我國區域自主創新能力分布特征及其分類發展對策研究

摘要：文章在對我國30各省級行政區域自主創新能力進行評價的基礎上，總結了我國區域自主創新能力的總體特征，根據評價結果將其劃分為領先型、優勢型、潛力型和后進型四種區域，并對四類區域自主創新能力的特征、存在的問題以及發展對策進行了深入分析。

關鍵詞：區域自主創新能力；分類；特征；發展對策

一、 區域自主創新能力概述

區域創新能力主要由知識創造能力、知識流動能力、企業創新能力、創新的環境和創新的績效五個要素構成（中國科技發展戰略小組，2002；柳卸林、胡志堅，2002），是一個多種要素系統性協同作用的結果。它不僅包含資源條件、社會、經濟、文化等因素，而且各種要素的作用過程也是動態演化的。也有學者認為，自主創新能力是由自主創新投入能力、自主創新產出能力、自主創新運行能力、創新載體的建設能力和自主創新環境支持能力構成的。（劉鳳朝、潘雄鋒、施定國，2005；趙彥云、甄峰2007；林迎星、2008；朱孔來，2008等）

在分析和總結國內外學者對創新能力、區域創新能力和區域自主創新能力內涵和構成研究的基礎上，作者發現，大多數學者都是從區域自主創新能力的影響因素角度來研究其構成，但是缺乏從創新系統的角度對區域自主創新的構成要素及其互動關系的描述。作者認為，區域自主創新能力是以企業為核心的創新主體、創新環境以及二者之間的互動而構成的關系結構，是由多種構成要素和影響因素共同影響和協同作用下形成的一種綜合能力。

二、 我國區域自主創新能力的評價

1. 評價指標體系的構建。根據區域自主創新能力的內涵和構成要素，在參考了諸多區域自主創新能力評價指標體系構建的基礎上，將區域自主創新能力的評價指標體系分為四個層次，試圖從不同層次、不同側面反映我國30個省級區域的自主創新能力。該指標體系不僅考慮到了區域自主創新能力所包含的資源投入、成果產出、載體能力、環境能力、政策能力等內容，而且反映了區域自主創新主體的創新能力、主體間的互動以及創新主體與創新環境之間的關系。需要說明的是，區域自主創新的影響因素非常廣泛，例如在創新支撐條件中，區域的地理位置、歷史發展、人文環境等等因素也對區域自主創新能力的培養和提升起著關鍵作用，但考慮到這類指標大多是定性指標，難以量化，因此在此沒有體現。

2. 評價結果。根據多層次因子分析的結果，將區域自主創新能力的綜合得分進行聚類分析，結合各個地區區域自主創新能力綜合因子得分以及聚類分析的結果，本文將區域自主創新綜合能力劃分為4類，并按其發展特征可進一步歸納為“領先型區域”（包括北京、江蘇、廣東）、“優勢型區域”（包括上海、山東、浙江）、“潛力型區域”（包括遼寧、天津、湖北、陜西、四川、福建、河南、重慶、安徽、湖南、黑龍江）和“后進型區域”（包括河北、吉林、廣西、江西、山西、內蒙古、云南、甘肅、新疆、貴州、寧夏、海南、青海）。

三、 我國區域自主創新能力的總體特征

1. 區域自主創新能力整體偏低，各地區之間存在明顯差異?？偟膩砜?，我國30個省級行政區域自主創新能力得分總體水平超過全國平均水平的只有12個省域，一半以上省級行政區域的自主創新水平低于全國平均水平，可見我國區域自主創新能力整體水平偏低。如果按照傳統的區域劃分方法，將我國劃分為東、中、西部三大區域，不難發現，區域自主創新能力在東、中、西部地區之間以及各自地區內部自主創新能力空間分布差異顯著。

2. 各區域在自主創新能力的構成要素上發展并不協調。企業自主創新能力在東部地區自主創新能力的構成中作用最強，其次是創新支撐能力，然后是高校和研究機構的自主創新能力，而創新載體能力相對其他三個要素較弱；中部地區在四個要素的得分上都低于平均水平，但是其中創新載體能力相對其它三個要素要更勝一籌，創新支撐能力相對較弱；西部地區的四個要素相對于東、中部地區來說都是最弱的，但是西部地區的自主創新能力構成要素中表現突出的是創新載體能力，創新支撐能力和高校、科研機構的自主創新能力表現相當，而西部地區企業的自主創新能力最弱。

3. 區域自主創新能力的空間分布不均衡。區域自主創新能力的四個構成要素在地理空間上呈現出不均衡分布現象，盡管分布格局并不完全一致，但是具有很強的相似性。企業自主創新能力和創新支撐能力高的地區都集中在東部沿海地區，以北京、天津、山東、遼寧為核心的環渤海經濟圈、以上海、江蘇、浙江為核心的長三角城市圈、以廣東為核心的珠三角城市圈表現十分活躍；高校和研究機構的自主創新能力以及創新載體能力高的地區出了中部的湖北和西部的陜西之外，其余也都集中在東部沿海地區，也以三大經濟圈的突出表現為主要特征。

4. 區域自主創新網絡基本形成，但各構成要素之間缺乏互動。通過觀察區域自主創新能力各構成要素的相關系數矩陣，相關系數檢驗的概率p值都近似為0，當顯著性水平為0.01時，拒絕相關系數檢驗的零假設，可見各要素之間存在相關關系。此外，區域自主創新能力構成要素之間有不同程度的相關關系，基本上形成了以創新環境為支撐、企業為核心、企業與高校和研究機構、創新載體相互了關聯的區域創新網絡，但是整體互動并不顯著以及官-產-學-研之間關系一定程度的缺失使得區域創新網絡之間的關系還不很緊密。

四、 我國區域自主創新能力的分類及其特征

1. 領先型區域自主創新能力總體特征。

（1）區域自主創新綜合實力強勁，各構成要素表現均衡、協調。領先型區域不僅在區域自主創新綜合能力上表現突出，在企業自主創新能力、高校和研究機構自主創新能力、創新載體能力和創新支撐能力4個系統要素上都領先于其它類型區域，區域自主創新系統運行的較為平穩。

（2）領先型區域內部在區域自主創新能力構成要素能力上存在一定差異。盡管該類型區域總體上在各構成要素的表現比較穩定，而且在區域自主創新綜合能力上占據絕對優勢，但是其內部三個省市之間在各個構成要素上的表現存在很大的差異，特別是在企業自主創新能力以及高校和研究機構的自主創新能力上差異比較顯著。

（3）領先型地區區域自主創新能力的絕對優勢體現在其強大的自主創新推動力上。北京地區綜合自主創新能力的強勁推動力主要源于其政府主導—高校和研究機構推動—企業跟進—創新環境支撐的區域自主創新網絡；江蘇省區域自主創新能力的強大推動力則源于江蘇區域自主創新系統各要素自主創新能力的平衡發展，雄厚的產業基礎和特色產業集群的發展；廣東省區域自主創新能力主要源于其以企業為主體的強大的技術自主創新能力、政府的創新型管理方式以及多層次、多形式、多種類型的創新服務體系。

（4）領先型區域盡管從全國層面上的比較來看占據著絕對優勢，但是在區域自主創新能力建設中還存在著很多問題和進一步提升的空間。領先型地區要想成為我國自主創新能力的龍頭，形成整體的輻射和帶動作用，還需要加強區域自主創新資本和人力資源的投入力度，加大品牌的投入和培育力度，從而增強在世界市場上的競爭優勢。

2. 優勢型區域自主創新能力的特征?！皟瀯菪蛥^域”主要包括上海、山東和浙江3個省市。

（1）優勢型區域自主創新各構成要素特征不盡相同。企業表現出較高的自主創新能力，是引領區域自主創新能力提升的主要力量；高校和研究機構是區域自主創新能力的重要動力；創新載體為區域自主創新成果轉化提供了較好的服務功能；創新環境建設較好，成為區域自主創新能力提升的有力支撐。

（2）優勢型區域自主創新的主要推動力。上海擁雄厚的工業基礎、日益完備的金融體系和投融資體系、高水平的市場開放程度和信息化使得其創新支撐能力在全國數一數二。浙江和山東兩省經濟發展水平很高，對外開放程度高，企業自主創新水平非常高，其中浙江的民營企業業已成為企業自主創新的主力軍。此外，浙江和山東在創新成果的產出上具有絕對優勢，創新成果的市場化程度高，技術市場的成交金額都位于全國前列。

（3）優勢型區域自主創新存在的問題。優勢型區域的自主創新人力資源投入和經費投入強度都有待提高?；A創新能力稍顯不足，浙江和山東兩地總體上看高校數量較少，本地培養高素質創新人力資源的能力較弱，科技人才缺乏，在組織進行重大科學攻關項目方面力量薄弱；優勢型區域與領先型區域之間還沒能完全突破行政上的壁壘，形成對潛力型和后進型區域的聯合輻射能力。

3. 潛力型區域自主創新能力特征。

（1）潛力型區域自主創新各構成要素上的表現不盡相同，可以將11個地區進一步劃分為三類來分析：①遼寧、湖北、陜西、四川和重慶——較強的基礎研究能力；②天津和福建——較強的創新載體能力；③河南、安徽、湖南和黑龍江——較強的創新支撐能力。

（2）潛力型區域內部各地區在區域自主創新能力構成要素上的表現有一定的差異，但不十分明顯。總體來看，遼寧、天津和重慶的企業自主創新能力在該類型地區中比較突出；湖北、陜西、四川和黑龍江在高校和研究機構的自主創新能力以及創新載體能力上的表現比較突出；福建、河南、安徽和湖南的區域自主創新能力各構成要素的表現均不十分平穩。

（3）潛力型區域自主創新存在的問題。潛力型地區也存在著全國普遍存在的問題，即RD投入強度嚴重不足；區域內企業缺乏核心創新能力，并沒有成為自主創新的核心，其主體地位尚未確立，創新成果市場化程度低；基礎研究投入不足，基礎研究能力較弱。

4. 后進型區域自主創新能力特征及評價。

（1）該類型地區各創新要素和創新能力的綜合得分都低與全國平均水平，是我國區域自主創新能力比較薄弱的地區。

（2）后進型區域各地區在區域自主創新能力上的可以發掘出其發展潛力。盡管后進型企業自主創新能力很低，但是后進型區域內的各地區企業都有一定的創新意識，而且都比較關注對先進技術的引進和消化吸收。

（3）后進型區域自主創新存在的問題。區域內部創新人才投入總量不足，結構不合理；企業自主創新的力度不足，缺乏創新意識；區域內企業技術引進比重較高，技術引進和消化吸收能力不足，處在創新初級階段；區域內部高校和研究機構與企業間缺乏聯系，高校和研究機構來自企業的資金比例平均僅占10%左右；技術市場交易落后，自主創新成果轉移和擴散能力較弱，在自主創新成果轉化平臺等創新載體能力建設上還有很長的一段路要走。

五、 我國各類型區域自主創新能力提升的對策

1. 領先型區域自主創新能力提升對策。

（1）充分利用領先型區域自主創新資源上的優勢，以國家戰略需求為導向，支持基礎和前沿技術研究項目，大力發展區域原始創新能力。

（2）依托領先型區域高校和研究機構雄厚的基礎研究和應用研究力量，發揮其創新人才培養能力和基礎科研領域的創新攻關能力，鼓勵高等院校和科研院所的創新資源與企業的研發需求相結合，推動創新成果產業化。

（3）在發展企業自主創新能力的同時，進一步加強品牌戰略工作的實施力度，轉變經濟發展方式，提升高新技術產業的品牌影響力和市場競爭力，形成國際一流的科技園區和創新型產業集群。

（4）充分發揮領先型區域創新思想活躍、創新資源集聚、創新產業發達、創新環境優越、創新成果豐富的優勢，保持和加強創新型區域作為全國創新中心的地位，成為引領中國自主創新發展的先鋒和聯結全球創新網絡的重要節點。

2. 優勢型區域自主創新能力提升對策。

（1）繼續加大創新資源的投入，合理創新資源結構配置，充分發揮優勢型區域經濟發展水平和區位特征對創新人才和資金強大吸引力的優勢，構造一個科學且獨立的科技投入、科技計劃及項目評估的監督機制，讓許多科技經費得到應有的監督，防止造成創新資源的浪費。

（2）發揮優勢型地區高校和科研機構自主創新能力強，人力資源豐富，科教和研究實力較強等優勢，打造“以應用為導向”的全國性自主創新中心和基地，為區域自主創新能力提供知識和智力保障。

（3）重視對引進技術的消化、吸收、再創新，在學習和實干的基礎上迅速形成自主創新的能力。優勢型區域一些產業已經具有相當規模，但過于依賴引進，缺乏核心技術和自主知識產權，很容易在國際競爭中受制于人，應善于利用國際資源，高度重視對引進技術的消化、吸收、再創新，在學習和實干的基礎上迅速形成自主創新的能力。

（4）與領先型區域共同協作，打造區域自主創新能力增長極，將其吸引過多創新資源導致區域創新資源分配不合理的“極化效應”合理地轉化為“涓滴效應”，形成對潛力型區域和后進型區域的聯合輻射效應。

（5）尋求利益共同點，結成利益共同體。優勢型區域內部的三個省市來自于我國兩大經濟增長極環渤海經濟圈和長三角經濟圈，各地區之間應該突破行政區劃界限，通過共建區域自主創新網絡服務平臺等方式尋求在區域自主創新方面的利益共同點，結成利益共同體。

3. 潛力型區域自主創新能力提升對策。

（1）加大應用基礎研究和戰略性、前沿性研究的比重，保持并加強潛力型區域基礎創新能力雄厚的優勢，并充分利用這一優勢提高其核心創新能力。

（2）建立健全相應的自主創新投入機制，在經濟發展的同時，對自主創新活動的資金傾斜力度適當加大，從而加大研發經費的投入力度以及科技人才培養的強度，加強創新投入與經濟增長的互動關系，達到區域經濟、社會與科技均衡發展的目標。

（3）營造自主創新的文化氛圍，改善區域自主創新的外部環境。通過營造用于創新、尊重創新和激勵創新的文化氛圍，在相關省市區內樹立一種創新的標準和行為規范，形成尊重知識、崇尚真理、珍惜創新型人才的風氣，提倡“以市場為導向”的創新理念，倡導各個創新群體進行復核市場需求的創新活動。

（4）積極與領先型和優勢型地區開展自主創新合作，承接領先型和優勢型區域高新技術產業的轉移，發展戰略新型產業，推動本地區產業機構的升級，發揮自身優勢，與領先型和優勢型地區開展深入有效合作提供了有益參考。

4. 后進型區域自主創新能力提升對策。

（1）后進型區域需加大自主創新投入力度，在加快經濟發展的同時不斷提高自主創新能力，通過自主創新支撐本區域經濟社會的建設和發展，盡力與經濟社會密切結合的自主創新能力，達到創新能力與經濟發展雙提升的目標。

（2）通過加強自主創新投入為本區域支柱產業和先導產業發展提供支持，將自身比較優勢和后發優勢“雙重優勢”進行戰略組合，不斷擺脫邊緣區域“后發劣勢”，贏得發展新優勢，從而加快實現經濟轉型與跨越發展。

（3）在自主創新的初級階段，以模仿創新為主，同時加大技術引進力度，在此基礎上積極進行消化吸收，從而增加“二次創新”的能力，在短期內取得較好的自主創新效果。

（4）積極制定人才優先發展戰略，實施重點人才培育工程，打造促進人才發展的良好環境，統籌推進以高層次創新創業人才為重點的各類人才隊伍建設。應根據自身發展特點，牢固確立人才優先發展戰略布局，統籌推進以高層次創新創業人才為重點的人才隊伍建設，通過人才政策杠桿作用，為推動企業自主創新和產業優化升級提升智力支持。

參考文獻：

1. 林迎星著.自主創新與區域建設——全球化、自主創新與創新型區域建設研究.北京：經濟管理出版社，2008.

2. 朱孔來.創新、自主創新、自主創新能力相關理論研究.山東工商學院學報，2008，（5）：1-11.

3. 柳卸林，胡志堅.中國區域創新能力的分布與成因.科學學研究，2002，（5）：550-556.

作者簡介：王亞星，中國人民大學商學院教授、博士生導師；陳蕾，中國人民大學商學院貿易經濟系博士后。

收稿日期：2013-09-22。