重商主義思想回顧

2013-12-31 00:00:00閔樂謝名一

經濟研究導刊 2013年13期

摘要：重商主義是經濟思想史上的最早理論，產生于社會轉型明顯的近代早期。重商主義重視國家利益，重視財富的積累，固守貿易順差，主張國家干預經濟。但是重商主義者沒有認識到國際貿易并非零和游戲，抑制進口不僅大大損害了消費者的利益，也抑制了國內生產部門效率的提高。對重商主義思想的回顧對當前中國如何全面提高開放型經濟水平具有重要借鑒意義。

關鍵詞：重商主義；貿易順差；國家干預

中圖分類號：F0 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2013）13-0008-04

黨的十八大明確提出：“適應經濟全球化新形勢，必須實行更加積極主動的開放戰略，完善互利共贏、多元平衡、安全高效的開放型經濟體系。”這一重要思想為中國進一步擴大開放、全面提高開放型經濟水平指明了方向。互利共贏，就是對外開放中要堅持共同發展，在著眼于自身利益的同時，尊重和支持對方利益，最大限度地尋找利益交匯點。重商主義是16世紀中葉至18世紀中葉遍及歐洲各國的主流思潮和基本國策，是現代經濟思想發展的最早階段，現代世界經濟發展過程中仍然存在某些重商主義的色彩，回顧重商主義的思想和政策對于當前中國建設互利共贏的開放型經濟體系具有重要借鑒意義。

一、重商主義產生的背景

近代早期，西歐經歷了人口快速增長、價格革命、農業革命、宗教改革及工商業擴張等一系列具有劃時代意義的重大歷史事件，呈現出明顯的社會轉型特征。封建分裂結束后的民族國家權力得到加強，以王權為代表的民族國家開支日趨增加，“如何使國家的預算最終保持平衡，這是歐洲‘新型君主國’所面臨的一個最大的挑戰” [1]。為了增加財政收入以彌補戰爭及其他開支，西歐的王朝統治者曾通過實行貨幣大貶值的政策來增加王室財政收入，但這種方式遺留下大量經濟和社會問題，引起全國臣民不滿，造成王權威信下降，西歐的王朝統治者只得轉向增加經常性收入的財政政策。

隨著農本經濟的瓦解、商品經濟的發展以及民族國家的形成，商業資產階級逐漸興起并不斷成長。商業資產階級力圖控制貿易甚至生產活動以積累更多資本，因此迫切希望國家對他們的工商業活動給予支持和保護，對商業資本積累的財富給予保障。但是商業資產階級在政治上還很軟弱，經濟上也不夠強大，不可能提出政權方面的要求，因此作為新興階級代言人的重商主義者從發財致富的角度，在政治上希望建立統一繁榮的國家。他們積極關注社會面臨的現實問題，支持王權，主張實行君主專制。重商主義成為商人經濟利益和國家政治利益相結合的紐帶，正是商業和政府的結盟使重商主義市場經濟理論應運而生。

二、重商主義的思想特征

重商主義思想同其他任何理論一樣，是在經歷一段時期的社會實踐之后才逐漸形成的，按照馬克思所指出的，重商主義學說開始是作為“國家政策”形成的 [2]，而后才產生了從理論上闡述這些經濟政策的必要性，并進一步指導政策的貫徹實施，從而形成了重商主義理論體系。重商主義思想的內涵豐富，主要表現為關注各種社會問題，涉及當時經濟生活的諸多方面。重商主義思想作為商業資本的思想載體，其主要內容或核心部分始終圍繞商品經濟的深化展開。

重商主義經濟思想的內容之一是重視國家利益。在重商主義的經濟思想中，強調民族國家利益的至上性始終居主流地位。英國晚期重商主義的典型代表托馬斯·孟曾指出當時存在有三種利益，“第一是國家的利益，那是可以在商人喪失利益的時候獲得的。第二是商人的利益，第三是國王的利益”。他還對對外貿易作了概括性的評價：“對外貿易的真正面目和價值就是國王的大量收入，國家的榮譽，我們的王國的城墻，我們的財富的來源，我們的戰爭的命脈，我們的敵人所怕的對象。”[3] 晚期重商主義的杰出代表霍尼克建議用經濟振興來強國。包含有富國的九大通則的著名重商主義著作的書名就是《奧地利高于一切，只要她愿意》[4] 。

國家利益的實現需要財富的積累。在金本位的時代，財富被等同于金銀，重商主義者把金銀等硬通貨看成是財富的唯一形態。重商主義者推崇最大限度地攫取和占有金銀。英國早期重商主義代表約翰·黑爾斯早在1581 年所著的《略論英國政策》一書中就指出：“金錢是你想得到的任何商品的貨棧，因為它可以保存的時間最長而不致腐蝕或損壞，在往來攜帶進行一切交易時最為簡單便捷，而且如果它是金幣或銀幣，那就可以到處流通” [5]。重商主義者的這一財富觀，反映出隨著商品經濟發展，貨幣短缺已成為社會的通病，也反映出新興的商業資產階級對貨幣的渴望和追求。

重商主義者認為財富來自于流通領域，即多賣少買以積累貨幣財富。他們看到商業地位的重要性，明確商業是國家活動的基礎，主張國家應該保護商人的地位，發展商品經濟。托馬斯·孟認為，商人肩負與其他各國往來的商務而被稱為國家財產的管理者，商人理應得到保護 [3]。

重商主義者提出在對外貿易中力圖防止逆差并力求出超的思想，他們表示“我們必須時刻注意，從別人那里買進了不超過我們出售給他們的；否則我們自己將陷于窮困而他們將日趨富足”[6]。重商主義者堅決反對貨幣輸出，反對從外國輸入商品，特別是輸入本國能制造的商品。因為輸入商品就是輸出貨幣并剝奪了本國居民的生計。托馬斯·孟在《英國得自對外貿易的財富》中提到：“在價值上，每年賣給外國人的貨物，必須比我們消費他們的為多”，他極力主張對外貿易，認為對外貿易的好壞才是檢驗一個國家貧與富的標準。重商主義者普遍認為，一國國內貿易雖屬重要，但它不能增加一國財富，而國際貿易才是一國財富最主要的來源。另外，由于貨幣的靈活偏好性和抗風險能力，西歐重商主義各國普遍要求在對外貿易中必須做到出超，即達到貿易順差。固守貿易順差也是重商主義者的一個主要特征。

三、重商主義的政策

重商主義在經濟上以財政主導政策為中心實行間接的國家宏觀調控為主，早期重商主義主張用行政手段禁止貨幣輸出，在對外貿易中多賣少買或不買來積累貨幣；晚期重商主義則主張利用貿易順差來達到積累貨幣的目的。

重商主義者主張建立一個強有力的國家，借助國家力量保證對外貿易通暢。新航路開辟后，商人不斷遭到海盜的侵襲與掠奪，還經常與亞非拉等地居民發生沖突。因此西歐重商主義者主張增強國家陸、海軍武裝力量，不惜以武力為貿易開道。法國重商主義的典型代表柯爾培爾曾說過，貿易就是常年戰爭，并且一個國家的海軍永遠同貿易成正比 [7]。

重商主義者強調國家的作用，主張國家要干預經濟。重商主義者普遍認為，一國要增加貨幣和實現貿易順差，一方面必須反對資金外流，重視利用本國資源，發展本國制造業，培育和保護本國幼稚產業；另一方面要出口本國制造品，進口外國原材料，利用制成品和原材料的價格剪刀差獲利。

建立立足于本國原料的工業，不僅可以解決本國部分人口就業問題，又可避免外商低價買進本國原料，加工成品后高價賣給本國從而賺取本國貨幣的情況。1613年，塞拉在《略論無貴金屬礦藏國家使金銀充足的手段》一書中提出：“如果各式各樣的和為數眾多的手工業能生產出超過本國需要的必要生活資料、享樂用品和奢侈品，就可以給國家換回充足的貨幣。” [8] 柯爾培爾也認為，發展工業才能保證商品的不斷出口。因此，重商主義者主張使用包括使用關稅手段、匯率手段、配額手段和行政管理手段等各種國家力量，來保護和發展本國制造業，防止外來產品競爭。

為了保證外貿順差，重商主義者提出各種途徑和措施。托馬斯·孟提出和論證的保證外貿出超的措施和手段主要有：擴大本國國內耕地面積，增加農產品的生產，即增加自然財富；發展國內的工場手工業，即增加人為財富，盡可能多地制造在外貿中需要的商品；利用財政和關稅來保護本國經濟的發展，鼓勵本國產品出口，縮減外國貨物的進口，盡量使用本國產品；出口商品要用自己的船只運輸，以減少支出，增加收入；利用原料或進口原料來發展出口加工業；提高產品質量，降低商品價格，以保證出口商品在外國市場競爭中取勝。

重商主義者主張發展航運業和出口貿易，尤其主張發展殖民地貿易。主張實行經濟擴張，壟斷對外貿易。托馬斯·孟說：“英國的廣大、美麗、豐饒；為數極多的善戰的人民、馬匹、船舶和軍火構成的海陸力量；有利于國防和貿易的地形，許多口岸與港口，都是敵人難以進來，而便于本國居民的財富如上好的羊毛、鐵、鉛、錫和其他自然資源出口的便道，倘使我們對上述這些予以充分的考慮，我們就將發現中國是能夠稱霸天下的。” [3]

學者張國昀曾這樣來概括重商主義，“重商主義”=“重商”+“重工”+“國家干預”=“國家富強”，其中“重商”與“重工”是手段，“國家干預”是保障，“國家富強”是最終目標，它們共同構成了“重商主義”的全貌與實質[7]。對于重商主義的政策主張，經濟學家何新有這樣的評價：“重商主義的政策取向，實際上就是經濟的民族主義，或者說是民族主義的國家方針。”“重商主義具有統一明確的目標——致本國于富強。”[9]

四、重商主義的問題與批判

重商主義認為，由于不可能所有貿易參加國同時順差，而且任一時點上的金銀總量是固定的，所以一國的獲利總是基于其他國家的損失，即國際貿易是一種“零和游戲”。因為認為國與國之間的貿易是零和游戲，重商主義者不惜采取損人政策，禁止外國工業品的輸入和本國生產的原料的輸出。重商主義把國際貿易看作一種零和游戲的觀點顯然是錯誤的，大衛·李嘉圖關于貿易的比較優勢學說清楚地說明了國際貿易可以增加所有人的福利水平，并非零和游戲 [10]。

當限制了所有外國商品的進口，使它們沒有辦法與本土制造相競爭后，本國消費者的利益就明顯被犧牲給了生產者。獲利的完全是生產者，消費者則要被迫支付更高的價格，而壟斷往往導致高物價。反過來，慷慨大方地出口一些產品則完全是在照顧生產者的利益。首先，政府為了補貼其慷慨之舉，本國的消費者要被迫繳納必要的稅款；其次，本國市場相關商品的物價也相應提高，從而消費者要繳納更多的稅收。亞當·斯密指出：“在重商主義下，消費者的利益，幾乎都是為著生產者的利益而被犧牲了；這種主義似乎不把消費看作一切工商業的終極目的，而把生產看作工商業的終極目的。”“對于凡能與本國產物和制造品競爭的一切外國商品，在輸入時加以限制，就顯然是為著生產者的利益而犧牲國內消費者的利益了。” [11]

與重商主義制度并行的是特權驅動。亞當·斯密指出了這個事實，即在英國進口的商品中，亞麻紗能夠被免征進口關稅，而織出的亞麻布成品卻被課以沉重的進口稅。原因是眾多的英國小紡紗廠業主不夠成一個強有力的壓力集團，而織布業主卻能夠對政府施壓，迫使政府對他們的產品課以高額的進口稅，而同時卻保證他們能夠以盡可能低的價格購買原材料。他得出結論說，所有這些規章制度的動機，是繁榮我們自己的制造商，不是通過他們自己改善生產效率而來，而是通過所有友鄰的生產力的衰退，通過盡可能地終結與這些可憎和令人不快的對手之間的競爭來實現。重商主義政策的目的是授予裙帶關系們以壟斷特權并資助他們，而由于這些資助和特權唯有通過政府才能實現，以犧牲其余公民的利益為代價 [11]。鼓勵出口限制進口的政策對參與出口貿易的商人和制造商們給予補貼，保護了先前缺乏競爭力的，不得不面臨外國同行競爭的國內制造商們；同時，政府的監管網絡和政策的執行讓國家官僚機構逐漸獲得了優勢。

重商主義把金銀財富和真實財富混為一談，實際上金銀并非財富的唯一形態。亞當·斯密指出“一個國家的利益不是金銀量的增加，而是一國土地和勞動年產物交換價值的增加，或是一國居民年收入的增加” [11] 。衡量一國是否富裕的標準不是該國擁有的金銀數量，而是其勞動生產率的高低。因此，增加一國財富的方法應是增加資本，提高勞動生產率以發展生產，而不是單純的貨幣財富的積累。

亞當·斯密批判重商主義關于增強國家干預力量的論點。重商主義強調為了增強國家力量，必須管制經濟。而斯密認為，政府必須減少其經濟作用，國家主要應保護私有財產不受侵犯，保衛國家不受外來侵略。

重商主義固守貿易順差，金銀會源源不斷地流入本國，當商品供應量一定時，商品的價格會趨于上漲。價格上漲導致本國商品的成本增加，在國外的吸引力下降，從而出口會減少。同時，外國商品在本國國內的價格會相對下降，進口因而增加。這將使本國貿易順差減少，甚至出現逆差，導致金銀外流。所以，試圖保持貿易順差來增進本國的金銀擁有量是難以為繼的。另外，出口的目的是為了換取進口商品或勞務。如果金銀不是用來進口商品，那堆積如山的金錢也就失去了意義。

重商主義者鼓吹積累財富，但他們絕不是勞動階級的真正伙伴，他們很直率地致力于在最大程度上剝削工人的勞動；作為最大化剝削的一種手段，他們大力支持全面就業，甚至允許使用童工。

五、新重商主義

在18世紀后期古典經濟學興起后，重商主義遭到了嚴厲的批判。但是20世紀以來重商主義在一些地區又重新興起。“新重商主義”重視出口，利用國際市場和先進技術，實現產業升級，增強國力。但這種做法卻帶來了另外一種“重外輕內”的格局，即一組相對強大的外向型出口部門和另一組相對薄弱的內部依賴部門并存的局面 [12]。這種割裂式的不平衡發展固然在一定程度上有利于集中力量，發展出口，但卻破壞了經濟系統的內在協調，產生了一系列矛盾。

日本出現的產業空洞化和泡沫經濟破滅被認為是推行“新重商主義”的結果。日本的汽車、家電等外向型部門強大，但其國內的商業流通、建筑和金融服務業等卻由于種種形式的保護而滯后不前。封閉的國內市場無法消化順差，造成日元的長期升值傾向。日本對外直接投資不斷增加，國內的需求與投資卻一直不振，這造成日本的產業空洞化。為增加內需實行的低利率政策導致資金流向股市和房地產市場，同時利率自由化使融資成本增加的銀行也進入股市，最終引發了泡沫的生成 [12]。

韓國在20世紀70年代起致力于重化工業出口產業的建立和對大企業的支持。對大企業的直接扶植，抑制了富有創新活力的中小企業的成長。在大企業無序擴張的同時，韓國的內部依賴型部門卻相對滯后。由于韓國從傳統上排斥外資進入國內產業，失去了通過競爭來提高這些部門效率的可能。隨著出口競爭力的下降，韓國采取了大量舉借外債來支持高增長的辦法。內部依賴部門效率低下和出口產業競爭力下降，又使大量的借貸資金流入了投機市場。這樣，企業向銀行借款，銀行又向國外舉債，借款又被用來炒作股票和房地產，導致泡沫的生成，最終導致了金融危機 [13]。

通過以上的分析我們會看到，“新重商主義”實際上就是一種“重外輕內”的經濟體制。格申克龍在20世紀60 年代的研究證明，在“追趕型”的國家中，經濟落后程度越高，政府所起的作用就越大。對于東亞國家，在“起飛”的初期，它們大都面臨技術落后和市場狹小問題，因而只有通過政府，才能將有限的要素集中于對出口產業的扶植，在短期內迅速實現產業升級。而這就必然導致內部依賴型部門受到人為抑制，發展相對滯后，正是在這種背景下，才有了“內外分割”的重商體制的出現。長期的“濃縮型”高增長使這些國家內外部門之間的不平衡現象愈演愈烈，不同程度地出現了泡沫現象 [14]。

六、對重商主義的反思

與18世紀歐洲的重商主義相比較，東北亞地區的重商主義與之有很多相似之處。一是產生的背景相似。重商主義都出現在民族國家建立和發展的初期，在激烈的國際競爭中亟待提高本國實力，而實力的提高依賴于財富的積累。這些國家在國際貿易中都曾處于不利地位，西歐國家在十六七世紀對東方的香料有巨大的進口需求，但是卻生產不出任何東方國家需要的產品來進行交換，缺少購買力讓西歐的香料需求很難得到滿足。20世紀的東北亞國家在經濟起飛前對西方先進的科學技術有很大的需求，但是缺少外匯讓他們與16世紀的西歐人一樣陷入窘境，因此鼓勵出口抑制進口成為這些國家獲得稀缺外國資源的必要途徑。二是重商主義得以實施通常需要政府相對集中的權力結構，集權政府對經濟的干預程度比較強，強調對本國工業的保護。三是重視生產而不是消費，居民個體的生活水平的增幅要低于國家總體經濟實力增長的速度。四是片面化的財富觀，早期歐洲把財富等同于金銀，現代的東北亞國家則過度重視國內生產總值的指標。

互利共贏是中國和平發展戰略的必然選擇，重商主義思想應該成為重要的借鑒。在開放型經濟建設過程中，必須堅持進口和出口并重，推動對外貿易平衡發展，要自覺地堅持互利共贏的理念，從國家全局和長遠利益出發，堅持以開放換開放，不斷拓展經濟發展外部空間和良好國際環境。

參考文獻：

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