貧困脆弱性研究文獻綜述

摘 要：貧困脆弱性在20世紀末后逐漸成為貧困研究的一個重要方向。國內外對貧困脆弱性的研究也不斷增多，脆弱性一般被認為與風險密切相關，將風險或沖擊與家庭的福利水平聯系在一起。國內外學者從不同角度對貧困的脆弱性進行研究，主要集中在貧困脆弱性的評價、貧困脆弱性的測量以及脆弱性的影響因素分析等方面。本在對國內外貧困脆弱性方面相關研究做以梳理及評述，提出未來研究的方向。

關鍵詞：貧困；脆弱性；研究綜述

中圖分類號：F12 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2013）25-0184-03

引言

貧困的測量和政策干預可以追溯到20世紀50年代，無論是發達國家還是發展中國家普遍制定國家貧困標準，目的主要是識別窮人并為反貧困政策干預提供依據。世界銀行將貧困定義為福利被剝奪的狀態（世界銀行，2000），對福利的定義通常又基于消費或收入。因此，最常用的測量貧困的方法就是根據家庭可以觀察的消費支出或收入水平確定的滿足最低需要的貧困線。盡管各國對于貧困的標準和測量方法不同，但是根據家庭可以觀察的消費支出或收入水平確定的貧困線都是對家庭事后福利狀況的測量。

事實上，現在的非貧困人口可能由于某種打擊而在將來陷入貧困的境地，而現在的貧困人口可能只是短暫的貧困在將來可能脫貧也可能繼續貧困，為了提供適當的有遠見的反貧困干預政策，即預防和減少將來的貧困，不僅要了解現在誰貧困、誰不貧困，還要了解家庭現在面臨哪些風險導致他們更容易在將來陷入貧困，即估計家庭的貧困脆弱性（Chaudhurietal，2002）。

傳統的貧困測量和減貧政策都是一種事后干預，20世紀90年代末起越來越多的研究開始關注事前的狀況——脆弱性，并提出要針對脆弱群體采取事前的政策干預（Glewwe Hall，1998；Chaudhurietal，2002）。事前的政策干預不僅能更有效定位即將陷入貧困的群體和減少貧困人口長期貧困，增強政策的有效性，也能減少減貧的政策成本（黃承偉、王小林，2010）。

對貧困脆弱性的研究中，國外的研究明顯比國內的成熟，但在對脆弱性的定義及測度方面，現在還處于一個仁者見仁、智者見智的狀態，沒有統一定論。本文將對先前學者在貧困脆弱性方面的研究做一個梳理。

一、貧困脆弱性的定義

在現有的研究中，脆弱性被認為與風險密切相關，將風險或沖擊與家庭的福利水平聯系在一起。如世界銀行認為，脆弱性是指一個人或一個家庭在一段時間內將要經受的收入和健康貧困的風險，以及面臨暴力、犯罪、自然災害和被迫失學風險的可能性，即各種負向沖擊造成福利損失的可能性（世界銀行，2000）。

Alwang、Siegel和Jorgensen（2001）認為，脆弱性是隨著時間對風險發生響應，如家庭可能在下一個月或年對風險是脆弱的；脆弱性的程度取決于風險的特點和家庭應對風險的能力；窮人或接近貧困的人由于資產（廣義的）限制和應對風險的能力限制趨于脆弱。從這個意義上講脆弱性是將來沒有達到一定福利水平的可能性。

在脆弱性與貧困的關系上面，學者們也未能達成一致。黃承偉和王小林（2010）認為，脆弱性與貧困的概念緊密相連又不完全相同，區別是前者與風險密切相關，是一個前瞻性的概念；聯系是脆弱性是貧困的一個重要維度，是對貧困的動態度量。世界銀行（2000）則將脆弱性納入了貧困的概念中，認為貧困包括了面臨風險時的脆弱性。貧困的脆弱性包含兩個方面，即受到的沖擊和抵御沖擊以及從沖擊的影響中回復的能力。

大多數學者同意貧困脆弱性的概念具有前瞻性（Alwang，Siegel and Jorgensen，2001；黃小林，2010；萬廣華、章元，2009），因而是無法事先觀察到的。但在對脆弱性的具體定義上又各有不同，如預期的貧困脆弱性（Vulnerability as Expected Poverty，VEP）是指個人或家庭在將來陷入貧困的可能性（Chaudhuri and Jalan，2002），將家庭在 T 時的貧困脆弱性定義為其在 T + 1 時陷入貧困的概率。而Pritchett（2000）則將其定義為一個家庭在未來的若干年內至少有一年會陷入貧困的概率。

二、中國學者在脆弱性方面的研究進展

中國學者對脆弱性的研究主要是從世界銀行提出貧困的脆弱性這一概念后開始的。目前，國內對貧困脆弱性的研究仍處于探索階段，研究方向除了對貧困脆弱性的成因、貧困脆弱性測量方法的介紹、總結等，更多地致力于對貧困脆弱性度量方法的本土應用，討論貧困脆弱性的評價、測度及其影響因素，并對基于貧困脆弱性的中國扶貧、減貧戰略提出新構想和新思路。

（一）貧困脆弱性的介紹

在對脆弱性的相關介紹中，韓崢（2004）介紹了脆弱性的概念，并討論了貧困與脆弱性的關系，得出脆弱性是貧困的重要特征之一，也是返貧的重要原因之一，認為從脆弱性的角度考察貧困有助于深刻分析貧困的歷史成因及預測貧困的未來發展趨勢，動態地分析貧困問題，做出前瞻性的政策建議。提出應將脆弱性作為新的切入點開展扶貧工作。

檀學文等（2010）則選取了造成貧困脆弱性的多種沖擊之一的經濟因素，在現有文獻的基礎上，綜述了貧困的經濟脆弱性的三個主要來源及相應的應對戰略。在該文中，作者將造成貧困的經濟脆弱性的原因歸結為三類，分別為市場不完善、經濟全球化和經濟危機的沖擊，并指出應對貧困脆弱性必須采取綜合措施，既要同時應對各種不同來源的脆弱性，也要在時間維度上同時采取應急的措施和長期的應對方案。

黃承偉、王小林等（2010）創新地歸納了一個關于風險、脆弱性和貧困的概念框架，在這個框架中脆弱性既是風險的產物也是個體抵御風險的能力和行動的產物，脆弱性的程度依賴于風險的特點和家庭抵御風險的機制，家庭抵御風險的能力低是導致窮人持續貧困的一個原因。除此之外，作者還將國外關于脆弱性測量的三種方法：預期的貧困脆弱性（VEP）、低期望效用脆弱性（VEU）和風險暴露脆弱性（VER）進行了詳盡的介紹，包括概念及公式推導過程等，為后來研究者學習國外前沿的測量方法提供了一個很好的基礎式的講解。

（二）貧困脆弱性的評價

對于貧困脆弱性的評價，國內學者多采用定性的評價方法，即通過建立一定的評價指標體系，對特定的人群的貧困脆弱性程度作出評判。

現有研究中比較有代表性的是將英國國際發展署（DFID）提出的可持續生計發展框架應用于貧困人口的脆弱性評價中。李小云等（2005）運用此種方法，抽樣考察了中國四省的貧困農戶的自然資本、物質資本、金融資本、人力資本及社會資本的擁有狀況，得出貧困村基礎設施體系和公共服務體系十分薄弱，脆弱性較高的結論。在接下來的研究中，作者將生計發展框架中的指標結合中國農村的現實進行了細化、具體化，通過設定每類生計資產中各個指標的比例，最終計算出農戶各類生計資產的數值，用農戶五大生計資產的總值來反映農戶脆弱性程度（李小云等，2007）。總的說來農戶脆弱性量化指標體系設計在國內還不多見（楊云彥等，2009），在農戶生計資產量化指標的設定以及指標的計算方面都還留待進一步檢驗和修正。

另一種評價指標體系是根據世界糧食計劃署通用的農村脆弱性分析方法設計的三大類指標：風險因素（特別是地區或人群面臨的糧食安全風險）、抵御風險的能力、社會服務體系的健全程度（韓崢，2002）。但是該作者并沒有就具體的評價指標做闡述，也沒有做更多的后續研究。

還有一種方法是通過劃定一條脆弱線，即當一個家庭未來陷入貧困的概率高于多少時我們判斷這個家庭是脆弱的。Chaudhuri et al.（2002）認為脆弱線的選擇具有主觀性，提出了兩條脆弱線：第一條考慮脆弱線為當年整體貧困發生率；第二條脆弱線則為50%，也即那些未來陷入貧困的概率高于50%的家庭被認為是脆弱的。脆弱線在稍后提及的實證分析中有較多的應用。

（三）脆弱性的測量

中國學者在定量的測度貧困的脆弱性方面，有很大的趨同性，即大都采用Chaudhuri和Jalan（2002）的測量方法（黃小琳，2010；劉紅麗，2011），即預期的貧困脆弱性（VEP），在這里貧困脆弱性被分解成家庭的消費水平（均值）和消費波動（方差），消費水平和消費波動由家庭的人口、資產等特征所決定。

由于可以用于實證分析的統計數據常常缺乏居民或家庭的消費數據，在實際的操作中，往往用收入來替代家庭的福利水平（在該模型中用家庭的消費水平代替）。雖然學者們都采用該方法，但這個模型在實際應用中還是有一些不足。例如，收入的概率密度函數的確定，一些學者事先假定其服從對數正態分布（萬廣華、章元，2009；李麗、白雪梅，2010），應該有更確切具體的方法來驗證調研數據更適合哪一種函數分布。另外貧困線和脆弱線的確定也具有很大的主觀性。

國內的研究主要側重于根據收入或者是消費來測量脆弱性，而在確定收入密度函數時一般考慮的是家庭自身的條件，諸如年齡、教育程度這些人力資本以及家庭的所擁有的資產等，而沒有考慮影響脆弱性的還受到社會因素、經濟因素的影響，而在實際情況中，如家庭的社會關系網、家庭所在地區是否富裕等這些因素都會在很大程度上影響一個家庭是否陷入貧窮，很可能一個家庭遭受了危機，收入大幅降低以至于面臨著貧困的情況，這個家庭關系網中的家庭全是富裕的，大家相互幫助很可能使得這個家庭擺脫陷入貧窮的危險。因此這些社會經濟因素必須考慮進來。徐偉等（2011）對家庭層面的社會網絡對脆弱性的影響進行了研究，得出的結論是家庭層面的社會資本不僅能夠直接降低農戶的未來貧困，而且還能夠通過抵消家庭成員所承受的負向沖擊的影響而間接地降低農戶的未來貧困。類似的，李伯華等（2011）考察了社會關系網絡變遷對農戶貧困脆弱性的影響，提出治理農村貧困不應僅僅以某一固定的貧困線作為依據，而應以降低農戶貧困脆弱性為目標，消除因農戶社會關系網絡斷裂和重構過程中出現的各種風險沖擊。而黎潔等（2011）則將社區層次的變量考慮進來，運用分層模型對Chaudhuri（2002）提出的VEP模型進行了改進。

在關于貧困脆弱性的測量的研究中，也有學者提出了如下的疑問，“我們究竟能在多大程度上準確預測貧困脆弱性？”（萬廣華等，2009）他們利用來自中國的農戶調查數據檢驗預測貧困脆弱性的精確性的決定因素。得出結論：預測的精確性與貧困線和脆弱線的選擇、家庭未來收入均值的計算方法密切相關。并在后續的研究中進一步發現，使用越長的面板數據并不一定能夠得到更高的預測精度；利用自導法推斷未來收入的分布，并不能顯著改進預測效率；而與通過回歸或簡單算術平均方法獲得永久性收入的方法相比，加權平均法能夠明顯帶來更高的預測精度（萬廣華等，2011）。這些結論為后來研究者提供了重要參考。

（四）脆弱性的影響因素研究

在脆弱性的影響因素研究方面，中國學者研究較少，大都是在對脆弱性的測量之后，根據測量結果，再進行定性分析（劉紅麗，2011；李伯華，2011；黎潔等，2009），得出的結論：貧困的脆弱性與家庭的收入水平、家庭所在的社區的整體收入水平均有重要關系。

幾乎所有學者都認為，了解了貧困脆弱性，對中國扶貧減貧工作有重要的現實意義，也在實證分析的基礎上提出了政策建議，如針對各地區脆弱性差異制定差異化扶持政策；提高脆弱農戶抵御風險的能力；降低風險沖擊的影響，事先建立農戶風險預警機制；從經濟、社會和心理效益，多角度選擇扶貧項目等（趙培紅，2009；黃小琳，2010）。

三、已有研究評述

在貧困脆弱性的研究方面，國外的研究明顯先于國內的研究，研究者除了要學習外國學者的先進方法，更應該結合中國的實際，進行方法的改進和創新，比如說，大多脆弱性的測量方法都需要使用面板數據，而發展中國家包括中國面板數據相對缺乏，對研究產生了很大的限制。另外，在已有研究使用的CHNS（China Health and Nutrition Surve）統計數據中居民家庭的消費水平往往缺乏，而用收入水平替代，其間也存在諸多問題。

除了在方法上的改進以外，學者們更需要借鑒國外在治理貧困、降低脆弱性的先進經驗，研究如何結合中國實際建立脆弱性的預防（治理）體系，這也為后來者的研究指出了方向，留下了空間。

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[責任編輯 安世友]