干部人事檔案工作“三化”建設(shè)辯證關(guān)系淺析

摘 要：干部人事檔案工作制度化、規(guī)范化、科學化是干部人事檔案工作“三化”建設(shè)的三個重要組成部分；正確處理好“三化”之間的辯證關(guān)系，對于推動干部人事檔案工作“三化”建設(shè)，提高干部人事檔案工作水平，實現(xiàn)干部人事檔案工作目標具有十分重要的意義。

關(guān)鍵詞：干部人事檔案；制度化；規(guī)范化；科學化

中圖分類號：F240 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2013）24-0105-03

干部人事檔案工作的“三化”建設(shè)是指干部人事檔案工作制度化、規(guī)范化、科學化建設(shè)。中央組織部、國家人事部、國家檔案局在1995年11月召開的全國干部人事檔案工作經(jīng)驗交流會上明確將“大力加強干部人事檔案工作制度化、規(guī)范化、科學化建設(shè)，更好地為干部人事工作和人事決策工作服務，為改革開放和社會主義現(xiàn)代化建設(shè)服務”[1]，確定為當前和今后一個時期干部人事檔案工作的指導思想；1996年12月，中共中央組織部印發(fā)《干部人事檔案工作目標管理暫行辦法》，決定 “全面推行干部人事檔案制度化、規(guī)范化、科學化管理”[2]。經(jīng)過十幾年的不懈努力，全國干部人事檔案工作制度化、規(guī)范化、科學化建設(shè)取得了重大進展，干部人事檔案工作制度化、規(guī)范化、科學化程度有明顯提高。實踐證明，干部人事檔案工作“三化”建設(shè)是加強干部人事檔案工作，提高干部人事檔案工作水平，實現(xiàn)干部人事檔案工作目標的重要途徑。

干部人事檔案工作制度化、規(guī)范化和科學化建設(shè)之間的關(guān)系是辯證統(tǒng)一的關(guān)系。三者的側(cè)重點及其作用各有不同：規(guī)范化側(cè)重于干部人事檔案工作的標準、規(guī)范的制訂，它是“三化”建設(shè)要完成的根本任務；制度化側(cè)重于干部人事檔案工作的標準、規(guī)范的實施措施、組織機構(gòu)的確立，它是“三化”建設(shè)目標任務實現(xiàn)的組織保證；科學化側(cè)重于干部人事檔案工作規(guī)范、制度的科學基礎(chǔ)構(gòu)建，它是“三化”建設(shè)目標任務的實現(xiàn)的技術(shù)手段支撐。三者統(tǒng)一于“三化”建設(shè)目標，服從和服務于“三化”建設(shè)目標。因此，干部人事檔案工作規(guī)范化、制度化和科學化是干部人事檔案工作“三化”建設(shè)中緊密相聯(lián)、密不可分的三個重要組成部分。正確處理“三化”建設(shè)這三個組成部分之間的辯證關(guān)系，對于進一步深化“三化”建設(shè)認識，推動干部人事檔案工作規(guī)范化、制度化和科學化建設(shè)，努力把干部人事檔案工作提高到一個新水平，更好地為干部人事工作、人事決策工作和社會主義現(xiàn)代化建設(shè)服務，具有十分重要的意義。

一、規(guī)范化是干部人事檔案工作“三化”建設(shè)的重點和根本

干部人事檔案工作的規(guī)范化是指要使干部人事檔案工作的各個環(huán)節(jié)或組成部分如干部人事檔案的收集、審核、整理、保管、轉(zhuǎn)遞、利用以及組織領(lǐng)導、隊伍建設(shè)等應按照《干部檔案工作條例》、《干部人事檔案材料收集歸檔規(guī)定》和《干部檔案整理工作細則》等規(guī)定的標準、規(guī)范的要求進行操作，達到或超越規(guī)定的標準的過程。

干部人事檔案工作“三化”建設(shè)的重點工作和根本任務就是要實現(xiàn)干部人事檔案工作的規(guī)范化，通過干部人事檔案工作的規(guī)范化，提高干部人事檔案工作水平，為干部人事工作、人事決策工作和社會主義現(xiàn)代化建設(shè)服務。干部人事檔案工作制度化、科學化服從和服務于干部人事檔案工作的規(guī)范化。干部人事檔案工作制度化為干部人事檔案工作的規(guī)范化提供政治前提和組織保證；干部人事檔案工作科學化為干部人事檔案工作的規(guī)范化提供科學基礎(chǔ)和技術(shù)支撐。

干部人事檔案工作規(guī)范化的主要內(nèi)容是建立干部人事檔案工作規(guī)范性體系。干部人事檔案工作的規(guī)范性體系是指黨和國家機關(guān)制定的與干部人事檔案工作相關(guān)的法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章及其他規(guī)范性文件的總稱。經(jīng)過建國以來半個多世紀的實踐探索，在中國，已經(jīng)初步建立并形成了一整套比較完整、規(guī)范的干部人事檔案工作規(guī)范性體系。《中華人民共和國檔案法》、《中華人民共和國保守國家秘密法》、《干部檔案工作條例》、《企業(yè)職工檔案管理規(guī)定》《流動人員人事檔案管理暫行規(guī)定》、《干部檔案整理工作細則》、《干部人事檔案材料收集歸檔規(guī)定》、《干部人事檔案工作目標管理暫行辦法》、《干部人事檔案工作目標管理考核標準》、《關(guān)于進一步開展干部人事檔案審核工作的通知》、《關(guān)于違反〈干部檔案工作條例〉行為處理辦法的暫行規(guī)定》等法規(guī)體系，明確規(guī)定了干部人事檔案工作的組織領(lǐng)導、管理體制、管理方式、目標管理、檔案審核、違法行為處理等方面的規(guī)則和標準，對推動干部人事檔案工作的規(guī)范化建設(shè)起到了巨大的推動和促進作用。

二、制度化是干部人事檔案工作“三化”建設(shè)的前提和保證

干部人事檔案工作的制度化就是指以干部人事檔案工作的各種規(guī)范為依據(jù)，建立和完善干部人事檔案工作各項規(guī)章制度，確保干部人事檔案工作的各個環(huán)節(jié)嚴格按照干部人事檔案工作規(guī)范運行的過程。 干部人事檔案工作的各種規(guī)范只有轉(zhuǎn)化為干部人事檔案工作中的各項規(guī)章制度，才能有效地得到貫徹實施；干部人事檔案工作科學化的各項任務只有在一定的制度保障下才能得以順利完成。因此，“干部檔案管理制度，是科學地管理使用檔案，維護機密安全，有秩序地進行檔案建設(shè)的重要保證?！?[3]干部人事檔案工作的制度化不僅是實現(xiàn)干部人事檔案工作規(guī)范化的政治前提和組織保證，也是實現(xiàn)干部人事檔案工作科學化的政治前提和組織保證。

干部人事檔案工作的規(guī)章制度既有綜合性的規(guī)章制度，又有單項的規(guī)章制度；既有全國統(tǒng)一制定、普遍適用的規(guī)章制度，又有各地區(qū)、各單位根據(jù)實際情況具體制定的規(guī)章制度。在這些規(guī)章制度里面，既有法規(guī)性制度，也有崗位性制度。例如《干部檔案工作條例》、《干部檔案整理工作細則》、《干部人事檔案材料收集歸檔規(guī)定》等就是全國統(tǒng)一的根本性的規(guī)章制度。它不僅是全國干部人事檔案工作必須遵守的工作準則，干部人事檔案工作之外的人事檔案工作如企業(yè)職工檔案、流動人員人事檔案工作都必須參照執(zhí)行。《干部檔案工作條例》（1990年修訂，以下簡稱《條例》），于1991年由中央組織部、國家檔案局聯(lián)名頒發(fā)。《條例》明確了干部人事檔案管理工作的性質(zhì)、任務、特點、體制，并對干部人事檔案管理工作的各項內(nèi)容作了統(tǒng)一的規(guī)定?！稐l例》是“各級組織、人事部門的干部都要共同遵守，貫徹執(zhí)行”的“干部檔案工作的法規(guī)”[3]，也是各級干部人事檔案管理部門制定具體工作制度的根本依據(jù)?！稐l例》有兩個附件，即：（1）“干部人事檔案卷皮、檔案袋樣式和規(guī)格”，規(guī)定了干部人事檔案卷皮的規(guī)格、式樣、制作材料、顏色、項目設(shè)置。（2）“轉(zhuǎn)遞干部人事檔案材料通知單”式樣，規(guī)定了轉(zhuǎn)遞干部人事檔案的統(tǒng)一辦法。中共中央組織部2012年6月下發(fā)的《關(guān)于做好文件改版涉及干部人事檔案有關(guān)工作的通知》（組通字[2012]28號），就黨政機關(guān)公文用紙幅面采用國際標準A4 型后的干部人事檔案材料、目錄和轉(zhuǎn)遞單，干部人事檔案卷盒和檔案袋，干部人事檔案庫房設(shè)備建設(shè)等問題作出了新的規(guī)定與調(diào)整?！陡刹繖n案整理工作細則》，是全國干部人事檔案整理工作統(tǒng)一遵循的制度。它對整理干部人事檔案的要求、標準、檔案材料內(nèi)容的鑒別、分類、整理過程、注意事項等作了詳細的規(guī)定。《干部檔案材料收集歸檔規(guī)定》，對干部人事檔案材料的收集、歸檔范圍，歸檔材料必須具備的條件及收集檔案的方法作了具體的規(guī)定。

除以上幾種統(tǒng)一的制度外，還有一些基本的工作制度，根據(jù)中組部《干部人事檔案工作目標管理考評標準》要求，各級干部人事檔案管理部門應建立和健全干部人事檔案查（借）閱制度、收集制度、鑒別歸檔制度、轉(zhuǎn)遞制度、檢查核對制度、保管保密制度、管理人員職責和送交檔案材料歸檔工作制度等八項具體工作制度。這八項具體工作制度在《干部檔案工作條例》等法規(guī)性文件中都有原則性規(guī)定，各地區(qū)、各部門、各單位的組織人事部門應根據(jù)各自管理的干部人事檔案范圍和干部管理權(quán)限，制定符合本地區(qū)、本部門、本單位實際情況的干部人事檔案工作具體工作制度。

三、科學化是干部人事檔案工作“三化”建設(shè)的基礎(chǔ)和手段

干部人事檔案工作的科學化是指干部人事檔案工作的原則規(guī)范、制度體系、工作方式等符合和適應干部人事檔案工作的性質(zhì)、特點和發(fā)展規(guī)律要求的過程。干部人事檔案工作的科學化建設(shè)包含兩方面的任務：一是要確保干部人事檔案工作的各種規(guī)范以及各項制度符合和適應干部人事檔案工作的性質(zhì)、特點和發(fā)展規(guī)律；二是要盡可能運用現(xiàn)代科學技術(shù)手段，支撐和確保干部人事檔案工作的各種規(guī)范以及各項制度的運行與實施。干部人事檔案工作的各種規(guī)范以及各項制度是否科學，要以對干部人事檔案工作的本質(zhì)和規(guī)律的認識是否正確為基礎(chǔ)；而人們對干部人事檔案工作的本質(zhì)和規(guī)律的認識總是要隨著干部人事檔案工作實踐的深入發(fā)展而不斷地加以深化；干部人事檔案工作的原則規(guī)范、制度體系、工作方式等總是要隨著人們對干部人事檔案工作的性質(zhì)、特點和發(fā)展規(guī)律認識的不斷深化而不斷地進行調(diào)整和創(chuàng)新；支撐和確保干部人事檔案工作的各種規(guī)范以及各項制度的運行與實施的各種技術(shù)手段也總是要隨著科學技術(shù)的發(fā)展而不斷地得到完善。因此，干部人事檔案工作的科學化不僅是干部人事檔案工作的規(guī)范化、制度化的認識論基礎(chǔ)，也是干部人事檔案工作規(guī)范化、制度化的技術(shù)支撐手段。

黨的十一屆三中全會以來的改革開放和社會主義現(xiàn)代化建設(shè)實踐，已使干部人事檔案工作所面臨的客觀環(huán)境發(fā)生了很大的變化，出現(xiàn)了許多新情況、新問題和新挑戰(zhàn)：

一是干部人事制度改革不斷深化帶來的新情況和新問題。2000年《深化干部人事制度改革綱要》頒布實施以來，特別是黨的十六大以來，各地區(qū)各部門按照中央決策部署，積極探索、開拓創(chuàng)新，干部人事制度改革在許多方面取得了重大進展。2009年12月3日中共中央辦公廳印發(fā)《2010—2020年深化干部人事制度改革規(guī)劃綱要》，將“深化分級分類管理，健全干部人事制度體系”列為2010—2020年深化干部人事制度改革規(guī)劃的五大基本目標之一。要求：建立健全統(tǒng)一領(lǐng)導、科學分類、分級管理、調(diào)控有效的宏觀管理體制，完善符合黨政機關(guān)、國有企業(yè)、事業(yè)單位各自特點的分類管理制度，形成內(nèi)容完備、結(jié)構(gòu)合理、功能健全、科學管用的干部人事制度體系，實現(xiàn)干部人事工作的依法管理和科學管理。要加強對中國特色干部管理體制的研究探索，研究探索如何創(chuàng)新干部管理理念，健全干部管理體制，合理劃分干部管理權(quán)限，實行分級管理與重點崗位管理相結(jié)合，提高干部管理的科學化水平；研究探索如何適應改進黨的領(lǐng)導方式和轉(zhuǎn)變政府職能的需要，完善黨政機關(guān)機構(gòu)設(shè)置、領(lǐng)導職數(shù)和編制管理，加強對領(lǐng)導班子規(guī)模、結(jié)構(gòu)的調(diào)控；研究探索如何深化干部分類管理改革，在黨政機關(guān)、企業(yè)、事業(yè)單位人員分類管理的基礎(chǔ)上，對選任制和委任制黨政領(lǐng)導干部，對企業(yè)、事業(yè)單位中不同類別人員實行不同的管理模式。干部分級分類管理制度的建立，要求干部人事檔案工作在工作內(nèi)容、工作方式等方面都要作出相應調(diào)整。隨著《中華人民共和國國家公務員法》、《中華人民共和國公司法》的實施以及事業(yè)單位改革的逐步到位，黨政機關(guān)、企事業(yè)單位的干部人事檔案的內(nèi)容會出現(xiàn)一些差異，管理方式也會發(fā)生很大變化。

二是以電子計算機技術(shù)廣泛運用為核心的管理信息化和現(xiàn)代化的深入發(fā)展帶來的新挑戰(zhàn)。例如記錄和反映干部個人情況的音像制品、電子文檔是否歸入干部人事檔案，如何保存？傳真文件及其打印文件大量進入干部人事檔案，其真實性如何審核？以及干部人事檔案如何應對信息公開化，在干部人事檔案電子計算機管理的情況下如何保密等問題，都對干部人事檔案工作現(xiàn)行的規(guī)范、制度構(gòu)成了挑戰(zhàn)。

干部人事工作中出現(xiàn)的新情況、新問題和以電子計算機技術(shù)廣泛運用為核心的管理信息化、現(xiàn)代化，要求干部人事檔案工作也要與時俱進。一方面，要深入研究干部人事工作中出現(xiàn)的新情況、新問題，特別是干部人事制度改革帶來的干部人事工作內(nèi)容、干部管理方式等方面的變化給干部人事檔案工作提出的新要求，改革與新情況、新問題、新要求不相適應的環(huán)節(jié)和方面，修改和制定干部人事檔案工作制度規(guī)范，使干部人事檔案工作制度規(guī)范盡可能符合干部人事檔案工作的性質(zhì)特點和發(fā)展規(guī)律。另一方面 “要不斷地研究和改進檔案的保管方法和保護技術(shù)”，“推廣、應用干部檔案現(xiàn)代化管理技術(shù)”[4]，運用現(xiàn)代管理思想和先進的科學技術(shù)手段，提高干部人事檔案工作的科學化水平，“逐步實現(xiàn)檔案管理工作的科學化、現(xiàn)代化”[4] 。在做好紙質(zhì)干部人事檔案管理的前提下，運用縮微照相技術(shù)和電子掃描復制技術(shù)，將紙質(zhì)干部人事檔案的內(nèi)容制成縮微卷和電子檔案，可以最大限度地減少直接查閱紙質(zhì)檔案的次數(shù)，防止紙質(zhì)檔案查閱過程中產(chǎn)生的磨損以及在檔案查閱過程中因人為地涂改、抽取或丟失等造成的檔案內(nèi)容的缺損，延長干部人事檔案的壽命，維護干部人事檔案的完整與安全；運用自動控制技術(shù)對干部人事檔案庫房進行監(jiān)控，并建立相應的防火、防盜、防潮、防濕、防其他意外事故的報警系統(tǒng)，可以有效地保護干部人事檔案；開發(fā)運用干部人事檔案計算機管理軟件，“建立干部人事檔案信息庫，所管干部人事檔案的有關(guān)信息全部錄入計算機”[2]，將檔案工作人員從干部人事檔案的目錄制作、各種各類登記冊登記、信息統(tǒng)計與檢索等繁瑣的手工勞動中解放出來，提高工作效率；“利用干部人事檔案信息數(shù)據(jù)對干部隊伍進行綜合分析，為領(lǐng)導提供信息和決策依據(jù)”[2]，提高干部人事檔案工作服務干部人事工作的質(zhì)量。

綜上所述，干部人事檔案工作規(guī)范化、制度化和科學化是干部人事檔案工作“三化”建設(shè)的三個重要組成部分，規(guī)范化是“三化”建設(shè)的重點和根本，制度化是“三化”建設(shè)的前提和保證，科學化是“三化”建設(shè)的基礎(chǔ)和手段。在干部人事檔案工作“三化”建設(shè)過程中，要正確認識和處理好“三化”之間的辯證關(guān)系，既要抓住規(guī)范化建設(shè)這個重點與根本，也要重視制度體系的建立和完善，更要注意規(guī)范化、制度化的科學基礎(chǔ)構(gòu)建和技術(shù)手段運用，確保干部人事檔案工作規(guī)范化、制度化和科學化目標任務的實現(xiàn)。

參考文獻：

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[4] 中共中央組織部 國家檔案局.干部人事檔案工作條例（組通字[1991]13號）[EB/OL].http：//www.law-lib.com/law/law_view.asp？id=7512.