知識產權網絡結構范式研究

摘 要：現代經濟環境下，產業組織呈現出垂直分離的特征，專注于核心能力的不同企業利用知識產權之間的聯結關系組成了一種新型的網絡組織——企業知識產權網絡，提高了對外部環境的適應能力。從產業組織垂直分離出發，首先，探討了知識產權網絡產生的背景，界定了知識產權網絡的基本內涵，分析了知識產權網絡的構成要素以及主要的聯結方式。然后，結合案例討論了知識產權網絡聯盟成員的3種類型。研究表明，知識產權網絡已經成為現代產業組織的重要形式。

關鍵詞：網絡組織；知識產權；結構范式；許可

中圖分類號：F270 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2013）29-0256-05

引言

近年來，由于競爭環境的不斷升級和科學技術的高速發展，企業間的合作與競爭無論是外部表象還是內部機制都發生了重大的變化，企業運營突破了傳統的時間和空間的限制，組織邊界也變得模糊，產業分工逐步細化，基于核心能力的企業網絡逐漸形成。環境變化對于企業知識產權管理產生了深遠的影響。一方面，知識產權作為一種無形資產，在科技日新月異的今天，作用越來越重要，知識產權貿易成為企業的基本業務之一，發達國家的一些企業無形資產的價值甚至超過了有形資產的價值；另一方面，對于一件復雜性產品的制造商來說，它的研發、制造離不開零部件供應商的支持，最終產品的知識產權（專利權、商標權等）則是由零部件的知識產權組合而成的。比如，在聯想ThinkPad系列筆記本電腦上，能夠看到Microsoft、Intel、IBM等公司的商標。由此，企業集團、戰略聯盟、虛擬企業、企業網絡等組織形態開始出現并日趨普遍，專注于不同核心能力的企業開始深入合作，形成一種新型的、由知識產權節點構成的網絡組織——企業知識產權網絡。

知識產權網絡在現代經濟環境中呈現出強大的生命力，但是與此相關的理論研究卻略顯滯后。國內外諸多學者的研究多集中于專利叢林[1]（Patent Thicket）、專利池[2]（Patent Pool）、專利組合[3]（Patent Portfolios）等領域，從微觀的層面上考察企業之間的專利合作與交易，未能延伸到網絡組織的層面對整個產業鏈條上的各個知識產權節點之間復雜、深入、立體的聯結關系和治理模式進行探索，因此具有一定的創新空間。

本文在對企業知識產權網絡內涵進行界定的基礎上，重點探討了其結構范式的構成要素和聯結方式，在前人研究的基礎上重新分析了知識產權聯盟的類型。

一、 知識產權網絡結構范式的內涵

（一）知識產權網絡的基本概念

知識產權（Intellectual Property）是公民、法人或其他組織對其在科學、技術、文化、藝術等領域里創造的精神財富所依法享有的專有權[4]。按照《成立世界知識產權組織公約》第2條第8款規定的知識產權定義，下列權利構成知識產權：著作權與鄰接權、專利權或（和）發明權、發現權、外觀設計權、商標權及其他標記權、反不正當競爭權以及其他由于智力活動產生的權利。

在現代產業結構中，傳統的縱向一體化企業逐漸縱向解體，產業組織隨之網絡化、模塊化，以專利權或（和）發明權、外觀設計權、商標權及其他標記權等為核心的知識產權成為了聯結產業鏈條中上、下游企業之間的紐帶，因此知識產權開展的管理活動成為促進產業創新和演進的重要力量。從高端裝備制造業到信息產業，皆呈現出垂直分離、合作競爭、協同創新、分布式制造的變化趨勢和特征。至此，基于知識產權聯結而成的網絡形成。知識產權網絡（the Intellectual Property Right Networks，IPRN）是在現代經濟環境下，不同企業之間，以不同權利人的專利技術、商標、商業秘密等知識產權為紐帶，相互聯結、耦合而成的關系網絡[5，6]。

（二）組織結構范式的內涵

范式（Paradigm）一詞最早由托馬斯·庫恩提出，原意是指哲學領域“得到公眾認可的典型模式”，“作為一種模式或范例，能夠替代作為一般科學存在的難題辦法的基礎的明確原則”[7]。近些年來，范式的概念被廣泛應用于社會學、計算機科學和管理學等學科。在管理學領域，企業組織范式被認為是環境的最佳配偶，是解決組織問題、實現組織目標——滿足客戶需求的一組典型方案，是以客戶需求為投入、出產客戶滿意的系統，是為客戶和社會提供滿意價值的流程[8]。它反映了企業結構、流程、戰略與外部環境之間的內在聯系和高度的一致性，其本質是一組處于均衡狀態的復雜關系，或組織內部與外部環境之間客觀存在的一種必然的聯系。組織范式是組織要素之間達到某種一致性的均衡狀態，或是一組均衡一致的組織要素關系。

對于網絡組織來說，其結構范式是指網絡組織中所有成員關系模式的集合。網絡組織的誕生、成長、成熟、衰落、解散的過程，都離不開組織結構的支撐。厘清網絡組織的結構范式，辨識組織成員之間的復雜關系，是制定網絡組織運營規則、建立合理的治理結構的前提，也是降低網絡運營成本、提升運營效率的基礎。

（三）知識產權網絡結構范式的描述

在知識產權網絡中，知識產權的出讓人、受讓人作為網絡的節點，相互之間通過知識產權的利用關系聯結在一起，形成一個虛擬的、動態的、無邊界的網絡組織。在這個網絡中，既有構成網絡運營主體的節點——知識產權的出讓人和受讓人，也有聯結各個節點的關系紐帶——知識產權，它們之間的不同組合形成了知識產權網絡的結構范式，如圖1所示。在知識產權結構范式中，節點是相互獨立、地位平等的，沒有領導和權威，節點之間的聯結是自愿進行的；結構范式中的運行，既依靠顯性的法律法規和市場規則來約束，也依靠網絡組織的行為規范和運行規則等隱性規則來維系，二者缺一不可；結構范式是開放的、無邊界的，隨時會有新的節點加入和舊的節點剔除，保持組織自身的生命力。

對于知識產權網絡結構范式的研究，重點是厘清結構范式中的構成要素，對其進行分類，并找出各種要素之間的典型聯結關系。

二、知識產權網絡結構范式的構成要素

在知識產權網絡中，網絡節點既可以是單一企業個體，也可以是若干家企業組成的企業聯盟。而且，無論是個體成員，還是聯盟成員，都可以作為知識產權的“出讓人”或“受讓人”。由于產業復雜性、不確定性不斷提高和知識碎片化的趨勢，使得知識產權聯盟這種新型的組織形式存在十分必要，它降低了知識產權壁壘，推進了產業標準的建立、普及和產業的快速發展。首先，在知識產權許可方面，對于聯盟出讓人或聯盟受讓人來說，都創造了規模經濟性，降低了知識產權貿易的總成本；其次，無論是聯盟內部成員之間的交叉許可，還是聯盟與外部成員之間的知識產權貿易，目的都是為了實現優勢互補和協同效應，形成綜合優勢；再次，利用聯盟的團體力量，易于市場推廣和標準普及，建立或克服產業壁壘；最后，聯盟內部的成員專注于自身核心能力的培養、提升，利于處理專業化和多樣化的生產關系。

（一）個體成員

在知識產權網絡中，擁有特定戰略定位的個體成員較為普遍。個體成員之間的知識產權聯結，是通過一對一的獨立許可方式完成的，管理模式簡單、協調效率較高。對于個體出讓人來說，他們擁有產業鏈條中某個關鍵環節的核心技術和知識產權，通過知識產權許可的方式，實現市場開拓和企業增值，并得以持續開展創新活動，維持企業在該領域的領先地位。而對于個體受讓人來說，他們通過購買該項知識產權，使得本企業的相關業務得以完成，并可以在購買的知識產權基礎之上進行消化吸收和技術創新，實現技術升級。

（二）聯盟成員

聯盟即指知識產權聯盟，它作為團體成員在知識產權網絡中發揮作用。所謂知識產權聯盟，是指在知識產權網絡中，兩上或兩個以上的成員企業為了達到共同的戰略目標，通過協議、契約等手段促使各方采取相互合作、共擔風險、共享利益的聯合行動，進而形成的一種松散的合作組織。知識產權聯盟內部成員將涉及知識產權貿易的相關利用活動委托聯盟進行統一處理。在涉及行業標準競爭的領域，知識產權聯盟應用尤其廣泛。參照Clarkson[9]、陳錦其[10]等人的觀點，依據聯盟成員在產業鏈條中的位置，以及和其他網絡成員之間的關系，本文把知識產權聯盟分為聯盟出讓人、聯盟受讓人和混合聯盟。

聯盟出讓人是指兩個或兩個以上知識產權權利人間的協定，用以相互間授權或共同向第三方授權他們的一項或多項知識產權。聯盟出讓人是一種組織化了的知識產權聯合許可，是交叉授權標的的知識產權集合體。通常情況下，聯盟出讓人由知識產權網絡中的處于產業鏈上游、中游的供應商組建，所得收益在聯盟內部成員之間進行分配。聯盟出讓人在IT等高技術領域較為普遍。聯盟出讓人的成立，避免了聯盟成員之間因知識產權對抗導致的損失和由知識產權侵權引發的訴訟，最終達到促進發展、合作競爭和降低成本的目的。對于受讓人來說，則有兩方面的影響：一方面是面對聯盟的議價能力削弱；另一方面，由于聯盟出讓人實行的是高效的“一站式”授權方式，也省去了與多家知識產權企業接洽的麻煩，降低了交易成本，加快了產品前期研發的速度，并可享受購買多項相關知識產權許可時的總成本折扣。

聯盟受讓人是指兩個或兩個以上知識產權受讓人間的協定，用以提高對外購買知識產權的談判籌碼。聯盟受讓人通常由知識產權網絡中的下游購買商組建，主要針對位于上游處于壟斷地位的知識產權權利人。通常，權利人往往擁有核心專利技術，且數量不多，成為占據優勢地位的賣方。聯盟受讓人的建立，可以共同積累談判籌碼，以量取勝，合力應對權利人對權利金的追討，提高受讓人的話語權，更好地維護自身的利益，降低交易成本和采購成本。2000年12月，臺灣地區IT企業為了共同積累對外的知識產權談判籌碼組建了“E-Patents”聯盟。聯盟的目的包括兩個方面：一方面是整合產業力量，協調聯盟內部企業的行動，共同應對上游廠商的專利收費，提高下游廠商整體的談判能力，避免成為他國上游廠商索取權利金的肥羊；另一方面，積極鼓勵創新和軟件專利認知，建構專利保護網，形成反侵權聯盟，共同開拓知識產權市場。目前已經加入e-Patents技術聯盟的IT廠商有麗臺、金網、凌群、怡康、技嘉、群想、若比鄰、倚天、友立、英資達、資通、鴻海、旭麗、英業達、意藍、宏碁、順豪、精業、叁慧、訊連等20家。

混合聯盟也叫縱向互補聯盟，它是指位于產業鏈條上下游相鄰環節的兩個或兩個以上知識產權出讓人和受讓人之間的協定，用以保障產業鏈條的完整和整體最優。伴隨著技術復雜性的增長，一種產品的研發和制造，往往需要多項互補性知識產權，這些知識產權掌握在不同的權利人手中，相互依賴、不可替代，由此帶來造成知識產權的片斷化和高昂的交易成本等問題。在此背景下，產業鏈條中縱向分離的不同企業之間相互合作，以專利技術、商標、商業秘密等知識產權相互聯結、耦合，最終形成復雜的互補性關系網絡，即混合聯盟。混合聯盟實質是依據產業鏈條建立的垂直關系鏈條，聯盟成員所擁有的知識產權具有互補性，它可以減少交易成本，消除敲竹杠和雙重邊際，從而獲得垂直一體化的利益。現代IT產業中，芯片制造商、零部件制造商、系統軟件開發商、中間件開發商、應用軟件開發商、系統集成（制造）商等共同形成了一個龐大的、開放的合作制造網絡。在這個網絡中，幾乎所有的最終產品都不是由一家企業獨立完成的，而是由多家企業合作完成。其中最為成功的混合聯盟就是Wintel聯盟，近些年來它一直是科技市場吸金能力最強的組合。Wintel早期是指在個人電腦領域，是由微軟的DOS操作系統、Windows操作系統與英特爾X86芯片結合的技術架構，該架構很快成為業界標準，兩家企業則演變成Wintel聯盟。自1980年代來，憑借兩家企業在各自領域的專業優勢和整合之后的標準壟斷，Wintel聯盟一直居于全球IT產業鏈的最上端，主導著全球IT產業的發展，成為個人電腦市場的主要驅動力量。

三、知識產權網絡范式的聯結關系

在知識產權網絡結構范式中，出讓人（權利人）、受讓人通過知識產權的利用活動聯結在一起。知識產權的利用是行使知識產權的方式，包括權利人本人利用和他人利用，具體的利用方式有許可、實施、轉讓、證券化、信托等。無論哪種利用方式，對于權利人來說，都是通過合法壟斷地位，謀求超額壟斷利潤，實現知識產權的市場價值。知識產權許可是最基本的利用方式，指知識產權權利人依法通過與他人簽訂合同的方式，允許后者依據約定條件，在約定期限和地域范圍內，行使知識產權的行為[4]。其中，所簽訂的合同被稱為“許可合同”，知識產權權利人被稱為“許可人”（licensor）或“出讓人”，許可合同的另一方被稱為“被許可人”（licensee）或“受讓人”。從圖1中可以看出，在知識產權網絡的結構范式中，知識產權的許可方式有獨立許可、聯盟許可、交叉許可3種。

獨立許可：在知識產權網絡中，企業個體作為知識產權權利人，獨立向其他受讓人授予知識產權的方式稱為獨立許可。受讓人既可以是企業個體，也可以是由若干企業組成的聯盟受讓人。個體出讓人通常具有強大的技術創新能力，壟斷了產業技術基礎或者產業前沿的技術專利，掌握了知識產權貿易過程中的主動權。

交叉許可：在知識產權網絡中，成員之間彼此交換知識產權的方式稱為交叉許可。交叉許可主要有兩種狀況：一是在兩個企業之間彼此授予對方知識產權；二是多個知識產權權利人之間彼此授權，涉及多項知識產權，這種情況往往出現在知識產權聯盟內部成員之間的交叉授權。很多情況下，為了保證交叉許可的公平性，進行交叉許可的企業不再向外部的第三方企業進行授權。

聯合許可：在知識產權網絡中，多個知識產權權利人組建知識產權聯盟，將自己的知識產權轉移或者許可給聯盟，聯盟再作為最終的權利人統一向受讓人授予知識產權的方式稱為聯合許可。受讓人既可以是企業個體，也可以是由若干企業組成的聯盟。聯合許可對于交易的雙方來說，既降低了交易成本，也降低了企業知識產權的平均采購成本。

四、案例分析：DVD知識產權網絡

數字多功能光盤（Digital Versatile Disc，簡稱DVD），是一種光盤存儲器，通常用來播放標準電視機清晰度的電影、高質量的音樂，并可用于大容量數據存儲。DVD是CD/LD/VCD的后繼產品，無論作為計算機的外圍設備還是作為家用電器，應用非常普及，形成了一個龐大的產業。在DVD產業中，由聯盟出讓人和個體受讓人組成的知識產權網絡日趨成熟，展現了強大的生命力。擁有原來分散在眾多上游廠家的核心專利技術和芯片生產，并組建了數家聯盟出讓人，如DVD 3C聯盟、DVD 6C聯盟等，它們向DVD下游生產商出售DVD核心專利技術以及解碼芯片，使得DVD技術迅速得到普及。

（一）構成要素

目前，在DVD知識產權網絡中，主要有聯盟出讓人和個體受讓人兩類構成要素。其中，影響力比較大的聯盟出讓人有1C（湯姆森）、3C（飛利浦、索尼和先鋒）、6C（日立、三菱、松下、東芝、JVC、時代華納）、9C（湯姆森、飛利浦、索尼、先鋒、日立、三菱、夏普、三星和LG）、10C（湯姆遜、飛利浦、索尼、先鋒、日立、三菱、松下、東芝、JVC、時代華納）等，如圖2所示。這些聯盟出讓人最終引領了DVD技術的走向，而大量的DVD廠商、計算機廠商則是受讓人。

以DVD 6C聯盟為例，它成立于1997年10月20日，技術領先的時代華納、日立、松下、三菱、東芝和JVC等六大企業成為聯盟最初發起者。1999年6月11日，6C發布文告，宣稱自即日起向全世界提供有關DVD技術的專利共同許可，期待通過共同許可方式促進DVD產品在世界的普及。2002年6月，IBM公司加入DVD 6C聯盟。DVD 6C聯盟掌握著全球DVD技術前沿和核心的內容，它集成了分散在六家公司的DVD專利，包括DVD播放器、DVD只讀光驅、DVD刻錄機和各種規格的DVD盤片（DVD-ROM、DVD-RW、DVD+RW、DVD影碟）等。6C聯盟注冊的DVD專利共分為5類，合計1143項。

（二）聯結方式

在DVD知識產權網絡領域，主要的連接方式是聯盟聯合許可方式。如圖3所示，在DVD 6C聯盟中，6C將知識產權委托給DVD 6C聯盟，東芝作為聯盟的總協調者，負責締結統一的共同專利許可契約，6C都要遵守所締結的契約。在知識產權貿易方面，主要由松下電器、三菱、日立3家企業負責，它們作為“DVD 6C”聯盟的知識產權代理者，按地域分擔交涉業務。據DVD 6C統計，全球已獲專利許可的廠商共有230家。其中中國有121家，每年將向6C支付數億美元的專利使用費。

（三）案例小結

DVD領域的知識產權較為分散，被諸多廠商或廠商聯盟掌握，處于完全競爭的市場環境中。這些知識產權又通過不同的方式出讓給更多的DVD生產廠商，由此形成了DVD知識產權網絡。通過網絡成員之間的合作，提升了各自的核心能力和產品能力，使得DVD產品得以迅速普及。同時，通過提高各種不同廠商標準之間的兼容性和開放性，促進了DVD知識產權網絡的高速發展，更好地應對了不斷變化的外部環境。

五、結論與展望

技術碎片化帶來了知識產權的碎片化，由此誕生的知識產權網絡已經成為復雜技術環境下的網絡組織范式。本文對知識產權網絡的結構范式進行了分析，理論貢獻如下：界定了知識產權網絡的基本概念，建立了知識產權網絡的結構范式，并厘清了知識產權網絡的節點類型和聯結方式。在研究結論的基礎上，對企業提供如下的建議：企業應立足于核心能力，合理地嵌入知識產權網絡，積極應對知識產權的貿易與合作，創造生存空間。在知識產權的碎片化對企業的影響將日益深遠的情況下，復雜環境下的協同創新、知識產權貿易形式的多樣化、知識產權網絡的動態演進過程將是未來研究的熱點，也將是本文后續研究的重點工作。

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Study on the network structure paradigm of the intellectual property

WU Zheng-gang，YU Li -yan

（Economics and industry and business administration college，Heilongjiang University，Harbin 150080，China）

Abstract：The modern economic environment，industrial organization has shown the characteristics of vertical separation，focusing on the core ability of different enterprises using the connection between intellectual property rights formed a kind of new network organization -- the network intellectual property rights of enterprises，improve the external environment adaptability. Starting from the industrial organization of vertical separation，firstly，discusses the IP network background，defines the basic connotation of IP network，analyses the elements of intellectual property rights as well as the main connection network. Then，combining the case discussed 3 types of intellectual property network alliance members. Research shows that the network，intellectual property has become an important form of modern industrial organization.

Key words：network organization；intellectual property rights；structure paradigm；license

[責任編輯 王 莉]