年收錄期刊論文總量從多到少排列的前10名出版社。

表2 2008～2012年中國內(nèi)地作者發(fā)表論文的前10名出版社情況

以上10個期刊出版商的數(shù)據(jù)庫，除了TransTech Publications Ltd外，均為CALIS引進(jìn)的資源。從中可見我國科研工作者在國外發(fā)表的文獻(xiàn)比較集中，均發(fā)表在使用者可以檢索的數(shù)據(jù)庫上，所以為了查新檢索的全面性應(yīng)該把上述相應(yīng)的數(shù)據(jù)庫列在檢索范圍內(nèi)。

（2）整體數(shù)據(jù)庫的發(fā)文規(guī)律

國內(nèi)這些年一直致力于引進(jìn)國外數(shù)字資源，無論是文摘型數(shù)據(jù)庫還是全文型數(shù)據(jù)庫都較好地收集了國外的核心期刊，中國的科研文獻(xiàn)比較集中發(fā)表在CALIS引進(jìn)的外文全文期刊資源上。另外，最為常用而且收錄中國論文比較集中的文摘數(shù)據(jù)庫有SCI、EI、CA和INSPEC等，這些文摘數(shù)據(jù)庫不僅收錄期刊論文，多數(shù)還收錄會議論文、科技報(bào)告、學(xué)位論文等，如CA還收錄專利。在國內(nèi)查新中，不僅要利用文摘庫保證檢全率，而且應(yīng)該補(bǔ)充對全文期刊數(shù)據(jù)庫的檢索，這不僅因?yàn)槲恼獢?shù)據(jù)庫對全文期刊數(shù)據(jù)庫收錄是選擇性的，如Elsevier 2008年度共發(fā)表了中國內(nèi)地作者的38288篇期刊論文，而EI Compendex僅收錄19563篇期刊論文信息，只占51.4%，Elsevier 2012年度共發(fā)表了中國內(nèi)地作者的53165篇期刊論文信息，而EI Compendex僅收錄23235篇期刊論文，只占43.7%。而且相比較文摘數(shù)據(jù)庫，全文期刊數(shù)據(jù)庫在更新速度和全文檢索、閱讀上具有明顯優(yōu)勢，相對于現(xiàn)在科研向縱深化更細(xì)化發(fā)展的趨勢，全文數(shù)據(jù)庫在查新過程中成了很重要的文獻(xiàn)資源。

我國論文大量在國外出版物上發(fā)表，使中國中文數(shù)據(jù)庫無法完全反映出我國科學(xué)技術(shù)研究的整體水平，若查新站仍按慣例依據(jù)文獻(xiàn)的語種和發(fā)表地來進(jìn)行國內(nèi)查新，將遺漏大量國內(nèi)作者發(fā)表的國際論文。這樣，科技查新的科學(xué)性與新穎性也失去了依據(jù)，而且會造成科研的重復(fù)投入和重復(fù)研究，科技查新機(jī)構(gòu)設(shè)立的目的也沒達(dá)到。

2 實(shí)證分析

根據(jù)教育部科技查新工作站查新報(bào)告撰寫規(guī)范（試行）規(guī)定：國內(nèi)查新報(bào)告如果只檢索中文文獻(xiàn)，應(yīng)在查新結(jié)論中表述為“國內(nèi)公開發(fā)表的中文文獻(xiàn)中，未見××××報(bào)道”。［5］這就限定了在做國內(nèi)查新時，只能對國內(nèi)出版的中文數(shù)據(jù)庫進(jìn)行檢索，以下用案例分析這個規(guī)定的局限性。

2.1 案例1：碳氮共軛結(jié)構(gòu)的低溫溶劑合成和自組裝

2.1.1 查新點(diǎn)：以三聚氰胺和三聚氰氯為反應(yīng)起始物，乙腈為反應(yīng)溶劑，在無催化劑存在下，實(shí)現(xiàn)溶劑中反應(yīng)物分子的聚合、結(jié)晶和自組裝，成功制備出具有光催化活性的石墨相氮化碳（g-C3N）4材料。

2.1.2 中文數(shù)據(jù)庫的檢索

（1）選擇檢索工具：利用萬方數(shù)據(jù)庫、中國知網(wǎng)、維普數(shù)據(jù)庫以及中文搜索引擎對該課題進(jìn)行檢索。

（2） 檢索式編制為：（三聚氰胺 or三聚氰氯）and乙腈and（石墨相氮化碳o(jì)r g-C3N4or C3N）4，檢索結(jié)果為2（內(nèi)容相關(guān)的期刊論文和會議論文各一篇），報(bào)道了用1:1.5的三聚氯氰和三聚氰胺的飽和乙腈溶液為沉積液，在Si（100） 襯底上室溫常壓下電化學(xué)沉積了CNx薄膜，用X射線光電子能譜（XPS）、傅立葉轉(zhuǎn)換紅外光譜 （FTIR）、X射線衍射圖譜（XRD） 對沉積的CNx薄膜進(jìn)行了測試和分析，XRD的衍射峰的結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)與文獻(xiàn)計(jì)算的類石墨相氮化碳的結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)較為吻合。雖然制備的原料與案例的相同，但制備CNx薄膜的產(chǎn)物與案例（g-C3N4）不同。

（3）修改檢索式：為了檢索更全面，把化合物的所有名稱寫上。（三聚氰氯 or 2,4,6-三氯-1,3,5-三嗪 or三聚氰酰氯 or氰脲酰氯 or C3N3Cl3or三聚氰胺 or蜜胺 or 2,4,6-三氨基脲 or三聚氰酰胺 or 3,5-三嗪or氰脲三酰胺or C3H6N6）and（乙腈or氰化甲烷 or C2H3N） and（石墨相氮化碳 or g-C3N4or C3N4），檢索到的結(jié)果與（2）是相同的文獻(xiàn)。

（4）不考慮原料，只檢索石墨相氮化碳（g-C3N4）制備方面的文獻(xiàn)，找到一些相關(guān)文獻(xiàn)。有以三聚氰胺為前驅(qū)體，通過和單氰胺，二氰二胺煅燒、微波加熱、高溫?zé)峤狻⒔Y(jié)合Li3N高能球磨化學(xué)反應(yīng)制備了類石墨結(jié)構(gòu)氮化碳（g-C3N4）；選用了化工原料尿素作為反應(yīng)物源，利用簡單熱解聚合的方法，制備了g-C3N4。雖然這些文獻(xiàn)均制備了g-C3N4，但是采用的原料與案例不同。

2.1.3 外文數(shù)據(jù)庫的檢索

用外文數(shù)據(jù)庫進(jìn)行檢索，可檢索出福州大學(xué)光催化研究所王心晨教授課題組以三聚氰胺和三聚氰氯為反應(yīng)起始物，乙腈為反應(yīng)溶劑，通過優(yōu)化反應(yīng)溫度和時間，可以在無催化劑存在下，實(shí)現(xiàn)溶劑中反應(yīng)物分子的聚合、結(jié)晶和自組裝，成功制備出具有光催化活性的碳氮共軛納米材料。

2.2 案例2：高溫質(zhì)子導(dǎo)體固體氧化物燃料電池陰極材料的研究

2.2.1 查新點(diǎn)：液態(tài)肼作為質(zhì)子導(dǎo)體為電解質(zhì)的固體氧化物燃料電池燃料

2.2.2 中文數(shù)據(jù)庫的檢索

（1）選擇檢索工具：利用萬方數(shù)據(jù)庫、中國知網(wǎng)、維普數(shù)據(jù)庫以及中文搜索引擎對該課題進(jìn)行檢索。

（2）檢索式編制為：（肼or聯(lián)氨or N2H4）and（電解質(zhì) or質(zhì)子導(dǎo)體）and（SOCF or固體氧化物燃料電池or燃料電池），檢索的文獻(xiàn)是以肼（N2H4）為液體燃料，質(zhì)子交換膜為電解質(zhì)的直接肼燃料電池（DHFC），雖然使用了液態(tài)肼，但制備出來的產(chǎn)物與案例不同。

（3）不考慮液態(tài)肼，檢索質(zhì)子導(dǎo)體為電解質(zhì)的固體氧化物燃料電池燃料。檢索到用碳?xì)浠衔铩2S、天然氣（甲烷） 為電解質(zhì)的固體氧化物燃料電池燃料。

2.2.3 外文數(shù)據(jù)庫的檢索

用外文數(shù)據(jù)庫進(jìn)行檢索，可檢索出南京工業(yè)大學(xué)邵宗平課題組以肼作為一種以鎳為陽極材料的固體氧化物燃料電池燃料，并比較研究了以不同燃料原位分解的肼及純氫氣為燃料的燃料電池性能。

2.3 案例分析

本文選擇了2個案例，第一個案例檢索的國內(nèi)文獻(xiàn)比較新，而第二個案例檢索的國內(nèi)文獻(xiàn)比較舊，但是不論文獻(xiàn)的新舊，符合查新點(diǎn)的論文都可在國外數(shù)據(jù)庫查出，且為中國科研工作者的國際論文，而在中文數(shù)據(jù)庫未檢索到很密切的文獻(xiàn)。如果只做國內(nèi)查新的話，對于查新規(guī)范來講，該課題是新的，可以申請新的課題。這樣不僅造成了國家的重復(fù)投資，科研工作的浪費(fèi)，而且可能有抄襲嫌疑。

3 結(jié)語

由此可見，教育部科技查新工作站查新報(bào)告撰寫規(guī)范依據(jù)文獻(xiàn)的語種和發(fā)表地確定檢索范圍，使得國內(nèi)查新項(xiàng)目在“查全”方面存在嚴(yán)重的缺陷。針對中國科研論文國際發(fā)表的現(xiàn)象，在項(xiàng)目申報(bào)中應(yīng)該對研究成果的發(fā)表進(jìn)行說明，鼓勵科技成果特別是獲得國家科研經(jīng)費(fèi)支持的項(xiàng)目研究成果一定要在國內(nèi)先公布，同時建立國際論文中英文呈繳發(fā)表制度，國家相關(guān)部門可以利用呈繳的國際論文建立我國的國際論文特色庫，在結(jié)題時相關(guān)課題的申報(bào)者可以自行注冊并按數(shù)據(jù)庫要求提交科研成果，以方便此部分研究成果為社會所知，更為查新機(jī)構(gòu)所利用，列入國內(nèi)查新檢索范圍。［6，7］

［1］中華人民共和國科學(xué)技術(shù)部．關(guān)于印發(fā)國家十二五科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃的通知［EB/OL］.［2012－11－26］．http://www.most.gov.cn/tztg/201107/t201107 12_88217_1.htm.

［2］中華人民共和國國家統(tǒng)計(jì)局．科技年度數(shù)據(jù) 2007［EB/OL］.［2012－11－23］．http://www.stats.gov.cn/tjsj/qtsj/zgkjtjnj/2007/t20090104_402530427.htm.

［3］中華人民共和國國家統(tǒng)計(jì)局．科技年度數(shù)據(jù) 2009［EB/OL］.［2012－11－23］．http://www.stats.gov.cn/tjsj/qtsj/zgkjtjnj/2009/t20110906_402752327.htm.

［4］中國科學(xué)技術(shù)信息研究所．中國科技論文統(tǒng)計(jì)結(jié)果 2011［EB/OL］.［2012－11－23］．http://www.doc88.com/p-605926655505.html.

［5］中華人民共各國教育部．教育部科技查新工作站查新報(bào)告撰寫規(guī)范 ［EB/OL］.［2012－11－23］．http://wenku.baidu.com/view/9575213731126edb6f1a1087.html.

［6］羅凌云，許旱嶠．國內(nèi)查新選用外文數(shù)據(jù)庫的必要性及策略研究 ［J］.新世紀(jì)圖書館，2009（6）：76－78，75.

［7］曹勤．國內(nèi)醫(yī)學(xué)科技查新中存在的文獻(xiàn)檢索缺陷問題及其完善措施［J］.中華醫(yī)學(xué)圖書情報(bào)雜志,2012（3）：75－77.