試析入世以來我國技術創新政策的特點

【摘要】入世以來，為適應國際競爭規則，我國根據WTO協議的相關條款對技術創新政策進行了不斷調整，以加快我國科技競爭力的提高。文章重點從強調知識創新環境的優化、注重自主創新、營造企業良好的R&D外部環境和采用合作導向性質的技術創新政策手段四個方面，探討了我國入世以來技術創新政策的特點。

【關鍵詞】技術創新政策 WTO 特點

技術創新政策的內涵界定

自加入世界貿易組織（以下簡稱WTO）以來，如何能利用世貿平臺推動中國經濟又好又快發展，成為一個重要課題。誠然，與科學技術相關的技術創新政策日趨成為公共性問題，而被納入公共政策的范疇。筆者為研究需要，將技術創新政策主要定義為激勵企業進行新產品、新工藝和新服務的積累、擴散和商業使用的各種政策，即更強調技術創新政策是關注科技成果的市場化過程的政策。因為技術創新政策的目的是要推動現代科技發展的成果轉化，為市場經濟和人類進步服務。

加入WTO后，我國需要遵守由WTO相關協議所構成的技術創新方面的國際規則參與市場的競爭。十余年間，我國相繼頒布實施的一系列技術創新政策與WTO協議規則相互協調，這些政策法規構成了我國技術創新政策體系的基本框架，為推進技術創新進步，促進我國經濟增長起到了重要作用。但我們也應該看到，國家現行的技術創新政策仍面臨著革新和完善，建立符合開放型經濟特點的中國對外管理體制和機制，還要充分發揮我國的傳統比較優勢，實現對外貿易的轉型升級，努力構建技術創新優勢等。因此，對“入世”以來我國技術創新政策的特點進行理性科學的分析梳理是十分必要的。

入世十年技術創新政策的特點

WTO制定的各項規則直接影響到我國技術創新政策的制定，如《技術貿易壁壘協議》、《與貿易有關的知識產權協議》、《補貼與反補貼措施協議》、《與貿易有關的投資措施協議》等，十余年間，我國根據WTO的規則不斷調整技術創新政策，使其特點呈現遞進的趨勢。

強調知識創新環境的優化。一是《技術型貿易壁壘協議》促使我國增加知識創新含量。《技術型貿易壁壘協議》是指那些確定工業產品或消費品的某些屬性的強制性或非強制性的法規和標準，以及檢驗產品是否符合技術法規和確定產品質量及適用性能的認證、審批和試驗程序所形成的貿易障礙。①往往是發達國家根據本國已有的國家標準或技術水平制定相應的進口條件，這些條件使許多發展中國家遠達不到標準。因此，在當今的知識經濟時代，作為發展中國家只能通過技術創新，以知識作為企業新的競爭資源，從“資本積累”為核心的生產向“知識積累”為核心的生產轉移來達到增加產品知識創新含量的目的。“入世”十余年間，我國也正以此為方向，通過不斷優化知識創新環境，激發企業的創新熱情。

二是知識創新環境優化的技術創新政策。知識創新環境包括基礎環境、人文環境、市場環境、政策法制環境等。其中，政策環境包括政府財政投入政策，稅收、專利、標準、教育與人才培養以及科技市場、科技獎勵、高新技術產業等各項政策規定。法制環境包括公民的法律意識，中央及地方法律、法規對知識創新的支持保護和知識產權制度等。②政策法制環境是知識創新的制度和法律保障，是國家和政府利用職能干預知識創新活動的重要手段。

企業是技術創新的基礎，對于企業來說，知識的生產、儲存和轉移則關系到企業的創新能力。因此，知識創新環境的改善，與我國出臺相關的技術創新政策是密不可分的。知識創新環境優化的技術創新政策包括：

第一，知識產權政策、技術標準戰略等內容。重視知識產權建設的戰略意義，發揮知識產權制度對企業技術創新的激勵作用，能保證更多的研發資源進入我國，促進企業創新活動的持續發展。正是基于此，2006年12月，科技部聯合國家知識產權局、發改委等，先后聯合發布了《關于提高知識產權信息利用和服務能力，推進知識產權信息服務平臺建設的若干意見》和《建立和完善知識產權交易市場的指導意見》，通過加強知識產權信息建設和服務能力，以促進和完善創新構思，提高全社會自主創新能力。2007年1月，科技部、質監總局、發改委、財政部聯合又頒布了《科技計劃支持重要技術標準研究與應用的實施細則》，通過國家科技支撐計劃、科技基礎條件平臺、863計劃、重大科技專項、科技基礎性工作專項等計劃，推動技術標準戰略深入實施，增強我國自主創新能力，促進科技成果轉化的應用。2008年6月5日，國務院頒布《國家知識產權戰略綱要》，強調要實施國家知識產權戰略，以增強我國自主創新能力；同年12月27日，全國人大常委會修訂通過了《專利法》，至此我國已制定了4部專門的知識產權法律，18部知識產權行政法規，為落實國家知識產權戰略提供了法律依據。2013年2月4日，國務院辦公廳發布《關于強化企業技術創新主體地位全面提升企業創新能力的意見》（以下簡稱《意見》）。《意見》提出，到2015年，企業發明專利申請和授權量實現翻一番，與此同時，鼓勵企業通過專利交叉許可等方式開展國際創新合作。鼓勵和支持企業向國外申請知識產權。據報道，中國專利申請量從 2001年度的20萬件增長到 2011年度的 163萬件，10年間增長了8倍，企業發明專利年度授權量從2001年的1000余件增長到2011年的5.8萬件，2011年，國家知識產權局共授權中國發明專利 17.2萬件，授權量是2001年的近11倍。

第二，針對高新技術產業化的要求，國家有關部委制定了扶植高新技術產業化的財稅、金融和管理等政策。2002年，科技部發布了關于《高新技術產業開發區技術創新綱要》，推動高新區通過實施以增強技術創新能力為核心的“二次創業”發展戰略，進一步增強高新技術企業的核心競爭力，把國家高新區建設成為區域科技、經濟和社會發展的技術創新輻射中心。2006年2月，發改委出臺了《國家高新技術產業發展項目管理暫行辦法》，以促進高技術產業健康發展，提高產業核心競爭力。2008年12月，由科技部、財政部、教育部等聯合頒布了《關于推動產業技術創新戰略聯盟構建的指導意見》，以構建產學研相結合的技術創新體系，引導創新要素向優勢企業集聚，實現創新成果的快速產業化，促進技術集成創新，推動產業結構優化升級，提升產業核心競爭力。高新產業的發展會使創新要素有效聚集，帶來持續的創新活動，以實現技術創新的持續發展。正如我國的深圳市高新技術產業園區，具有自主知識產權的高新技術產品產值目前已超過了50%，2005年高新區工業總產值1367.58億元，同比增長25.7%，是1996年高新區建區之初的13.7倍；高新技術產品產值1324.32億元，同比增長30.91%；工業增加值260.13億元，同比增長26.2%。

第三，國家為鼓勵技術創新，于2004、2008年兩次修改了《國家科學技術獎勵條例實施細則》，其中技術發明獎獎勵重大技術發明，科學技術進步獎注重自主知識產權和經濟社會效益顯著。新《細則》體現了我國已將技術創新納入科技活動的評價標準中來。

注重自主創新。一是《與貿易有關的知識產權協定》激勵推進我國的自主創新。《與貿易有關的知識產權協定》是一把“雙刃劍”，我國技術貿易領域初始改變了以往大量引進國外先進技術設備的策略，而開始注重引進國外的軟技術，通過對引進技術加以消化、吸收，最終形成有自主知識產權的技術。但這種技術創新策略看似有效，然而在國際上日益加大對知識產權保護的今天，卻極易造成我國對國外技術的依賴。而且其極易演化成對國外技術的仿制，并構成侵權行為，因此，與這種策略相關的技術創新政策也應該在“入世”之后作出調整。③我國的技術創新戰略也從由跟蹤模仿為主逐步轉向以自主創新為主；從掌握、熟悉規則，轉向充分運用世貿規則來保護自身的合法權益，積極應對各種貿易壁壘和貿易摩擦。

二是確立自主創新的國家戰略。2006年1月9日全國科學技術大會提出了“堅持走中國特色自主創新道路，為建設創新型國家而努力奮斗”的目標。2006年2月，國務院發布了《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006-2020年）》（以下簡稱《規劃綱要》）。該綱要明確提出要把提高自主創新能力作為國家戰略，提高國家競爭力。《規劃綱要》強調，要以建立企業為主體、產學研結合的技術創新體系為突破口，全面推進中國特色的國家創新體系建設，大幅度提高國家自主創新能力。全國科技大會召開和國家中長期科技發展規劃的正式實施，標志著我國實施科教興國戰略躍升到一個新起點。④

三是支持企業成為自主創新的主體，提高企業自主創新能力。加入WTO后，我國企業能否成為自主創新的主體甚為關鍵。2006年2月，國務院頒布了《規劃綱要》的若干配套政策的《通知》，這是我國加入WTO以后技術創新政策的重要變化之一。以往主要由高校和科研院所來完成大型的創新計劃，開始讓能真正調動起市場活力中最重要的元素—企業，參與到創新活動中來。《規劃綱要》中明確提出了企業作為技術創新的主體后，與之相對應的是國家在財稅、金融等方面頒布了一系列創新政策，以加快促進企業的技術創新。2006年9月8日，財政部和國家稅務總局發布了《關于企業技術創新有關企業所得稅優惠政策的通知》。2007年1月14日，財政部、海關總署和發改委等印發了《關于落實國務院加快振興裝備制造業的若干意見有關進口稅收政策的通知》。2007年1月31日，財政部、海關總署和國家稅務總局為鼓勵科學研究和技術開發聯合出臺了《科技開發用品免征進口稅收暫行規定》和《科學研究和教學用品免征進口稅收規定》。2007年3月16日，全國人大通過了《企業所得稅法》。2007年12月6日，國務院發布《企業所得稅法實施條例》，為貫徹實施企業所得稅法，依法推動企業技術創新提供了依據。同年12月10日，國家稅務總局印發了《關于〈企業研究開發費用稅前扣除管理辦法（試行）〉的通知》。上述一系列新政策的出臺，在全面支持企業成為技術創新主體，營造激勵企業自主創新的環境方面，發揮了不可或缺的作用。

營造企業良好的R&D外部環境。一是加大企業技術創新R&D投資力度的同時，拓寬市場融資渠道。加入WTO后，《補貼與反補貼措施協議》的限制給政府通過科技計劃籌措資金對企業技術創新活動支持，帶來較大的沖擊。為了與之相適應，要使我國對技術創新的財政金融支持政策，從過去對產品商業化R&D及其后階段的支持為主，轉向對產業研究和前競爭開發活動R&D階段的支持。

為此，我國政府迅速出臺了一些支持高新技術企業，讓企業的技術創新有多方面融資渠道的政策。如2006年6月30日，中國進出口銀行頒布的《中國進出口銀行支持高新技術企業發展特別融資賬戶實施細則》，從直接投資和間接投資兩方面對中小型高新技術企業發展進行扶持，以增強企業自主創新能力，提高我國高新技術企業的國際競爭力。2006年12月28日，中國保監會聯合科技部發布了《關于加強和改善對高新技術企業保險服務有關問題的通知》，為高新技術企業提供方便快捷的保險服務，借鑒國外開展科技保險業務的經驗和做法，分散高新技術企業的創新創業風險。2006年12月28日，銀監局頒布了《關于商業銀行改善和加強對高新技術企業金融服務的指導意見》和《支持國家重大科技項目政策性金融政策實施細則》，這一系列政策的目的只有一個：讓高新技術企業、中小企業盡快走出了因資金困擾發展的“瓶頸”。

二是為支持中小企業自主創新營造良好的政策環境。世界發達國家經濟快速發展的經驗表明，大量小企業進入高新技術產業，依靠其靈活的經營機制創造了許多奇跡。因此，增加對提高科技型中小企業技術能力方面的資源投入，激發中小企業的技術創新能力，對未來我國經濟發展及技術創新績效的提高極為關鍵。2006年國務院發布《關于加強中小企業信用擔保體系建設的意見》以來，國家工信部又于2008年相繼發布了《關于中小企業信用擔保體系建設有關工作的通知》和《關于支持引導中小企業信用擔保機構加大服務力度緩解中小企業生產經營困難的通知》，以加強中小企業信用擔保體系建設，充分發揮其在支持中小企業發展中的重要作用。2009年9月，國務院下發《關于進一步促進中小企業發展的若干意見》，提出完善中小企業政策法律體系，進一步營造有利于中小企業發展的良好外部環境。

事實證明，在世貿組織的成員國中，凡是掌握競爭主動權的國家必然擁有一批優秀的品牌企業，而這些企業的真正優勢則體現在技術創新方面。通過提高自主創新的能力，尤其是支持資金短缺的中小企業的創新，鼓勵自主創新含量高的新產品出口。據報道，現如今，我國具有自主知識產權的 CPU、手機芯片、納米及電池正極材料等，大都出自民營科技型中小企業。從中小企業中成長出的科技型企業，如華為、騰訊、阿里巴巴、百度等在激烈的市場競爭中，成功地走出了一條從小到大、滾動發展、成長壯大的創新經營之路就是明證。

產學研合作技術創新機制發展有待深化。入世以來，我國與外資企業的合作發展已經進入一個相對成熟期，由于全球經濟的一體化，外資企業為保證在中國市場的競爭力和新意最大化，也會不斷引進相對的先進技術，這反過來也會帶動我國的產學研合作技術創新機制的發展。

關于產學研合作的政策，最早在2006年1月，科技部等率先發布了《“技術創新引導工程”實施方案》，探索促進產學研合作創新的有效方式；在《“十二五”科學技術發展規劃》中，提到了創新產學研有機結合機制對全面推進國家創新體系建設的重要性；《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006-2020年）》也提出，要建立起科研院所與高校圍繞企業技術創新需求服務、產學研多種形式結合的新機制，制定促進產學研結合的優惠政策。這些政策雖已認識到產學研合作創新的重大意義，但據筆者研究發現，直到目前還沒有出現專門針對產學研合作創新的技術創新政策，與歐美等國產學研合作技術創新的成熟度相比，產學研結合得還是不夠緊密，這是我們下一步要著力重點解決的。

結語

通過以上對我國入世以來技術創新政策特點的分析，筆者認為：入世以來，我國逐步形成了相對完整的技術創新政策體系。十余年間，國家推出的技術創新政策均是圍繞提高自主創新能力、建設創新型國家的發展戰略來制定的。因此技術創新政策的特點也體現在支持企業的技術創新政策或者說技術成果產業化的政策過程，并從國家層面和企業層面制定相應的政策，以營造一個鼓勵技術創新的良好環境參與市場的競爭。在當今全球經濟一體化下的大背景下，認真梳理技術創新政策在我國經濟發展中的特點，對今后我國制定并不斷完善技術創新政策，將起到一定的借鑒作用。

（作者分別為東北大學文法學院博士研究生，東北大學文法學院教授、博導）

【注釋】

①郝云宏，曲亮，王淑賢：“從WTO規則看中小企業科技創新政府扶持體系”，《經濟師》，2004年第5期。

②張獻：“知識創新環境探析”，《科技情報開發與經濟》，2010年第18期。

③黃國平，趙進：“入世與我國技術創新政策的調整”，《國際貿易問題》，2002年第7期。

④徐冠華：“科技發展新的里程碑”，《求是》，2006年第4期。

責編/張曉