論國家創新系統的理論演變

【摘要】“國家創新系統”理論的提出，經歷了一個發展演變的過程。20世紀初熊彼特提出“創新”學說，80年代弗里曼首次提出國家創新系統的概念，但這一時期學者們研究的重點是技術創新系統。20世紀90年代之后，世界進入知識經濟時代，這一變化給學者帶來了許多新的研究課題，這些研究促使國家創新系統理論的內涵得到了進一步的深化。

【關鍵詞】創新 技術創新系統 國家創新系統

國家創新系統概念出現之后，眾多學者對這一概念從不同角度作了許多相關研究。有些學者是從創新系統的結構要素入手，進行深入的分析。有些人則是從創新系統的外在環境出發進行考察，分析法律、制度、政策等因素對國家創新系統的影響。

在這些不同的研究視角中，國家創新系統的概念只是作為一個簡短的介紹出現在文章中。很少有人專門從“國家創新系統”這一概念演變的原因，不同時期學者們研究的重點以及不同階段之間的聯系等出發，來研究國家創新系統。本文試圖從這一角度出發，對國家創新系統概念的發展演變進行詳細梳理。

熊彼特創新理論

熊彼特最早將“創新”思想引入經濟學。熊彼特認為經濟發展不只是由外部要素推動的，他建立了以“創新”為核心的經濟發展理論，來解釋資本主義經濟發展規律和世界經濟不均衡增長問題。熊彼特認為，“創新”是指新技術、新發明在生產中的首次應用，是指建立一種新的生產函數或供應函數，是生產要素與生產條件的新組合。熊彼特還區分了發明與創造，他強調發明要在實際中得到具體應用，否則對經濟的發展起不到任何作用。只有將發明引入生產體系才是創新行為。熊彼特強調創新是推動經濟增長的動力，而且這種增長呈現周期性。創新推動經濟增長，為創新者帶來利潤，由此其他企業為了獲取利潤，也會對其進行模仿，這種模仿會引起經濟的普遍高漲。但當大部分企業都模仿統一創新之后，經濟就開始出現停滯。這時，必須進行新一輪的創新。這也就解釋了資本主義經濟發展過程的周期性。之后，熊彼特又進一步發展了他的創新理論，強調大企業在資本主義經濟發展和創新過程中的決定性作用。

熊彼特的創新理論最初并沒有引起學者的重視，直到20世紀50年代之后，西方經濟迅速發展，傳統的經濟學解釋開始失效。隨著新技術革命的興起，發達國家的技術進步成為其經濟增長的主要動力，這些現象的出現刺激學者們開始廣泛關注熊彼特的思想，出現了一批熊彼特主義學者，并發展出了技術創新理論和制度創新理論。熊彼特的“創新”思想以及熊彼特主義學者們的思想都為后來形成的國家創新系統理論所繼承、消化、吸收。

技術創新系統

國家技術創新系統誕生于工業經濟時代。20世紀70年代石油危機爆發，西方工業國經濟出現衰落，與此同時，日本、韓國、中國臺灣等新興工業化國家和地區的經濟快速發展。這些現象給技術創新理論的研究者們提出了新的研究課題。眾多學者從不同角度研究這一現象，試圖找到相關的理論解釋，并提出了許多理論。20世紀80年代，學者們在研究日本經濟發展經驗的基礎上提出了國家技術創新系統。

國家創新系統這個概念是由克里斯托弗·弗里曼在1987年首先提出來的。弗里曼通過研究日本企業組織、生產組織、企業之間、政府的作用，深入分析了日本的技術創新機制，于1987年出版了《技術和經濟運行：來自日本的經驗教訓》一書。弗里曼特別強調政府政策、企業及其研究開發工作、教育和培訓、產業結構四個要素。他指出國家創新系統是一種在公、私領域里的機構網絡，其活動和行為啟發、引進、改造和擴散新技術。弗里曼在此所定義的國家創新系統實質上是國家技術創新系統。

與此同時，納爾遜在1993年主編的《國家創新系統》一書中，比較分析了美國和日本等國資助技術創新的國家制度體系。他指出，現代國家的創新體系從制度上講是非常復雜的，當它們涉及制度要素和每個企業時，它們既包括致力于公共技術知識的大學，也包括政府基金與計劃。納爾遜強調科學和技術發展中的不確定性，因此不能事前確定哪一種發展戰略是最好的，只能事后由市場對這一問題做出回答。在這種情況下，政府的主要任務就是保證技術多元性以及制度安排上的多樣性，建立一種分享技術知識的機制和不同機構之間的合作機制。這些機構、組織的協調發展能夠有助于科學技術更好地融入工業活動之中。

在這一階段已經出現了國家創新系統的概念，但是這里的國家創新系統更多的是從技術創新層面上來理解。學者們研究的出發點集中在技術創新方面。技術創新理論研究的重點是企業在創新過程中的技術創新行為、規律以及影響。這階段的國家技術創新系統強調技術創新、技術流動以及行為主體的相互作用和政策創新等。由此可見，國家技術創新系統理論與20世紀50年代以來流行的經濟學創新理論、技術創新理論和技術進步理論等一脈相承，具有深厚的理論基礎。在這時期學者們所關注的更多的是一種不同技術創新角色之間的流動現象。

國家創新系統

20世紀90年代，世界經濟由工業經濟向知識經濟轉型，各國對高技術領域的投資迅速增加，對知識型勞動力的需求也大幅度提高，高技術產業成為國民經濟增長的主要因素。從事科學技術知識生產研究與開發的部門規模迅速擴大。在這一時代背景下，國家在知識生產、傳播、應用方面起到了重要的作用，政府承擔著大部分科學知識研究發展與投入工作。同時，由于創新的投入不斷增加，風險也隨之增加，單一企業無法獨立承擔創新任務。政府在促進企業界的合作開發方面同樣發揮著重要的作用。在這之下，競爭層次由企業上升到國家。政府開始從總體上對科學技術知識的生產、擴散和應用進行指導。

上述經濟時代的變化集中體現在90年代之后美國經濟迅速崛起，日本相對衰落這一案例中。隨著日本經濟的衰落和亞洲金融危機的爆發，與此同時歐美國家特別是美國經濟重新走向繁榮，學者們對這兩個國家的經濟發展模式重新進行了對比研究，發現美國的振興與知識創造有著重要的關系。學者們開始對技術創新系統的有效性提出了質疑，促進了對國家創新系統的進一步研究。

這一時期，學者們關注的重點不僅僅是以企業為主的技術創新，而是深化到國家層次的國家創新系統。學者們對國家創新系統研究的重點集中在注重和強調新知識、新技能和新技術方面，注重知識的流動和人員流動。這一階段，研究國家創新系統的主要學者和組織有：倫德瓦爾、經濟合作與發展組織（OECD）等。

倫德瓦爾進一步發展了國家創新系統概念。在其1992年主編的《國家創新系統：建構創新和交互學習的理論》一書中，詳細研究了國家創新系統的構成與運作。他認為創新是一個經濟系統內用戶和制造商相互作用的過程，市場是一個有組織的市場，由此創新就成為一個系統。他認為現代經濟中最基礎的資源是知識，最重要的過程就是學習，學習是一種交互式的社會過程，要從制度和文化的范疇去理解。倫德瓦爾強調在生產系統中相互作用的學習過程。

近些年來，經濟合作與發展組織也對國家創新系統進行了一系列研究。1996年經濟合作與發展組織在報告《以知識為基礎的經濟》中指出國家創新體系的結構是經濟發展的重要決定因素。1997年經濟合作與發展組織又提出了《國家創新系統》報告。該報告對國家創新系統的定義是：國家創新系統是由參加新技術發展和擴散的企業、大學和研究機構組成，是一個為創造、儲備和轉讓知識、技能和新產品的相互作用的網絡系統?？偲饋砜?，在OECD的一系列實證研究中，強調國家創新體系中要素之間的互動是與國家創新系統運行效率密切相關的重要因素。

國家創新系統與國家技術創新系統相比，有了進一步的發展。在理論中增加了知識和人力資本要素，把知識在經濟中的生產擴散和應用作為系統的主要功能，系統的主要活動包括新知識、技能和新技術的創造、存儲和轉移。而在系統活動中，政府成為協調、組織的主體，起著重要的作用。

結語

從上述對國家創新這一概念演變的闡述可以看出，演變的三個階段之間有著密切的關系，不同階段理論之間有著繼承性。國家創新系統的理論基礎可以追溯到20世紀初熊彼特的創新理論。國家技術創新系統是以熊彼特的創新理論，以及隨后由熊彼特主義學者發展出來的技術創新理論和技術進步理論為理論基礎。而國家創新系統又是以技術創新理論、人力資本理論和新增長理論為理論基礎。從國家技術創新系統到國家創新系統轉變過程中，它的基本結構和要素沒有發生根本變化，只是在思想和觀念上發生了一些變化，增添了新的要素。

目前，對于國家創新系統沒有一個統一的定義，這與此概念本身也是相符合的。創新本身就是沒有一個終結的過程。隨著世界經濟的進一步發展變化，國家創新系統的內涵和外延將會發生新的變化。

（作者單位：北京節能環保中心）

責編/王坤娜