創(chuàng)新券：中國中小企業(yè)走向創(chuàng)新的一劑良藥？

摘 要自從荷蘭實施創(chuàng)新券項目以來，目前世界上已有20多個國家和地區(qū)加以效仿，我國也有一些地方開始實施或準備實施。創(chuàng)新券能否引領(lǐng)中國中小企業(yè)走向創(chuàng)新？通過揭示創(chuàng)新券的實質(zhì)只是政府基于中小企業(yè)需求的一種投資政策，而創(chuàng)新券的實效則取決于其運行的社會環(huán)境。在我國目前社會資源仍向國有企業(yè)傾斜的社會環(huán)境下，推行創(chuàng)新券，則會使其效用大打折扣。如果以推行創(chuàng)新券項目為契機，改善區(qū)域社會環(huán)境，則會事半功倍。

關(guān)鍵詞 創(chuàng)新券；中國中小企業(yè)；走向創(chuàng)新

中圖分類號F270 文獻標識碼A 文章編號1673-0461（2013）10-0024-04

一、引 言

自從荷蘭實施創(chuàng)新券項目以來，目前世界上已有20多個國家和地區(qū)加以效仿。我國也有一些地方開始實施或準備實施：《佛山科學(xué)發(fā)展藍皮書》早在2011年3月針對提升佛山傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級就提出了推行技術(shù)創(chuàng)新券的建議； 2012年4月廣州也擬建立創(chuàng)新券制度；8月底哈爾濱市香坊區(qū)為推動科技成果轉(zhuǎn)化為7個重點項目頒發(fā)了科技創(chuàng)新券；9月江蘇省宿遷市率先針對中小企業(yè)實施科技創(chuàng)新券。在目前實施創(chuàng)新券的幾個市區(qū)，其對創(chuàng)新券的理解不一，這影響到創(chuàng)新券實施的效果、評價及中小企業(yè)創(chuàng)新參與度提升的效率。本文就從創(chuàng)新券的發(fā)展歷程、成功運行的機制分析，揭示其本質(zhì)，為我國實施及擬實施創(chuàng)新券的地方管理機構(gòu)提供借鑒及指導(dǎo)。

二、世界各國創(chuàng)新券概述

世界各國實施的創(chuàng)新券方案最早起源于荷蘭林堡省1997年實施的“研究券”。隨后，研究券就在荷蘭的其他省和歐洲推廣，目前有20多個國家和地區(qū)推行了區(qū)域性的、國家層面的創(chuàng)新券方案。各國目前實施的創(chuàng)新券名稱繁多，例如有“創(chuàng)新券”、“研究券”、“知識券”、“技術(shù)券”、“生產(chǎn)發(fā)展項目”、“中小企業(yè)技術(shù)支持系統(tǒng)創(chuàng)新券”、“研發(fā)券”、“咨詢體系券”等。本文為了表述方便，在文中一律稱“創(chuàng)新券”。

（一）創(chuàng)新券發(fā)展歷程

創(chuàng)新券從誕生到現(xiàn)在，經(jīng)歷了兩個階段：[1]第一階段創(chuàng)新券（1997-2006年）的顯著特點是服務(wù)項目內(nèi)容少；實施創(chuàng)新券的目的是為了促進中小企業(yè)和專業(yè)知識技術(shù)部門的合作及促進知識產(chǎn)品的商業(yè)化，該階段的創(chuàng)新券以荷蘭林堡省的研究券為代表。荷蘭林堡省在1997年首創(chuàng)“研究券”理念，是以歐盟在一些落后地區(qū)實施的旨在提升地區(qū)貿(mào)易與工業(yè)競爭力的區(qū)域技術(shù)計劃項目下開展的，其具體實施主體為林堡省、林堡發(fā)展公司LIOF和DSM研究機構(gòu)BV。林堡省的研究券主要針對轄區(qū)內(nèi)擁有15～250名雇員、從未與當?shù)匮邪l(fā)機構(gòu)合作過的中小企業(yè)，以研究券為橋梁，克服合作障礙，促進中小企業(yè)與研發(fā)機構(gòu)的合作及知識的轉(zhuǎn)化；通過合作，讓中小企業(yè)了解如何把其經(jīng)營管理提升到更高水平，以增強中小企業(yè)的國內(nèi)及國際競爭力。研究券從1997年開始發(fā)行，每3年為一期，首批研究券派發(fā)出66張，僅有20家企業(yè)的20張研究券付諸實施；1999年對第一期實施的研究券進行評估，發(fā)現(xiàn)盡管參與者少，但參與的中小企業(yè)的滿意度比較高。[2]因此，林堡省又繼續(xù)推行研究券，并逐步成為荷蘭政府支持中小企業(yè)的一種常規(guī)措施。第二階段創(chuàng)新券（2006年以后）的顯著特點是：服務(wù)項目內(nèi)容增多，呈現(xiàn)出多樣化；實施創(chuàng)新券的目的是通過支持那些在產(chǎn)品創(chuàng)新、服務(wù)創(chuàng)新和過程創(chuàng)新中利用研究，發(fā)展其服務(wù)能力，最終以提升中小企業(yè)的創(chuàng)新能力，該階段的創(chuàng)新券以德國等符騰堡邦2008年實施的創(chuàng)新券和比利時瓦隆區(qū)2009年實施的技術(shù)券為代表。德國等符騰堡邦2008年實施的創(chuàng)新券是為了增強轄區(qū)內(nèi)中小企業(yè)的創(chuàng)新能力和成長，涉及的服務(wù)項目范圍有貿(mào)易、生產(chǎn)性服務(wù)、健康服務(wù)以及與提升工業(yè)和技術(shù)領(lǐng)域相關(guān)的信息交通技術(shù)、新能源、納米技術(shù)。[3]比利時瓦隆區(qū)在2009年1月份實施的技術(shù)券旨在提升轄區(qū)內(nèi)商戶的技術(shù)能力；技術(shù)券的適用范圍為：測試、基本分析、新產(chǎn)品的生命周期評估及從長期分析新產(chǎn)品對行業(yè)的沖擊、模型及顧客測試、工業(yè)化準備。[4]第二階段的創(chuàng)新券駢棄了第一階段僅限于促進中小企業(yè)與知識機構(gòu)合作、促進知識轉(zhuǎn)化的狹窄范圍，從中小企業(yè)創(chuàng)新能力提升必須具備的要素出發(fā)，提供更多服務(wù)，這更有利于中小企業(yè)的創(chuàng)新與成長。隨著創(chuàng)新券服務(wù)項目的擴大、評估、監(jiān)管的不斷提升，創(chuàng)新券在幫助中小企業(yè)提升利潤、改進管理、提升創(chuàng)新參與度等方面的作用顯著提高，創(chuàng)新券也逐步受到世界各國的追捧。

（二）創(chuàng)新券的申請流程

創(chuàng)新券的申請流程如圖1所示：[4]

三、創(chuàng)新券成功運行的機制分析

如何吸引中小企業(yè)領(lǐng)取創(chuàng)新券、參與創(chuàng)新，推進其與知識機構(gòu)的合作，則成為創(chuàng)新券項目設(shè)計的關(guān)鍵。作為微觀經(jīng)濟主體的中小企業(yè)，資金短缺、核心人力資源擁有量極低，創(chuàng)新花費的成本與收益成為其決定是否參與的關(guān)鍵。因此，創(chuàng)新券的面值大小、參與創(chuàng)新券的服務(wù)提供者、創(chuàng)新券服務(wù)范圍的廣度及深度、創(chuàng)新券申請過程的繁簡等都可能影響中小企業(yè)對創(chuàng)新券的領(lǐng)取、使用，直接關(guān)系到創(chuàng)新券項目的成敗。

（一）創(chuàng)新券項目的核心

縱觀推行創(chuàng)新券的國家與地區(qū)，創(chuàng)新券的面值、創(chuàng)新券的服務(wù)提供者、創(chuàng)新券服務(wù)范圍、創(chuàng)新券申請過程是創(chuàng)新券項目設(shè)計的共同核心部分。[1]

1. 創(chuàng)新券的面值

創(chuàng)新券的面值金額是吸引中小企業(yè)參與創(chuàng)新項目的首要因素。如果面值太小，中小企業(yè)憑借以往的相關(guān)經(jīng)歷進行成本-收益分析后，將無意參與創(chuàng)新券引領(lǐng)下的創(chuàng)新活動；只有當中小企業(yè)認為領(lǐng)取創(chuàng)新券參與創(chuàng)新的成本不低于估計的最小收益時，其才會參與。從目前推行創(chuàng)新券的國家與地區(qū)來看，創(chuàng)新券的面值大小不等——面額最小的為500歐元（比利時瓦隆區(qū)）、最高的為25 000歐元（葡萄牙）。一般來說，創(chuàng)新券分兩種：一種是較小面額的、對中小企業(yè)參與創(chuàng)新券的服務(wù)項目在投入資金上沒有要求的，大多數(shù)是3 000歐元～5 000歐元；另外一種是較大面額的、要求中小企業(yè)參與創(chuàng)新券的服務(wù)項目上至少投入所需資金50%，這種面值的券大多數(shù)是8 000歐元～13 000歐元。這兩種不同的面額的創(chuàng)新券，基本上抵消了中小企業(yè)參與創(chuàng)新活動的成本，在一定程度上降低了解決自身困難的交易成本，對中小企業(yè)參與創(chuàng)新活動具有一定的吸引力。

2. 創(chuàng)新券的服務(wù)提供者

創(chuàng)新券的面值金額只能吸引中小企業(yè)有興趣參與創(chuàng)新活動，而使用創(chuàng)新券解決其自身難題則是中小企業(yè)使用創(chuàng)新券的所在。故創(chuàng)新券的服務(wù)提供者應(yīng)該在同行業(yè)技術(shù)、服務(wù)等方面具有相當?shù)臋?quán)威性、公信力。從目前推行創(chuàng)新券的國家和地區(qū)來看，創(chuàng)新券的服務(wù)提供者基本上都是大學(xué)、研究所等公立機構(gòu)及公私合營機構(gòu)，私營機構(gòu)的服務(wù)僅限于研發(fā)機構(gòu)。

3. 創(chuàng)新券服務(wù)范圍

創(chuàng)新券服務(wù)范圍能否適應(yīng)中小企業(yè)解決自身難題的需要，則成為中小企業(yè)決定是否參與、使用創(chuàng)新券的關(guān)鍵。因此，各國及地區(qū)創(chuàng)新券的服務(wù)范圍都比較廣，基本涵蓋了中小企業(yè)所需——設(shè)計、顧客參與產(chǎn)品改進、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、創(chuàng)新管理、技術(shù)商業(yè)化、市場研究、IP保護及管理、IT咨詢、電子商務(wù)建立及培訓(xùn)等。

4. 創(chuàng)新券申請過程

創(chuàng)新券申請過程的難易，也是中小企業(yè)考慮是否領(lǐng)取、使用創(chuàng)新券，進而參與創(chuàng)新活動的重要因素。目前實施的創(chuàng)新券申請表的頁數(shù)少的有1頁的，多的有7、8頁的，但大部分是5頁左右；從申請到批復(fù)花費的時間少的2天，多的有45天，但大部分是7天～14天。

（二）創(chuàng)新券項目成功運行的機制分析

通過對各國及地區(qū)推行的創(chuàng)新券項目的跟蹤、比較、分析，亞太經(jīng)合組織把創(chuàng)新券項目的成功運行歸結(jié)為簡單、寬松的創(chuàng)新券管理，有效的宣傳與推廣，要求參與創(chuàng)新券項目的基層管理部門、服務(wù)機構(gòu)具有高度的責(zé)任心和中小企業(yè)對創(chuàng)新券使用要具有清晰的目標。[5]

1. 簡單、寬松的創(chuàng)新券管理

推行創(chuàng)新券的國家與地區(qū)，創(chuàng)新券的管理基本上歸屬于該國家或地區(qū)的科技推廣部門或科技管理部門，由基層科技推廣部門或生產(chǎn)力促進中心具體落實。對于小面額的創(chuàng)新券的領(lǐng)取，基層管理部門在手續(xù)上是盡量簡單，答復(fù)盡可能快。在佛蘭德，中小企業(yè)只要填寫1頁紙的申請書，在申請當天就可以得到回復(fù)；在斯洛文尼亞，中小企業(yè)獲得咨詢?nèi)恍杼顚?頁申請書，在兩天內(nèi)就會得到答復(fù)，最多可申請到4 200歐元的創(chuàng)新券；在法國，對于1萬歐元的創(chuàng)新券申請只需填寫2頁的申請書，在10天內(nèi)就可以得到答復(fù)。[1]手續(xù)簡單、答復(fù)快捷的創(chuàng)新券管理制度，節(jié)約了中小企業(yè)的交易成本，提升了中小企業(yè)領(lǐng)取、參與創(chuàng)新券的興趣。

2. 有效的宣傳與推廣

實施創(chuàng)新券的國家和地區(qū)在創(chuàng)新券實施之時，就開始通過官方網(wǎng)站、電視、報紙等媒體對其實施目的、資格限定、如何申請、在哪申請等都進行了簡潔而詳盡的表述。基層實施機構(gòu)一方面通過其官網(wǎng)、傳單、短信、郵件等平面宣傳外，還通過工作人員主動上門立體式宣傳、參與討論、榜樣示范、免費參與機構(gòu)舉辦的創(chuàng)新活動、免費企業(yè)問診等一系列活動，讓中小企業(yè)了解并參與到創(chuàng)新券項目。歐盟在推進成員國提升創(chuàng)新能力方面也提供了更多的平臺，在創(chuàng)新政策交流平臺上專門開辟出創(chuàng)新券交流區(qū)，增進各國創(chuàng)新券組織管理的提升，更好地推進創(chuàng)新券項目；亞太經(jīng)合組織自從成立以來就致力于成員國經(jīng)濟社會的發(fā)展，開辟創(chuàng)新政策交流平臺，關(guān)注世界各國創(chuàng)新政策及實踐的最新發(fā)展，歐洲實施的創(chuàng)新券項目也成為其關(guān)注的熱點，這也為創(chuàng)新券項目在歐盟成員國外的推廣奠定了基礎(chǔ)。

3. 要求參與創(chuàng)新券項目的基層管理部門、服務(wù)機構(gòu)具有高度的責(zé)任心

創(chuàng)新券項目是針對從未與知識機構(gòu)合作過、對創(chuàng)新理解可能有偏差而沒有進行過創(chuàng)新的中小企業(yè)，讓其放棄偏見、與知識機構(gòu)合作并進行創(chuàng)新，這首先需要一個觀點或態(tài)度的轉(zhuǎn)變。實施創(chuàng)新券項目的基層管理人員、服務(wù)機構(gòu)必須要具備高度的責(zé)任心，主動、積極上門宣傳，采取一系列活動，讓中小企業(yè)免費參加，以事實改變其創(chuàng)新的觀念或態(tài)度；對中小企業(yè)提出的問題、需要解決的難題，從中小企業(yè)自身的長遠發(fā)展和客觀實際出發(fā)，給予最大的幫助。這里的每一個環(huán)節(jié)、每一個相關(guān)人員的服務(wù)態(tài)度、服務(wù)質(zhì)量都直接影響到中小企業(yè)是否參與創(chuàng)新券項目，更關(guān)系到中小企業(yè)創(chuàng)新能力的提升與否，一個地區(qū)能否持續(xù)發(fā)展。

4. 中小企業(yè)對創(chuàng)新券使用要具有清晰的目標

從荷蘭對創(chuàng)新券項目的評估得知，中小企業(yè)對創(chuàng)新券項目的滿意度與提供服務(wù)的機構(gòu)的滿意度從在差別——中小企業(yè)如果有清晰的目標，對服務(wù)機構(gòu)的解答滿意度都很高；中小企業(yè)如果沒有清晰的目標，服務(wù)機構(gòu)和中小企業(yè)在提升中小企業(yè)創(chuàng)新能力時存在意見分歧，滿意度較低。從現(xiàn)實來看，大多數(shù)中小企業(yè)對如何提升其創(chuàng)新能力基本上都比較模糊，這也影響力服務(wù)機構(gòu)能力的發(fā)揮；從另一方面來看，這也是創(chuàng)新券項目基層實施機構(gòu)和服務(wù)機構(gòu)工作的重點。

四、創(chuàng)新券在中國的運行前景分析

企業(yè)是市場經(jīng)濟的主體，而中小企業(yè)由于其數(shù)量眾多、解決就業(yè)問題突出及其自己的缺陷，成為各國政府扶持的對象。我國政府在鼓勵中小企業(yè)創(chuàng)新方面采取了人才政策、產(chǎn)業(yè)政策、稅收政策（開發(fā)費用計入成本、稅費抵扣、減免等）、金融政策（主要是科技型中小企業(yè)專項基金）等，從實施效果來看，基本上未發(fā)揮其應(yīng)有的激勵效應(yīng)。2006年全國工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查統(tǒng)計數(shù)據(jù)披露：有創(chuàng)新活動的企業(yè)里，小型企業(yè)比大企業(yè)少56個百分點；中小企業(yè)的研發(fā)活動的持續(xù)性很差，僅有24.7%和13.4%的研發(fā)活動能持續(xù)進行；從導(dǎo)致中止創(chuàng)新活動的因素來看，主要是因為技術(shù)不成熟（38.0%）、市場需求發(fā)生變化（36.7%）、工程化階段缺乏資金（36.5%）、技術(shù)人員缺乏或流失（29.2%）、新的技術(shù)與企業(yè)生產(chǎn)水平不匹配（28.5%）、出現(xiàn)了新的、更好的技術(shù)或產(chǎn)品（27.8%）。[6]在我國政府采取了眾多旨在提升中小企業(yè)創(chuàng)新能力的措施實施效果不大的情況下，在中國經(jīng)濟迫切需要轉(zhuǎn)型、世界經(jīng)濟增長乏力的背景下，采取措施提升中小企業(yè)的創(chuàng)新能力，則更為迫切；同時，歐洲各國實施的創(chuàng)新券項目在激勵中小企業(yè)參與創(chuàng)新方面具有一定的成效，因此，一些地方政府借鑒創(chuàng)新券項目也順理成章。那么，創(chuàng)新券在中國能否發(fā)揮其在其他國家與地區(qū)一樣的效用呢？這主要取決于中國是否具備創(chuàng)新券項目成功運行的環(huán)境。

從上面的論述可以看出，創(chuàng)新券的成功運行，需要簡單、寬松的創(chuàng)新券管理，有效的宣傳與推廣，要求參與創(chuàng)新券項目的基層管理部門、服務(wù)機構(gòu)具有高度的責(zé)任心和中小企業(yè)對創(chuàng)新券使用要具有清晰的目標。從具體的操作來看，簡單、寬松的創(chuàng)新券管理和有效的宣傳與推廣都比較容易做到，而要求參與創(chuàng)新券項目的基層管理部門、服務(wù)機構(gòu)具有高度的責(zé)任心和中小企業(yè)對創(chuàng)新券使用要具有清晰的目標，這則是創(chuàng)新券能否成功實施的難點與重點。從中小企業(yè)的客觀實際來看，由于中小企業(yè)專業(yè)核心人力資源的缺失，其基本上無力進行創(chuàng)新、也對最新的相關(guān)研究動態(tài)無法持續(xù)跟蹤，面對中小企業(yè)自身的發(fā)展難題，在使用創(chuàng)新券時，中小企業(yè)也難以闡述清楚如何改，從哪里改。要弄清楚中小企業(yè)的實際需求，就需要創(chuàng)新券項目實施部門及服務(wù)機構(gòu)人員派全科服務(wù)人員駐留中小企業(yè)，觀察、提問、探索，提出適合該企業(yè)發(fā)展、提升其創(chuàng)新能力的階段性目標，持續(xù)為該企業(yè)服務(wù)。中小企業(yè)管理服務(wù)部門、機構(gòu)及其員工要做到這一點，必須具備高度的責(zé)任心；而這種高度的責(zé)任心則是一個國家對中小企業(yè)重視的體現(xiàn)。從目前推行創(chuàng)新券的國家及地區(qū)來看，有的認為是“國家經(jīng)濟的基石”，提出在政策制定、實際操作上“以中小企業(yè)為先”，在政策落實過程中也處處體現(xiàn)出對中小企業(yè)的尊重、扶持。在這種平等、自由競爭的良性環(huán)境下，企業(yè)規(guī)模不再有高低之分、為不同企業(yè)規(guī)模提供服務(wù)也再無貴賤之分；歐盟每年針對創(chuàng)新突出的中小企業(yè)及為中小企業(yè)創(chuàng)新做出突出貢獻的服務(wù)企業(yè)評選歐盟企業(yè)獎，以此鼓勵中小企業(yè)及為中小企業(yè)服務(wù)。可以說，創(chuàng)新券在歐洲的成功運行實質(zhì)上是源于各國有一個公平競爭、對中小企業(yè)寬松、有力扶持的社會環(huán)境。

那么，中國目前具備這樣的社會環(huán)境嗎？改革開放以來，中國從計劃經(jīng)濟體制逐步轉(zhuǎn)化為市場經(jīng)濟體制，中小企業(yè)已經(jīng)從公有制經(jīng)濟的補充發(fā)展成為社會主義經(jīng)濟的重要組成部分。在我國經(jīng)濟發(fā)展的貢獻上，目前50%以上的GDP、60%以上的工業(yè)生產(chǎn)總值、70%左右的工業(yè)新增產(chǎn)值、近60%的銷售收入和出口額、稅收的40%以上和75%的就業(yè)崗位均來自中小企業(yè)。在產(chǎn)業(yè)政策上，一些由國有企業(yè)壟斷的電信、石油、電力、金融等領(lǐng)域也逐步向民營企業(yè)開放，可目前這些政策仍然是“玻璃門”——可看不可及。在融資政策上，盡管國家部委發(fā)布了融資向中小企業(yè)傾斜的文件，但在我國現(xiàn)階段，占企業(yè)總量不足0.5%的大型企業(yè)，其貸款數(shù)已占貸款總數(shù)的50%，而占企業(yè)總量88.1%的小型企業(yè)，則還不足20%。[7]在吸引人才方面，中小企業(yè)也頻頻遇難題——近幾年來，應(yīng)屆大學(xué)畢業(yè)生3年內(nèi)跳槽率達到70%；[8]同時，公務(wù)員考試卻熱燒不退，大學(xué)生前赴后繼只為捧上一只“金飯碗”。在社會資源向國有企業(yè)、大企業(yè)傾斜的社會環(huán)境下，中央政府出臺的若干扶持、資助中小企業(yè)的政策難以落到實處，限制了其效用的發(fā)揮；中小企業(yè)始終難以取得與國有企業(yè)平等的地位，只能在國有企業(yè)、外資企業(yè)的夾縫中求生存。在這樣的社會環(huán)境下，實施創(chuàng)新券項目或制度，只是采取了一種扶持中小企業(yè)的手段或途徑，其效果可想而知。從目前來看，中國中小企業(yè)創(chuàng)新能力的提升，[9]不缺相關(guān)的扶持政策，缺的是與國有企業(yè)、外資企業(yè)平等競爭的機會！中國中小企業(yè)發(fā)展所需的平等、自由競爭的市場經(jīng)濟環(huán)境還有賴于中國經(jīng)濟體制、政治體制的社會改革。否則，任何在他國或地區(qū)實施效果較好的措施、方法，移植到中國也不會發(fā)揮出應(yīng)有的效用，體現(xiàn)其應(yīng)有的價值。

五、結(jié) 論

創(chuàng)新券是政府基于中小企業(yè)需求而進行的一項投資政策。創(chuàng)新券的有效運行，取決于在自由競爭的市場經(jīng)濟體制下，簡單、寬松的創(chuàng)新券管理、有效的宣傳與推廣、要求參與創(chuàng)新券項目的基層管理部門、服務(wù)機構(gòu)具有高度的責(zé)任心和中小企業(yè)對創(chuàng)新券使用要具有清晰的目標。目前，中國中小企業(yè)仍未取得與國有企業(yè)、外資企業(yè)平等競爭的地位，在社會資源向國有企業(yè)傾斜的社會環(huán)境下，實施創(chuàng)新券，也難以提升中小企業(yè)的創(chuàng)新能力。要提升中國中小企業(yè)的創(chuàng)新能力，首先是要深化經(jīng)濟體制改革和政治體制改革，為中小企業(yè)提供一個公平競爭的社會環(huán)境。這個公平競爭的社會環(huán)境也可以以創(chuàng)新券項目實施為突破口，從一個縣、一個區(qū)、一個市開始營造。