上海自貿區要“做蛋糕”而不是“搶蛋糕”

我最近跟媒體朋友解釋最多的，不是中國（上海）自由貿易試驗區（下稱“自貿區”）是什么，而是自貿區不是什么。

在多數人看來，自貿區是一個政策洼地，有很多優惠政策，但事實上這是誤讀，自貿區其實是制度創新。各方要擺脫“搶蛋糕”（政策紅利）的思維，要發揮“做蛋糕”（制度紅利）的智慧。

此外，由于自貿區經常被簡稱為上海自貿區，而前面的“中國”二字容易被忽視，其實自貿區不僅是在上海，它是一個試點，將來在適當的條件下，在中國其他地方還可以復制，如果不能復制就沒有意義了。

自貿區在貿易方面的核心內容有兩個：投資體制和金融改革。

中央要求自貿區在投資體制方面有新的突破，主要是試驗三件事情：一是投資準入的管理機制，二是營商環境，三是貿易便利化。

舉例來說，全球金融危機以后，全球產業鏈經過了調整，對服務業投資環境的要求完全不同于制造業。而現在中國對服務業貿易的整套管理體制，包括投資總額管理體制，實際上仍是沿用管理制造業貿易的體制。用管理制造業貿易的方法管理服務業貿易是現在的主要矛盾。因為，服務業中中小企業比較集中，中小企業在全球化的過程中要進行跨國投資和經營，它對投資環境的要求遠遠高于大型跨國企業，中小企業要求營商環境更加透明和公平。

服務業多是商業模式不斷創新的企業，商業模式的創新對投資的各個環節有非常高的要求，包括通關的便利化以及較自由的資本流動等，因為中小企業負擔不起高的財務成本。這就要求在上海的自貿區里對整個服務業管理體制、營商環境和貿易便利化進行試驗，探索出一個新東西出來。

自貿區不是實體的集聚，它的溢出效應不是有多少稅和產值，而是有多少改革政策的溢出效應。

此外，自貿區的金融改革一直備受關注，市場看重其對利率市場化和人民幣國際化的推動。金融改革方面大致有兩個部分。

一是金融業務的進一步開放。這涉及到金融行業的各個領域，估計會采取正面清單的管理模式，不會采取負面清單的管理模式。這里有金融審慎監管的思路在。

對進入的行業和外資進行管理是絕對必要的，但要進行改革，改革審批體制。中央要求，要減少審批甚至是要廢除審批，進而用監管來實現政府職能，且這種監管是透明的、公平的、有效率的。

二是進一步優化金融環境，這涉及到資本項目的自由化問題以及利率、匯率市場化的問題。需要指出的是，不能把自由化誤解為就是沒有監管和管制。它有一個清單管理，規定哪些部門或業務可以在資本項目上自由化，哪些不能。金融改革不可能一步到位，它的開放程度取決于我們的監管能力，如果監管水平提高了、做好了，才能有一個比較大的開放度。

自貿區的金融改革任重道遠，要想一下子解決所有的問題，設計出一個完美的方案，也不符合現在的國情。重要的是，我們邁出了第一步。

（本刊記者李勇采訪整理）

清單管理？

現行的“正面清單管理”是規定企業“只能做什么”，而“負面清單管理”是僅限定企業“不能做什么”，并以“清單”方式進行列示，體現了“放權”的改革思路。