協同創新、承諾與農業龍頭企業績效關系的實證研究

摘要：農業龍頭企業協同創新是推進農業科技創新的有力方式，是解決我國三農問題的重要途徑。文章運用結構方程模型、層次回歸法等實證研究方法，研究協同創新、承諾與龍頭企業績效之間的關系以及作用機制。研究發現，情感承諾在龍頭企業協同創新與其經濟績效、社會績效關系中發揮正向調節作用，而計算性承諾在龍頭企業協同創新與其社會績效關系中起負向調節作用。

關鍵詞：協同創新；承諾；結構方程模型；層次回歸法；調節效應

農業科技創新是推進農業現代化，實現工業化、城鎮化、農業現代化協調發展的有效途徑之一，是“十二五”時期的一項重大任務，關系到農業發展、農村穩定、農民增收等重大問題。龍頭企業協同創新是農業科技創新進程中最有活力的創新方式之一，因而也吸引了越來越多學界的關注，然而，現有相關研究主要集中于協同創新的驅動因素方面，關于協同創新與企業績效之間的關系以及作用機制的研究卻較少。本文以承諾為視角，研究協同創新與龍頭企業績效之間的關系以及作用機制，以期対相關理論和實踐發展起到一定參考作用。

一、 文獻綜述與研究假設

1. 協同創新與農業龍頭企業績效的關系。1965 年，Ansoff首次提出協同的概念。在之后的二三十年間，國內外的大批學者對協同創新展開了研究，并取得了豐富的成果，然而，關于協同創新的概念卻始終未能達成一致。一種普遍認可的觀點認為，協同創新是指創新企業與外部環境之間既相互競爭、制約，又相互協同、受益，通過復雜的非線性相互作用產生企業自身所無法實現的整體協同效應的過程。新經濟時代的特征之一是科技與科技間的不斷融合，為獲取成功，創新型企業必須形成與上游或下游企業的垂直或水平的外部聯系。一般而言，協同創新比獨立創新更有利于提高企業的創新效率。協同創新可以集中不同企業的研發資源，整合它們的研發特長，分擔彼此的研發風險，提升每個企業的研發能力。Agusti等人研究發現，供應商和客戶、大學和科研機構、企業與競爭對手之間的協同創新關系有利于提高組織的創新績效。協同創新最大的優勢在于能夠提高創新的速度、質量，提高創新的運作效率[8]，供應商、制造商、銷售商、物流服務提供商和客戶在整個產品生命周期上的全方位協同創新，可以更好地滿足客戶的個性化需求、縮短響應時間，從而提高成員企業以及整個價值鏈的競爭力。協同創新可使企業獲得以下幾個方面競爭優勢：獲得外部經濟、降低研發成本、促進知識和技術的溢出、培育根植性、降低企業采用新技術風險、促進企業二次創新和專業的市場配套。

近幾年，我國的農業龍頭企業發展較快，不論在企業規模上還是產品質量上都獲得了很大進步，而這些進步在很大程度上則得益于協同創新。龍頭企業通過“龍頭企業+基地+高校”、“龍頭企業+上下游企業”、“龍頭企業+競爭對手”或“龍頭企業+顧客”等協同創新模式，不斷挖掘外部的創新資源，提升自身的創新能力，從而增強企業的競爭力。協同創新模式不僅有利于實現農業的產業化和現代化，而且還有利于促進工業、農業、服務業的協調平衡發展。可以說，農業龍頭企業依靠協同創新不僅獲得了巨大的經濟效益，還取得了良好的社會效益。由此，提出假設：

H1 a～b：農業龍頭企業協同創新與其經濟績效、社會績效正相關

2. 承諾的調節作用。盡管協同創新能夠為企業帶來巨大利益，但是，一個不容忽視的現實是協同創新并不一定能夠保證企業獲得滿意的預期效果。換句話說，成功的協同創新需要一定的條件。國內外學者認為影響協同創新的因素主要有：信任、互補性資產、參與程度、合作動機、客戶需求、組織柔性、高層管理者的支持等。此外，還有學者指出，合作關系中資源互補的特點會促使合作伙伴做出對應的承諾投入，在一個相互承諾的循環中，合作雙方的資源投入都會達到較高的水平，同時，承諾可以減緩合作伙伴的機會主義行為和道德風險。這是因為，情感承諾體現了一方對另一方的目標和價值觀的認同和情感依戀，因此有利于保持雙方志同道合的合作關系（Morgan Hunt，1994；Wetzels et al，1998），而計算性承諾是合作方對合作關系的利益和成本的認同，這種基于現實利弊考慮的承諾也會將合作雙方緊密聯系在一起。因此，持久的承諾是合作雙方之間關系連續性的保證，是長期關系成功的必不可少的要素。在對主要龍頭企業負責人訪談的過程中，本文發現，在創新合作中，龍頭企業及其合作伙伴的情感承諾和計算性承諾的確發揮著作用，由此，提出假設：

H2a～b：情感承諾、計算性承諾在協同創新與經濟績效關系中有正向調節作用；

H3a～b：情感承諾、計算性承諾在協同創新與社會績效關系中有正向調節作用。

綜上所述，本文的研究模型如圖1所示。

二、 實證分析和假設檢驗

1. 樣本選取與數據收集。數據收集包括兩個階段：預調研階段（2012年7月）和正式調研階段（2012年8月～2013年2月）。預調研在北京2家農業龍頭企業進行，通過對核心管理者進行訪談并發放問卷，剔除不合適的題項，完善研究結構和問卷設計。正式調研主要集中在北京、天津、河北等地的農業龍頭企業，共發放問卷300份，回收有效問卷198份，有效回收率為66%。

2. 信度與效度分析。本文通過結構方程模型分析中常用的AMOS7.0軟件對正式調研的198份問卷進行驗證性因子分析。NFI=0.906，GFI=0.902，RMSEA=0.056，說明模型擬合較好，各個建構的Cronbach α系數和綜合信度系數均大于0.7，符合Nunnally（1978）關于探索性研究的內部一致性要求，表明量表的信度較高。在收斂效度上，幾乎所有測量條目的因子載荷都大于0.6，符合Hair等人（1992）建議的門檻值0.5。在判別效度上，各變量的AVE平方根均大于該變量與其他變量的相關關系，符合Fornell和Larcker（1981）的要求，表明判別效度較好，詳見表1。

3. 回歸分析與假設檢驗。本研究運用層次回歸法對研究假設進行檢驗。分析結果如表2所示。

（1）因變量對控制變量和直接效應的回歸。模型1和模型3是龍頭企業經濟績效和社會績效分別對控制變量和直接效應做回歸，由表3得知，協同創新與龍頭企業經濟績效、社會績效均存在正相關關系。因此，H1a、H1b得到驗證。

（2）因變量對控制變量、直接效應和調節效應的回歸。本文根據 Baron和Kenn以及溫忠麟、張雷和侯杰泰所建議的程序來檢驗調節效應。首先，為防止多重共線性，我們將自變量和調節變量進行標準化處理；然后，控制解釋變量（包括控制變量和自變量），檢驗因變量對交互效應的回歸系數是否顯著，如果顯著，表明有調節作用，否則沒有調節作用。模型1和模型3已經分別對控制變量和直接效應做了回歸，模型2和模型4分別加入自變量與調節變量的互動因子（協同創新和承諾的乘積項）。與模型1相比，模型2中的R2增加了2.9%（p<0.05），說明在龍頭企業協同創新與其經濟績效的關系中存在著某種調節效應。由模型2得知，在協同創新與企業經濟績效關系中，情感承諾、計算性承諾都具有正向的調節作用。因此，H2a、H2b得到驗證。同理，與模型3相比，模型4中的R2增加了2.8%（p<0.05），說明在龍頭企業協同創新與其社會績效的關系中存在著某種調節效應。由模型4得知，在協同創新與企業社會績效關系中，情感承諾具有正向的調節作用，而計算性承諾具有負向的調節作用。因此，H3a得到驗證， H3b未得到驗證。

三、 結論、局限性和未來研究方向

1. 結論與討論。本文以承諾為視角，研究了協同創新與龍頭企業績效之間的關系以及作用機制，研究得出以下三點結論：

（1）協同創新與龍頭企業的經濟績效、社會績效均存在這正相關關系，這說明龍頭企業參與協同創新有利于獲得更高的經濟利益和社會評價。進一步，協同創新與龍頭企業的經濟績效關系更為強烈，這是因為協同創新的科技成果能使龍頭企業生產出更多適銷對路的產品，從而提升企業的經濟效益，而良好的社會效應則具有一定的滯后性。因此，在今后的發展過程中，與相關創新合作伙伴保持持久良好的合作關系仍是提升企業績效的有效方式之一。

（2）情感承諾、計算性承諾在協同創新與企業經濟績效之間的關系中發揮正向的調節作用。進一步，計算性承諾的調節作用比情感承諾的調節作用更為強烈，這一結論顯示了在當前的龍頭企業協同創新過程中，與情感認同相比，合作雙方對合作利弊的計算更能促進雙方的穩定合作。這可能是由于本文選取的樣本多為短期合作的企業。事實上，在訪談中，本文也發現，長期合作的企業雙方會對彼此的價值觀更加認同，從而產生情感承諾，而這一心理契約所產生的關系粘合作用更為持久穩定。

（3）情感承諾與計算性承諾在協同創新與企業社會績效關系中的調節作用差異較大。情感承諾發揮正向的調節作用，而計算性承諾是負向的調節作用。企業的社會評價來自于利益相關者，其中包括創新合作伙伴，因而彼此之間良好的情感依戀有利于企業獲得較高的社會評價，而對合作利弊的過多計算則會影響雙方的信任關系和正面評價。

2. 局限性與論文研究方向。本文在探討農業龍頭企業協同創新與其績效的關系以及承諾的調節作用方面做了努力，取得了一些成果，但仍有需要完善之處，今后的研究或許可從以下兩個方面進行完善：（1）協同創新與企業績效關系之間的影響因素有很多，囿于篇幅，本文只從承諾的視角進行了分析，今后的研究或許可以從其他視角展開；（2）為了保證數據獲取的有效性和真實性，本文只選取了我國部分省市的部分龍頭企業進行研究，因此，研究成果的普適性還有待后續研究進一步檢驗。

參考文獻：

1. Ansoff I. Corporate Strategy.New York：McGraw Hill，1965.

2. 胡恩華，劉洪.基于協同創新的集群創新企業與群外環境關系研究.科學管理研究，2007，（6）：23-26.

3. Teece，D.Capturing value from knowledge assets： The new economy， markets for know-how，and intangible assets.California Management Review，1998，40（3）：55-79

4. 趙偉莉.協同創新，尋找危機中的機會.新華日報，2012-03-02.

5. Prahalad C.K.，Hamel G.The core competence of the corporations.Harvard Business Review，1990，（68）：275-292.

6. Agustise Garra B.， Josep Maria A.C.Sou- rces of innovation and industry-university interaction Evidence from Spanish firms.Research Policy，2008，（37）：1283-1295.

7. Kuen Hung T.， Jiann C.B.External technology sourcing and innovation performance in LMT sectors： An analysis based on the Taiwanese Technological Innovation Survey.Research Policy，2009，（38）：518-526.

8. 全利平，蔣曉陽.協同創新網絡組織實現創新協同的路徑選擇.科技進步與對策，2011，（5）.

9. 張巍.供應鏈企業間的協同創新模型研究.重慶大學學位論文，2009.

10. 張哲.基于產業集群理論的企業協同創新系統研究.天津大學學位論文，2008.

11. 王慧軍.企業間合作創新運行機制研究.吉林大學學位論文，2010.

12. 董廣茂，李恒.承諾與學習能力在建立合作——競爭關系中的作用.管理科學學報，2006，9（1）：20-28.

13. 常愛華等.產學合作創新中的學習和承諾.科技管理研究，2009，（2）.

14. Morgan R.M.， Hunt S.D.The commitment- trust theory of relationship marketing.Journal of Marketing，1994，58（3）：20-39.

15. Wetzels M.， Ruyter K.D.， Birgelen M. V.Marketing service relationships： the role of commitment.The Journal of Business Industrial Marketing，1998，13（4/5）：406-423.

16. 溫忠麟，張雷，侯杰泰.中介效應檢驗程序及其應用.心理學報，2004，36（5）：614-621.

17. 羅力.信任和關系承諾對第三方物流整合與績效的影響.華南理工大學學位論文，2010.

基金項目：2010年國家社會科學基金重點項目“‘十二五’時期中國服務外包企業創新能力測評實證分析”（項目號：10AGL009）；2011年國家社會科學基金重大項目“‘十二五’時期我國發展的創新驅動戰略研究”（項目號：11ZD004）。

作者簡介：施建軍，對外經濟貿易大學校長、教授、博士生導師；崔海云，對外經濟貿易大學國際商學院博士生。

收稿日期：2013-09-18。