德國自主創新能力探究

摘 要：德國作為典型的創新型國家，素有創新的“思想工廠”之稱。從國家戰略、高校與研究機構、創新集群和隱含知識的傳遞等四個方面來探析德國自主創新能力，總結德國建立國家自主創新體系的經驗。

關鍵詞：德國；自主創新；探究

中圖分類號：F11 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2013）25-0277-02

“德國制造”是德國在國際市場上最為成功的一個形象標志，成為高質量產品的代名詞。《德國企業全球800強》百科全書的出版商、朗氏出版社繼承人朗根沙伊特為此深為贊嘆：從布谷鳥時鐘到香料開胃酒，從管風琴到啤酒杯墊，從捕蠅器到博物館展柜，從車輛的緩沖器到鋼琴弦，德國領先市場的產品和服務極其豐富，范疇非常廣。同時，歐洲和日本企業平均壽命為12.5年、美國企業8.2年、德國企業平均壽命卻是13.6年，而國內中小企業目前平均壽命僅3.7年，與德國的企業平均壽命相差有近10年。德國的自主創新為其經濟發展和社會進步提供了強大的動力。

自1912年熊彼特提出“創新”概念后，國內外大批學者致力于創新的理論研究。陳勁（1994）是理論界最早提出“自主創新”概念的學者，他認為“自主創新”的涵義是“自主技術創新”，是在引進、消化以改進國外技術的過程中，繼技術吸收、技術改進之后的一個特定的技術發展階段[1]。陳至立（2005）認為，自主創新主要包括三個方面的涵義：一是加強原始性創新，努力獲得更多的科學發現和技術發明；二是加強集成創新，使各種相關技術有機融合，形成具有市場競爭力的產品和產業；三是在引進國外先進技術的基礎上，積極促進消化吸收和再創新。陳至立的觀點側重于從宏觀的國家層面定義了自主創新的概念[2]。

一、國家創新環境——德國自主創新的強大支持

論到國家創新環境，如果說美國是以雄厚的實力與巨大的規模而遙遙領先，那么德國則是以寶刀不老、璀璨多姿而令人贊嘆。

根據ESI統計，在國際論文方面，世界篇被引頻次排名前1%和前10%的論文（記為Top1%和Top10%論文），德國在2008年均達到世界排名第三，份額分別占據8%和7.7%。過去十年來，德國始終高度重視研發工作，聯邦政府實施了“高科技戰略”，增加國家科研投入，確定重點發展領域。根據德國經濟研究所（DIW）的一份研究報告，2001—2009年德國企業研發投入增長1/3達450億歐元。至2009年，德聯邦政府將為科技創新提供約150億歐元促進資金。其中120億歐元用于扶持17個重點領域內科技研發和推廣，另有約26億歐元投入跨行業的科研活動。扶持資金將通過單一專業領域或跨領域的項目進行分配，主要面向個人、企業和科研機構三方。除此之外，聯邦政府還向高校和科研機構提供140億歐元科技創新促進資金[3]。

德國的創新環境既有發達國家創新體系的共性，又有底蘊深厚的日爾曼文化風格。在世界文化史上德國占有非常重要的地位—哲學泰斗康德、黑格爾、馬克思；科學大師愛因斯坦、海森堡、薛定額；詩歌巨匠歌德、席勒、海涅；音樂圣手貝多芬、巴赫、莫扎特……德國的諾貝爾獎獲得者數量達到80人，居全球第三位。

二、高校與研究機構——德國自主創新的豐富源泉

德國科研機構和大學的管理模式、人才培養與創新活動能夠對我們有豐富的參考和啟迪價值。在進入被引頻次排名前500名的科研機構數量（全科學領域）上，中國入圍機構為7個，德國則達到43個；入圍機構的排名上，中國排名最高的中國科學院，次位為23名，德國的馬普學會為第二名。

德國的馬—普研究所、弗朗霍夫研究所都是全球著名的研究機構，馬—普研究所以基礎理論研究為主；弗朗霍夫研究所則是以工業應用研究為主。在德國，無論是在排名第一的慕尼黑工業大學 TUM，還是偏遠的伊爾梅諾大學TU-Ilmenau，竟然都有馬—普研究所和弗朗霍夫研究所。對于這種廣泛的滲透，再對照德國的一系列大公司譬如西門子、奔馳、大眾、德意志銀行在同濟大學所設立的研究基金，可以明顯地感覺感受到，德國的科學體系在基礎研究、應用研究與企業實踐的結合上，可謂相互滲透、水乳交融。基礎研究與應用研究，基礎研究與企業實踐、應用研究與企業實踐都能夠渾然一體。

德國的雙元制大學及職業學院也很有特色：其注重學以致用，比傳統高校畢業學生往往更有就業保障。巴登—符滕堡州、薩克森州、圖林根州和柏林都設有雙元制大學以及國立職業學院，入學之后與有合作關系的職業培訓單位（某企業或某機構）簽署培訓合同。雙元的含義是指理論和實踐密切結合：學生一方面接受高校水準的理論學習；另一方面在企業或從事社會工作的機構完成實際工作。這種體系不僅有就業保障，而且對德國生產體系的高質量標準大有裨益。據統計，在德國只有不到百分之十的青年人失業，但是在其他許多經濟合作與發展組織成員國中，這個數字要高出德國的1倍[4]。

原東德地區的大學科技園的自主創新活動則對中國的大學生創業有重要的借鑒價值。自從德國東西部統一之后，東部的經濟雖然不斷向市場經濟過渡，但與西部的差距依然是明顯的。大學生的就業問題也是嚴峻的現實問題。在這樣的背景之下，東部大學科技園的創業活動就是解決問題的途徑之一。政府、大學與公司共同關注大學生的創業發展。資金由聯邦政府、地方政府與公司籌集，也吸引風險資金的參與。J Weyand教授通過對451份問卷的統計發現大學的教授、教師與科研工作者有很高的參與熱情。通過多元化的參與主體與多方面的資金籌集，大學生的創業活動也重視科技含量，在耶拿（Jena）、魏瑪（Weima）、伊爾梅諾（Ilmenau）大學高科園的創業過程中也產生了一批科技成果轉化的專利[5]。

三、創新集群——德國自主創新的重要依托

德國的創新集群有豐富的樣本：（1）大學依托型的譬如海德堡（Heidelberg）高科園；（2）大公司依托型的譬如拜爾（Bayer）化工園；（3）還有突出生態環境與綜合治理的，像北萊茵、威斯特法倫（NRW）地區生態工業園；（4）此外還有東部新興的大學創業園。由于東部創業園的重要目標之一是要解決大學生的創業發展問題，因而對中國也有相當的借鑒意義；（5）中小企業創新集群也是重要的生力軍。據德國聯邦經濟與勞動部的統計，德國目前共有360多萬家中小企業，約占企業總數的99%；德國中小企業的營業額占德國國民經濟總額的43.2%。

海德堡高科園是德國最富盛名的，自1984年成立以來，海德堡科技園的生物、醫療、信息、通信和環保技術的組合，以及環境業務，已經成為一個重要的實體，為科研和商業提供新的動力。海德堡大學和著名的研究機構，如歐洲分子生物學實驗室（EMBL），德國癌癥研究中心（DKFZ），分子生物學中心（ZMBH）以及德國海德堡大學的生物化學中心（BZH）與德國馬克斯普朗克研究醫學研究中心所組成了生命科學肥沃的集中地。同時，海德堡科技園一直與世界各地的技術和科學園區保持著伙伴關系。在中國就已與清華科技園、上海漕河涇高科技園區、蘇州創業園等建立了廣泛的合作。

德國聯邦政府也非常重視高新技術創新能力聚集區形成。2008年3月，德國聯邦教研部發起了“尖端集群”競賽，并計劃為3輪集群競賽提供總額為6億歐元的資助。這種高新技術創新能力聚集區實際上是一個針對某一高新技術領域的區域性合作網絡，網絡成員從縱向看覆蓋了產業鏈的多個環節。聚集效應大大促進了企業的自主創新能力。

四、隱含知識的傳遞——德國自主創新的無盡延展

隱含知識在技術轉移與技術擴散的過程中有著重要的作用。Gassmann認為隱含知識實際上占有全部認知內容的80%以上[5]。一個非常生動的例子是英國的卡文迪許試驗室，它是所有英國大學的研究機構中最著名的，自創建以來已先后培養出26名諾貝爾獎金獲得者，因此在世界上享有“諾貝爾獎金搖籃”的稱號。卡文迪許實驗室首先創立了研究生培養制度，充分發揮導師的作用，從而使青年學生一開始就能接觸到科學發展的前沿。許多勤奮而有才華的青年在這些訓練中迅速成長，取得了重大成就。泛亞的原總經理張振華先生在我們的案例采訪中談到，對于長期以積累為基礎的緘默知識，在泛亞有經驗的國外高級工程師在聽了發動機的噪音以后，就能馬上判斷出是什么部位出了問題，而國內的一般工程師達不到這一造詣。以培訓著稱的德國在這方面受益匪淺。

德國的培訓體系極為完整，無論是在教育體系還是企業系統，完整、細致得難以想象。這是一種有效的知識共享體制。對個人的考核指標，不僅是自己擁有了多少知識，而是員工傳授了多少知識，在企業中形成了知識共享的企業文化。德國學者曾經不止一次指出，德國的自主創新能力得益于德國的培訓體系。

五、小結

在政府的宏觀戰略調控和資助計劃的積極引導下，德國的自主創新結構不斷完善，創新成果轉換加快。馬普學會、弗朗霍夫學會等分工有序、特色鮮明的科研機構，以及高校和特殊的培養機制是德國自主創新的重要源泉。德國企業依托海德堡高科園等產業集群，自主創新能力不斷加強。同時，德國企業努力將無形的知識資產轉化為有形的機構資產，使得隱形知識在自主創新中發揮重要作用。

參考文獻：

[1] 陳勁.從技術引進到自主創新的學習模式[J].科研管理，1994，（2）.

[2] 陳至立.加強自主創新促進可持續發展[J].中國軟科學，2005，（9）.

[3] 德國促進自主創新的立法與實踐[J].中國高新區，2010，（6）.

[4] 圖林根地區大學高科園的實證考察[G]//J Weyand.耶拿大學創業叢書：德文版.耶拿大學出版社，2005.

[5] Roman Boutellier，Oliver Gassmann.Maximilion von Zedwit：Managing Global Innovation[M]，Springer-Verlag Berlin Heidelberg：1999—2000.

[責任編輯 陳 鶴]