“雞尾酒法”可解稀土困局

“困”在哪里？

作為當今世界上的貿易大國，現階段中國不僅在進口大宗商品過程中面臨著越買越貴的窘境，而且由于過度出口，中國出口大宗商品也遇到了稀土賣黃土價的困局，在很大程度上阻礙了中國從貿易大國邁向貿易強國的步伐。按照國務院辦公廳在2012年6月20日發表的《中國的稀土狀況與政策》白皮書，中國約占全世界23%的儲量供應了世界90%的市場供應量。過度出口的背后是對稀土資源的盲目過量開采，帶來了地表植被損壞、水土流失、土壤污染等一系列生態環境問題，影響到經濟的可持續發展。

破解稀土困局的關鍵是對稀土出口規模的盲目擴張加以限制。近些年來，中國政府有關部門也采取了一系列手段來強化對稀土出口的管理：一是從2003年開始針對稀土出口實行配額制；二是從2005年開始取消了稀土出口退稅；三是在2005年壓縮了出口配額企業名額；四是從2006年11月1日起對稀土加征了出口關稅；五是嚴格控制稀土出口配額，盡管中國的稀土出口占世界的95%以上，但按照全世界80%的用量規定出口配額；六是在2010年還在上年度基礎上將稀土出口配額總數減少近40%。從效果上來看，削減稀土出口配額在很大程度上有助于實現我國稀土出口價格的觸底回升。自從2010年7月以來，我國稀土價格開始大幅上漲，至2012年年初平均漲幅更是超過200%。

稀土價格的上漲雖然帶有合理回歸成分，但也要看到中國為此而受到的壓力日益加大。迄今為止，美國、歐盟、日本等稀土消費“大戶”都對中國限制稀土出口表示反對，甚至還就此上訴至世界貿易組織。2012年7月23日，世界貿易組織決定設立審理中國稀土出口管制案的糾紛小組委員會。一般來說，世貿組織雖禁止限制出口，但關貿總協定第20條中也規定了旨在保護可用盡自然資源的例外條款。不過，世貿組織認為，保護可用盡自然資源有關措施在與限制國內生產或消費一同實施時，則不違反WTO 規則，而中國在出口限制的同時，卻沒有對國內的消費進行同等限制。從這個意義上講，中國可以為保護生態環境而限制出口稀土，但無論是對出口還是對內銷，都要采取同樣限制，而不能僅僅限制“準出”。比照在此之前世界貿易組織在9種原材料上針對中國的判例，此番博弈中方敗訴的概率較大。對此，要有足夠的心理準備。

不難看出，稀土困局的生成環境十分復雜，將突破稀土困局的希望僅僅寄托在某一環節上要么很難做到，要么會帶來很大的副作用。只有從談判、貿易、開采和下游等諸多環節共同努力，各自分擔，相互配合，才能夠尋求到破解稀土困局的路徑。從這個意義上講，現階段為破解稀土困局所采取的各種單一手段代價都很大，需要尋找到更有效的“升級版”方案，而雞尾酒法應該是最為現實的考慮。

雞尾酒法原本是一個醫學詞匯，最初由美籍華裔科學家何大一在1996年提出，指的是通過三種或三種以上的抗病毒藥物聯合使用來治療艾滋病。該療法的應用可以減少單一用藥產生的抗藥性，最大限度地抑制病毒的復制，使被破壞的機體免疫功能部分甚至全部恢復。近些年來，雞尾酒法一詞的用途已突破了最初的醫學范疇，在人力資源管理、心理健康咨詢、學校教學、抑制房地產泡沫、城市建設規劃、信息安全等諸多領域應用范圍越來越廣。按照與雞尾酒法相同的思路，在破解稀土困局的過程中，也不能夠將破解之道僅僅寄希望于某一個環節，而是要將各方面的努力綜合在一起，用盡可能小的代價使稀土困局從“死局”變為“活局”。

何以突破？

在突破稀土困局方面，我們在談判環節上“理不直”，在貿易環節上“氣不壯”，在開采環節上“管不住”，在下游環節上“吃不消”。在破解稀土困局的過程中，無論在哪一個環節采取力爭有所作為都會存在兩難抉擇，力度小了效果不明顯，力度大了也會帶來更多副作用。既然任何一個環節都難以單獨承擔起破解稀土困局的重任，那么，不妨嘗試遵循雞尾酒法的思路，讓各個環節都分擔些壓力，各自的壓力也就不會很重。

突破口之一：談判環節。在此特別需要強調的是，要分擔一部分談判壓力并不是說在談判桌上就可以無所作為。事實上，在其他方面多承受一些壓力，我們在談判桌上據理力爭的籌碼就會多一些。美國是當今世界上探明稀土資源較為豐富的國家之一，但美國對自己的稀土資源保護有加，卻又要求中國加大稀土出口量。難道只有美國人需要保護生態環境，中國人就不需要？況且，稀土資源具有戰略用途，而安全例外也是符合世界貿易組織有關規則的，美國等西方國家應當明白這一點，否則，這些國家沒有理由禁止向中國出口高技術產品。由此可見，在談判桌上，我們也必須“咬”住某些國家的短處，以爭取更多主動。如果能夠形成足夠的反制壓力，一些國家在限制稀土出口問題上再做文章也會更多顧忌到中國的反應。

突破口之二：貿易環節。西方國家之所以對中國的稀土出口貿易管理橫加指責，在很大程度上就是指稀土配額。據海關統計，2011年中國稀土出口的配額是2.4萬噸稀土氧化物，折合實物量是大約3萬噸，但去年的實際出口是1.86萬噸的實物量，稀土配額有40%沒有使用。不難看出，這些國家指責中國限制出口稀土只不過是幌子，真實目的是想壓價購買稀土。事實上，在整頓稀土出口秩序方面，我們近年來做了不少工作，按照國外海關的統計，從中國進口的稀土總量達到了4.092萬噸，說明通過走私出去的稀土量超過了2萬噸。現階段，在存在大量走私出口的情況下，我國的稀土出口配額在很大程度上屬于虛設，還為中國扣上一頂限制“準出”的帽子。針對稀土出口的貿易環節而言，解決辦法無非是“兩嚴一寬”：一是要嚴打稀土走私。二是要嚴整稀土出口秩序。三是要適度放寬對稀土出口的配額限制。

突破口之三：開采環節。近些年來，過度開采稀土資源帶來的生態環境破壞有目共睹，而提高稀土行業的準入門檻不僅是為了增強自身在國際市場上的定價權，更是為了實現可持續發展。2012年7月26日，工信部公布了《稀土行業準入條件》，這是我國第一次從生產規模方面設置稀土行業準入門檻。據了解，在新的準入門檻設置之后，將有三分之一的礦山企業可能達不到相關標準要求，預計全國將有近20%的產能被淘汰。當然，在開采環節約束稀土開采能力盲目擴張肯定會帶來一定的副作用，但只要配套措施得到，有可能將這些副作用壓縮在最小范圍。

突破口之四：下游環節。不可否認，我國的稀土加工行業的資源使用效率低于許多發達國家的同行。如果對稀土開采規模限制過度，國內稀土價格也會大幅度上漲，國內的稀土下游產業能否承受并消化由此帶來的原材料成本上升壓力？客觀來看，我們的稀土后期加工能力存在著低水平重復擴張狀況。按照工業和信息化部2012年7月26日公布的《稀土行業準入條件》，接近一半的冶煉分離企業未達到準入條件，需要進行結構優化升級。

除此之外，破解稀土困局的辦法還有很多，有些已經實施落地，有些也在積極準備，如在包頭建立稀土交易所；廣東省稀土企業集團與云南省稀土產業集團簽署戰略合作協議；有關部門上調稀土礦產資源稅等等。

對不同環節加以統籌

對于突破稀土困局而言，在談判、貿易、開采、下游等環節中，僅僅倚重于某一兩個環節是很難奏效的。事實上，現階段突破稀土困局是一項復雜的系統工程。從雞尾酒法的基本思路出發，為了將突破稀土困局的壓力加以有效分散，有必要從以下方面入手：

一是要在突破稀土困局的過程中力爭做到不同目標的統籌兼顧。總體上看，不僅要立足于強化自身在國際市場定價的話語權，也要兼顧到就業、環境保護、產業結構優化等多重目標，既要防止在談判和貿易環節過度側重國際市場定價目標而忽視就業、環境保護、產業結構優化等目標，又要在開采和下游產業環節防止過度側重就業、環境保護、產業結構優化等目標而忽視國際市場定價目標。

二是要防止不同環節的各自為戰，必須強化統一領導與統一協調。現階段，當務之急是要由國務院統一牽頭，成立由商務部、工信部、國家發改委、國土資源部、環境保護部、財政部、國家稅務總局等不同政府部門以及內蒙古、江西、湖南、廣西、四川、貴州等省區人民政府共同參加的國家稀土工作領導小組。

三是要根據不同環節的具體情況，統一將突破稀土困局的壓力“配置”于各自的環節。現階段，突破稀土困局的“主角”將主要由開采環節擔當，而談判、貿易、下游等其他環節則更多充當“配角”。從長期來看，談判、貿易、開采、下游等每一個環節對于突破稀土困局所做出的“貢獻”應當實現相對均等化。

四是要強調不同干預手段之間相互匹配。從突破當前的稀土困局出發，既要不斷強化通過法律干預手段禁止對稀土資源的濫采濫挖，又要運用行政干預手段進一步強化對稀土開采與加工企業的資格認定，還要注重更多嘗試使用經濟干預手段，運用稅收、信貸、出口配額等經濟杠桿和政策資源，對相關企業的經營行為加以合理引導。

五是要從不同參與主體入手，力求做到以分工促分壓。對于政府部門而言，在合理運用法律、行政和經濟手段突破稀土困局過程中，除了要做好管理工作外，也要強化面向企業的服務功能；對于行業協會而言，在突破稀土困局過程中，更多要發揮好協調作用；對于相關企業而言，要想從稀土困局中及早擺脫出來，就不能夠僅僅滿足于做大，更要爭取做強，通過兼并重組與加大技術投入，提高自身競爭力。

應當指出的是，在經濟全球化進程不斷加快與歐債危機帶來的世界經濟不景氣相互影響、相互牽制的形勢下，面對著各種復雜環境帶來的稀土困局，雖然有必要按照雞尾酒法的思路大膽嘗試破解之道，但也不能指望僅靠嘗試雞尾酒法就可以產生醫治百病的效果。從未來的大方向來看，要做到徹底“根治”稀土困局的產生基礎，最終還是離不開轉變經濟增長方式。

（作者為商務部國際貿易經濟合作研究院國際市場研究部副主任、研究員）