市場(chǎng)匹配理論適合中國(guó)嗎？

諾貝爾委員會(huì)把2012年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)?lì)C給了加州大學(xué)洛杉磯分校和哈佛大學(xué)/斯坦福大學(xué)博弈論學(xué)者羅伊德·沙普利（Lloyd S. Shapley）和阿爾文·羅斯 （Alvin Roth），以表彰他們?cè)谑袌?chǎng)匹配研究上的貢獻(xiàn)。跟大部分近期獲獎(jiǎng)?wù)咭粯樱麄兪敲绹?guó)人。雖然美國(guó)繼續(xù)主宰本屆經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，但是美國(guó)不像二次世界大戰(zhàn)以后主宰全球經(jīng)濟(jì)，而且很多人預(yù)計(jì)，中國(guó)在幾年內(nèi)將成為世界最大的經(jīng)濟(jì)體。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)模仿自然科學(xué)的研究方法，試圖使自己的研究具有普遍性。羅斯和沙普利的研究理論具不具備普遍性，是否適用于中國(guó)？還是他們的理論只適用于西方國(guó)家？在這篇文章里，我將對(duì)這些問(wèn)題闡述一些自己的看法。

首先，我認(rèn)為現(xiàn)在下結(jié)論為時(shí)過(guò)早。這聽(tīng)起來(lái)像一個(gè)萬(wàn)能的回答，這是作為歷史學(xué)家的我父親教給我的思考方式。但是對(duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué)獲獎(jiǎng)理論而言，這個(gè)回答是合理的。有些理論得獎(jiǎng)以后，其預(yù)測(cè)和實(shí)際情況不太一致。例如，1997年羅伯特·默頓（Robert Merton）和邁倫·斯科爾斯（Myron Scholes）憑借金融衍生工具定價(jià)理論得獎(jiǎng)。而他們成立的對(duì)沖資金“長(zhǎng)期資本管理公司”在得獎(jiǎng)的第二年就崩潰了。為了避免金融系統(tǒng)的不穩(wěn)定，聯(lián)邦儲(chǔ)備銀行決定對(duì)其進(jìn)行救助。

在對(duì)羅斯和沙普利的獲獎(jiǎng)理論作評(píng)論以前，我簡(jiǎn)要介紹一下羅斯和沙普利的主要貢獻(xiàn)。

新科諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的貢獻(xiàn)

微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的重點(diǎn)在于經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)里面價(jià)格對(duì)資源的分配作用。價(jià)格定錯(cuò)了會(huì)降低效率和產(chǎn)生無(wú)謂損失。在一定條件下，定一個(gè)價(jià)格并讓市場(chǎng)決定數(shù)量或者定一個(gè)數(shù)量并讓市場(chǎng)決定價(jià)格都可以得到最優(yōu)結(jié)果，但是無(wú)論哪種方式都必須有價(jià)格。比如，關(guān)于污染問(wèn)題，排放稅和可交易許可證都可能導(dǎo)致同一個(gè)最佳結(jié)果，但是這兩種政策都有一個(gè)污染價(jià)格。如果污染價(jià)格等于零，則會(huì)導(dǎo)致污染太多而造成效率的損失。

然而，在某些市場(chǎng)，定價(jià)是非法的，不道德的，或者說(shuō)是不可行的。例如，名校的就讀名額是不能出售的（家長(zhǎng)給學(xué)校捐一棟樓的特殊情況除外）。因此沒(méi)有市場(chǎng)機(jī)制以確保學(xué)校與學(xué)生之間實(shí)現(xiàn)更好的匹配。再例如，由于禁止售賣人體器官，導(dǎo)致有些病人所需要的人體器官無(wú)法通過(guò)交易得到。另外，需要腎移植的病人不一定跟配偶或其他的原意捐贈(zèng)的親戚和朋友有兼容的免疫系統(tǒng)。

羅斯和沙普利研究沒(méi)有價(jià)格的市場(chǎng)如何能用匹配方案有效地分配資源。他們的研究在美國(guó)的許多情況下得到應(yīng)用，并且是博弈論的一個(gè)重要貢獻(xiàn)。

羅斯和沙普利的貢獻(xiàn)主要涉及到婚姻穩(wěn)定問(wèn)題的應(yīng)用。婚姻穩(wěn)定問(wèn)題是如何找一個(gè)穩(wěn)定的匹配均衡。在穩(wěn)定均衡下，沒(méi)有這樣情況：男人乙匹配到女人甲，但是男人乙更喜歡女人丙，而且女人丙相對(duì)于和她匹配的男人而言更喜歡男人乙。他們的貢獻(xiàn)除了可以解決婚姻穩(wěn)定問(wèn)題之外，還可以解決其他一些問(wèn)題，比如合租問(wèn)題（合租者都是同性），醫(yī)院和醫(yī)生的匹配問(wèn)題（每個(gè)醫(yī)院可以接受很多醫(yī)生）。

沙普利跟加州大學(xué)伯克利分校教授戴維·蓋爾（David Gale）1962年提出了一種算法而證明它能夠找到穩(wěn)定的匹配。介紹一種簡(jiǎn)單的情況，每一輪程序如下：每一輪的第一步，每個(gè)沒(méi)有匹配的男人向其最喜歡的但還沒(méi)有拒絕他的女人求婚；第二步，每個(gè)女人選她最喜歡的上一輪已經(jīng)臨時(shí)訂婚的男人或本輪最喜歡的向她求婚的男人臨時(shí)訂婚。經(jīng)過(guò)多輪程序，可以找到穩(wěn)定均衡點(diǎn)。雖然均衡不一定唯一，但是蓋爾-沙普利算法一定會(huì)找到一個(gè)穩(wěn)定匹配，相當(dāng)于非合作博弈中的納什均衡。

在該理論基礎(chǔ)上羅斯開(kāi)發(fā)了實(shí)用算法，并已運(yùn)用于各種匹配市場(chǎng)，包括美國(guó)的住院醫(yī)生、加拿大和英國(guó)的幾個(gè)小的職業(yè)勞動(dòng)力市場(chǎng)，以及紐約和波士頓的公立學(xué)校的招生制度。羅斯的合作者埃利奧特·帕蘭森（Elliott Peranson）是一家指導(dǎo)職業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)計(jì)匹配算法的咨詢公司的領(lǐng)導(dǎo)。羅斯向美國(guó)國(guó)會(huì)簡(jiǎn)報(bào)了他的研究以及基本研究的價(jià)值，尤其是在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的價(jià)值。

二十世紀(jì)四十年代住院醫(yī)生市場(chǎng)很亂。醫(yī)院越來(lái)越早地邀請(qǐng)住院醫(yī)生，有些醫(yī)院向住院醫(yī)生提出的必須接受邀請(qǐng)的截止期限經(jīng)常早于其他醫(yī)院的邀請(qǐng)。1952年醫(yī)療職業(yè)協(xié)會(huì)建立了國(guó)家住院醫(yī)生匹配項(xiàng)目（National Resident Matching Program，NRMP）。雖然有連續(xù)調(diào)整，但是七十年代NRMP的參加率開(kāi)始下降，因?yàn)樵擁?xiàng)目不符合現(xiàn)代的專門(mén)需求。1995年羅斯和帕蘭森開(kāi)發(fā)新的匹配算法，最主要的進(jìn)步是考慮到有些配偶更偏好在同一個(gè)城市上班，并且該算法更重視醫(yī)生（相對(duì)于醫(yī)院而言）的偏好?？紤]配偶的偏好意味著算法不一定有穩(wěn)定的匹配，而找到存在的穩(wěn)定匹配不一定可行。名字的排序可能影響到算法的結(jié)果。不過(guò)實(shí)際上這些問(wèn)題影響到不足1/1000醫(yī)生的匹配結(jié)果。對(duì)醫(yī)生來(lái)說(shuō)，沒(méi)有匹配的醫(yī)生在競(jìng)爭(zhēng)性強(qiáng)而又混亂的市場(chǎng)（the scramble）找醫(yī)院相當(dāng)困難。2008年，羅斯幫助美國(guó)醫(yī)療行業(yè)做了很有成效的改革。

羅斯也設(shè)計(jì)了招生算法，2004年在紐約以及2006年在波士頓公立學(xué)校被采用。紐約2004年以前的系統(tǒng)，學(xué)校必須知道申請(qǐng)者的所有偏好，也容易被申請(qǐng)者操縱。波士頓原來(lái)的系統(tǒng)基本上只考慮第一志愿，如果沒(méi)有匹配到第一志愿，就很可能被行政安排到志愿名單以外的學(xué)校。

羅斯-帕蘭森算法的大部分應(yīng)用仍然在使用，但是他們?cè)O(shè)計(jì)的個(gè)別市場(chǎng)已經(jīng)失敗了。根據(jù)經(jīng)驗(yàn)，穩(wěn)定匹配沒(méi)有必要和充分的條件確保市場(chǎng)的長(zhǎng)期成功。在消化內(nèi)科勞動(dòng)力市場(chǎng)里，申請(qǐng)者的減少讓醫(yī)院放棄使用匹配系統(tǒng)，而去很早地邀請(qǐng)醫(yī)生。

羅斯也設(shè)計(jì)了腎臟市場(chǎng)。美國(guó)法律禁止人體器官買賣，但是（根據(jù)最近的法律澄清）允許以貨易貨。在腎臟市場(chǎng)里，可以捐一個(gè)腎給一個(gè)陌生人。作為交換條件，自己的配偶可以從另一個(gè)陌生人那里接受腎臟。迄今為止，約1000人已接受腎移植。

適合中國(guó)嗎

羅斯和沙普利的研究有助于發(fā)展博弈論。博弈論是一種模擬理性決策者的沖突和合作的理論，在政治科學(xué)，經(jīng)濟(jì)學(xué)，哲學(xué)和生物學(xué)已經(jīng)被廣泛采用。博弈論的早期發(fā)展是源于古代西方哲學(xué)（尤其是柏拉圖和伊壁鳩魯），最近的發(fā)展來(lái)自于方法論個(gè)人主義 -- 個(gè)體參與者的行為可以解釋社會(huì)現(xiàn)象的思維方法。二十世紀(jì)中期倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院的兩個(gè)奧地利人，經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗里德里希·馮·哈耶克（Friedrich von Hayek）和哲學(xué)家卡爾·波普爾（Karl Popper），是方法論個(gè)人主義的最突出的倡導(dǎo)者之一。

二十世紀(jì)下半葉，博弈論本身被主要來(lái)自美國(guó)的學(xué)者規(guī)范化了。在二十世紀(jì)五十年代，蘭德公司的研究人員用博弈論分析美國(guó)跟蘇聯(lián)核戰(zhàn)爭(zhēng)的情況。在2001-2002年會(huì)計(jì)丑聞和2008-2009年金融危機(jī)以后，美國(guó)商學(xué)院的一次性博弈（相對(duì)于重復(fù)博弈）教學(xué)被批評(píng)為鼓勵(lì)短視和不道德的商業(yè)行為。

在中國(guó)，博弈論的基本理念和應(yīng)用實(shí)踐都比較缺乏。中國(guó)哲學(xué)的基礎(chǔ)是社群主義，而不是方法論個(gè)人主義，合作和不干涉為中國(guó)外交的基本原則之一。

中國(guó)人有充分的理由質(zhì)疑羅斯和沙普利的理論在中國(guó)的實(shí)用性。羅斯設(shè)計(jì)了在美國(guó)有效的機(jī)制，但是類似的機(jī)制在中國(guó)可行嗎？如果每個(gè)人都忽略規(guī)則并走后門(mén)，機(jī)制有啥用？如果在沒(méi)有“媒人”的情況下社交圈以外的人無(wú)法被信任，約會(huì)算法有啥用？這些批評(píng)可以適用于任何發(fā)展中國(guó)家，就是說(shuō)世界人口的80%左右。事實(shí)上，許多國(guó)家的腐敗和法治的國(guó)際指標(biāo)顯著地比中國(guó)差。

但是，我認(rèn)為羅斯開(kāi)發(fā)的以及類似的機(jī)制可以適用于發(fā)展中國(guó)家。規(guī)則沒(méi)有得到很好的執(zhí)行和沒(méi)有規(guī)則有很大的差異，而且腐敗不一定干擾機(jī)制。例如，假設(shè)一所學(xué)校的官員能夠影響招生，并不是實(shí)際上完全根據(jù)成績(jī)，并從家長(zhǎng)那里接受賄賂。只要該官員實(shí)際上不影響招生結(jié)果，即官員接受賄賂后的招生結(jié)果與完全根據(jù)成績(jī)決定的招生結(jié)果一致，賄賂就只是財(cái)富轉(zhuǎn)移而不是干擾機(jī)制的問(wèn)題。并且腐敗在很多情況是內(nèi)生的，就是說(shuō)制度的設(shè)計(jì)可以影響到腐敗的頻率。例如，在低工資或很長(zhǎng)時(shí)間沒(méi)有收到工資的情況下，官員可能只能從事腐敗活動(dòng)來(lái)養(yǎng)活自己。

愛(ài)因斯坦的狹義相對(duì)論表明牛頓力學(xué)的應(yīng)用是有限的，但是大多數(shù)工程師仍然采用牛頓力學(xué)。同樣，社會(huì)科學(xué)的理論即使有限甚至是錯(cuò)誤的，仍然可能是有用的。羅斯和沙普利的匹配理論即使美國(guó)人是理性人（Homo sapiens）不是經(jīng)濟(jì)人（Homo economicus）在美國(guó)有用，并且，有可能在發(fā)展中國(guó)家也有用。

當(dāng)然，特定的算法需要進(jìn)行調(diào)整，以適合不同的情況。波士頓公立學(xué)校不愿意完全照搬羅斯給紐約公立學(xué)校設(shè)計(jì)的招生算法。適應(yīng)中國(guó)的算法要反映不同的價(jià)值觀和國(guó)家的發(fā)展目標(biāo)。例如，在中國(guó)采用的匹配算法很可能不會(huì)考慮同性戀情侶在同一個(gè)城市找工作的情況。反而可能需要考慮每個(gè)貧困地區(qū)都有好的老師或醫(yī)生，并且不一定滿足所有職業(yè)人員的個(gè)人喜好。把羅斯的算法運(yùn)用到中國(guó)需要經(jīng)濟(jì)學(xué)和其他學(xué)科的更多研究，比如公共健康和教育社會(huì)學(xué)的研究，人才流失理論可能在把羅斯的算法應(yīng)用到中國(guó)時(shí)很有用。

把理論和算法進(jìn)行改善并應(yīng)用到一個(gè)國(guó)家，只需要一小群學(xué)者和政府官員。但是，更大的挑戰(zhàn)卻是減少對(duì)匹配算法的需要。出現(xiàn)沒(méi)有價(jià)格的市場(chǎng)問(wèn)題的一個(gè)原因是同質(zhì)化或不可行的偏好。在美國(guó)，許多黑人男孩的脫貧計(jì)劃是成為籃球或橄欖球明星。改善運(yùn)動(dòng)選秀機(jī)制可能有利于他們當(dāng)中的很少一部分人，但是大部分應(yīng)該考慮到職業(yè)運(yùn)動(dòng)員以外的職業(yè)去發(fā)展。在中國(guó)，類似的同質(zhì)偏好問(wèn)題更嚴(yán)重，存在于更大的人口群體。如果每個(gè)人都希望上同樣的學(xué)校，選同樣的專業(yè)，或都想成為高級(jí)政府官員，實(shí)現(xiàn)這些想法將非常困難。這樣，在沒(méi)有很好的中央匹配算法的情況下，很難得到最佳匹配結(jié)果。中國(guó)的年輕成人應(yīng)該更深入地思考各自的優(yōu)勢(shì)和興趣，并考慮互利合作問(wèn)題，以此去選擇職業(yè)。

如果每個(gè)人都走自己的人生之路，分散的匹配可以得到最好的結(jié)果。羅斯的創(chuàng)新很可能降低過(guò)美國(guó)醫(yī)學(xué)院四年級(jí)學(xué)生的壓力。但是如果美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)采用類似的中央匹配，我自己可能被迫在美國(guó)工作。跳出了思想框框，沒(méi)有進(jìn)行匹配，我才參與到中國(guó)的發(fā)展中來(lái)。

北京大學(xué)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家林毅夫認(rèn)為，中國(guó)十四世紀(jì)已經(jīng)有工業(yè)革命的先決條件。然而，有才華的人忙著準(zhǔn)備考試或在官員體制中發(fā)展，并沒(méi)有時(shí)間去進(jìn)行一場(chǎng)科學(xué)革命?，F(xiàn)在類似的問(wèn)題可能會(huì)導(dǎo)致中國(guó)陷入所謂的中等收入陷阱。為了建立創(chuàng)新型社會(huì)，擺脫中等收入陷阱，中國(guó)最需要的不是更好的匹配算法，而是更多地跳出思想框框。

（作者為中國(guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院外籍教師）