中國技術創新和產業升級作用機制研究

摘 要：粗放式經濟增長模式使得產業結構升級問題日益突出。本文從不同角度探討了技術創新和產業升級之間的作用機制。結果表明，中國工業的技術創新對產業升級有明顯促進作用，同時產業升級也會提升技術創新能力。由此我們可以利用技術創新和產業升級之間的良性互動來加速產業的升級。

關鍵詞：技術創新 產業升級 作用機制

一、引言

自創新理論提出至今，技術創新逐漸被公認為產業升級重要因素之一。1975年的AU產業升級模型從產品創新和過程創新兩個方面為切入點，分析了產業內多樣化競爭以及產業格局的形成和演進過程。著名的NW模型也從多個角度出發演繹了技術變遷和產業升級的動態演化的機理過程，Anderson（1990）運用技術變革循環模型指出技術間斷和主導設計的出現推動了產業的不斷地升級，而Gereffi（1999，2005）也將國際投資和國際貿易引致的技術進步視為產業升級的一個動力。

國內的學者也紛紛提出了獨特的見解。陳敦賢（2000）認為，知識的創新和技術的進步是產業結構高度化和產業升級的核心；林毅夫、蔡 和李周等（1999）指出，發展中國家應該發展具有比較優勢的產業和技術結構，才能實現要素稟賦結構的快速升級和產業的升級。

目前，關于技術創新和產業升級的作用機制研究還是比較少。羅斯托的主導產業理論認為技術創新通過強擴散效應的主要部門促進其他部門的轉型升級。傅家驥也提到技術創新是影響產業升級和結構轉換的核心因素。

數據表明，2008年我國工業行業的增加值結構中，低技術行業的份額為31%，中低技術行業的份額為13.9%，中高技術行業的份額為32.3%，而高技術行業的份額為22.8%。與之前比較，低技術行業和中低技術行業的比重有所下降，而中高技術和高技術行業的比重卻有所上升。說明我國工業正在不斷的產業升級中，然而低技術和中低技術行業仍然占比過大。我們再來看看同時期工業R&D投入結構情況，低技術行業占比9.1%，中低技術行業的比例為21.2%，中高技術行業的比例是47.3%，而高技術行業的比例占22.4%。與之前相比，我國工業的R&D資源有向中低技術行業和中高技術行業傾斜的跡向，我們還需更合理的分配R&D資源，使得產業升級得到更好支撐。

二、技術創新和產業升級作用機制理論分析

（一）技術創新對產業升級的作用機制分析

1.技術創新對產業升級的資源環境傳遞機制

技術創新→原料→產業升級

技術創新通過更加節能環保的原材料或者利用具備多種功能的原材料使得原料的總體投入減少，從而達到產業升級。

技術創新→人力資本→產業升級

技術創新使得勞動生產率提高，企業不僅可以通過更少的勞動力投入達到更大程度上的產出，而且可以通過機械替代簡單重復的勞動力，達到更高的生產效率。

技術創新→資金投入→產業升級

技術創新可以使得整個行業的收益率提高。根據資本的趨利性特征，資本會從低收益率的部門向高收益率的部門進行轉移，使得部分企業有更多的資金實力進行更大程度上的投資和自主研發，從而促進了產業的轉型升級。

2.技術創新對產業升級的市場環境傳遞機制

市場環境對產業升級的影響主要是指市場需求結構對產業結構的導向問題。在市場需求的帶動下，廠商開始通過漸進式的創新逐漸地改善工藝，直到發生根本性的創新之后，新產品的問世滿足了市場的需求，推動了產業結構的升級。

3.技術創新對產業升級的政策環境傳遞機制

政府通過營造有利于產業發展的政策環境來鼓勵技術創新，進而達到產業的轉型升級。如政府通過財政政策的支持可以避免因資金緊缺導致的企業運作困難和加強企業的科技投入能力等。

（二）產業升級對技術創新的作用機制分析

1.產業升級對技術創新的資源環境傳遞機制

原料→產業升級→技術創新

在原材料價格的上漲，尤其是大宗產品的價格上漲，資源的嚴重消耗和環境的劇烈污染等客觀因素的條件下，我國的產業升級形成了外部壓力的倒逼機制。

產業升級→人力資本→技術創新

產業的不斷升級使得企業對專業性人才需求不斷提高。為了吸引人才，企業不得不靠提高勞動報酬，這勢必造成企業成本的上升。為了消除這種不利影響，企業就必然要通過先進的技術和現代化管理達到更高層次上的效益，于是，整個行業被逼上了依靠技術創新實現持續發展的集約型道路。

產業升級→資本流動→技術創新

產業的升級使得資本從低收益率的部門流向了高收益率的部門。對于低收益率部門來說，為了自身的存活，它必須依靠手中有限的資源逼迫自己進行技術創新；而對于高收益率的部門來說，資本的流入使得它自身的資金實力加強，因此企業有更高的積極性和實力去開發新技術。

2.產業升級對技術創新的市場環境傳遞機制

市場需求的多元化使得行業的發展必須迎合需求的變動趨勢，因此企業必然要在現有的產業結構基礎上不斷進行拓展，不斷進行專業化和細分化。在這種產業升級的過程中，需要不斷的技術創新才能保證產業升級的順利進行。

3.產業升級對技術創新的政策環境傳遞機制

產業升級可以引導政府政策的制定，政府會根據產業升級的實際效果相應調整已出臺的各項扶持、保護、優惠等政策。通過完善和強化政策來為技術創新創造良好的政策環境。

綜上所述，技術創新和產業升級的互動作用是錯綜復雜、相互影響的。它們并不是兩個互相孤立的概念，而是有著千絲萬縷的聯系。

三、模型

（一）模型說明

為了方便研究的進行，本文將技術創新視為技術進步。這樣，我們就可以通過計算技術進步率來衡量各個時期的技術創新水平。生產函數為科布-道格拉斯函數，生產要素包括三個方面，即勞動力、資本和技術水平。另外，我們假定模型滿足以下三個條件：

i：規模收益不變，即；α+β=1；

ii：勞動力與資本兩種生產要素可以任何比例的組合相互替代；

iii：技術進步是?？怂怪行缘?，即生產要素的質量變化歸功于技術的進步。

在上述假定的前提條件下，可以得到包含技術進步的經濟計量模型：

公式中， Yit表示i行業在t時刻的實際工業增加值， Lit是勞動力投入水平， Kit是資本存量，A（t）是技術進步系數，這邊我們假定A（t）=A0 en， αi是行業i勞動投入的產出彈性， βi是資本的產出彈性。

（二）數據

由于中國的工業行業分類標準曾經歷了幾次調整，因此為了克服該期間內行業分類標準的不匹配現象，陳詩一（2011）在《中國工業分行業統計數據估算：1980-2008》一文中統一了工業經濟指標統計口徑，同時對20世紀80年代分行業數據進行了科學的估計，由此得到了中國37個工業兩位數行業1980-2008年間的投入產出面板統計數據。本文回歸的數據就是借鑒陳的估計，包括以1990年為基期計算出來的實際工業增加值、資本存量和行業就業人數。

（三）實證結果

根據模型對主要的工業分行業實際產出增長率、勞動貢獻率、資本貢獻率和全要素生產率增長率進行研究。為了驗證技術創新和產業升級之間是相互影響和相互制約的關系，我們同時計算產出增長率和全要素生產率增長率之間的相關系數，相關系數越大，則說明技術創新和產業升級的關系是密不可分的，反之則不存在相關關系。具體結果如下表所示：

可以看出，中高技術行業和高技術行業產出增長率比較大。資本和技術對行業增長的貢獻率較大，說明我國的產業正向資本密集型和技術密集型轉化。從相關關系來看，可以說明技術創新和產業升級之間確實存在緊密的聯系。

四、研究結論

實證結果顯示，技術創新是產業升級的核心因素，同時產業的升級也會激發技術創新能力的開發，由此兩者之間形成了良好的互動關系。

一方面，技術創新通過發展循環經濟、資金的流向和人力資源結構的調整對產業升級提供必要的物質基礎；技術創新在市場需求的引導下，形成新的產業群，激發了新的市場競爭和市場格局，從而使得產業升級不斷地進行著；技術創新在有利的政策鼓勵下，使得產業升級具備了更大的動力。

另一方面，原料價格的不斷上漲、金融市場的不斷完善和人才結構的不斷優化都在不斷地逼迫和促使企業進行更有效率的技術開發；市場需求的變化使得產業升級的空間不斷拓展，技術創新能力的開發只有符合市場需求的變化動向，才能創造出經濟效益；產業升級通過不斷完善和調整政策來鼓勵企業加大自身的技術創新投入。

參考文獻：

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責任編輯：曉途