退耕還林工程的聯(lián)合生產(chǎn)屬性及實施機理分析

摘要：退耕還林工程雖然取得了一定成效，但是工程實施中生態(tài)效益與經(jīng)濟效益之間的均衡卻一直沒有解決。聯(lián)合生產(chǎn)作為描述和分析經(jīng)濟-環(huán)境關(guān)系的重要理論工具，在探索生態(tài)與經(jīng)濟之間的最優(yōu)組合模式方面顯示了一定作用。從聯(lián)合生產(chǎn)理論視角考察了退耕還林的生產(chǎn)特征、產(chǎn)品類型和關(guān)系，探討了退耕還林工程的實施機理。結(jié)果表明，退耕還林工程的生產(chǎn)會同時產(chǎn)出經(jīng)濟產(chǎn)品和生態(tài)產(chǎn)品，且兩者之間存在著互補-競爭關(guān)系；退耕還林工程生產(chǎn)的實質(zhì)是經(jīng)濟產(chǎn)品與生態(tài)產(chǎn)品聯(lián)合生產(chǎn)下公共物品的私人提供的過程。

關(guān)鍵詞：聯(lián)合生產(chǎn)；退耕還林；生產(chǎn)屬性；產(chǎn)品類型；互補-競爭性

中圖分類號：F307.2 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：0439-8114（2013）11-2704-04

退耕還林工程實施十多年以來，雖然取得了一定的成效，但是也不可避免地產(chǎn)生和暴露了一些問題。首先，生態(tài)恢復(fù)與建設(shè)的總體效果與預(yù)期目標(biāo)相比還有較大差距，退耕地上的植被長勢并不樂觀，能否長期發(fā)揮生態(tài)功能尚不確定，甚至有復(fù)墾反彈的可能性。其次，退耕還林工程的首要目標(biāo)是生態(tài)效益，而地方政府和農(nóng)民更看重的是經(jīng)濟效益的提高。生態(tài)效益和經(jīng)濟效益之間的矛盾使得地方政府和農(nóng)民雖然積極響應(yīng)退耕政策，但卻對退耕地的生態(tài)建設(shè)缺乏興趣。在生態(tài)林取向下，由于生態(tài)林經(jīng)營不能給農(nóng)戶帶來經(jīng)濟效益，因此，農(nóng)戶不愿意對生態(tài)林進(jìn)行管護(hù)，這導(dǎo)致生態(tài)林的生態(tài)效益得不到應(yīng)有發(fā)揮。在經(jīng)濟林取向下，農(nóng)戶根據(jù)市場行情選擇其經(jīng)營行為，不會考慮生態(tài)效益，故而也同樣缺乏生態(tài)建設(shè)的有效激勵[1-6]。如何解決退耕還林工程中經(jīng)濟效益與生態(tài)效益之間的這種相互“競爭性”，使退耕還林工程既能獲得預(yù)想中的生態(tài)效益，又能兼顧經(jīng)濟效益，是眾多學(xué)者們一直在苦苦思索的問題。

聯(lián)合生產(chǎn)是指一件商品的生產(chǎn)必然伴隨著至少一件副產(chǎn)品的生產(chǎn)（如羊肉和羊毛的生產(chǎn)），它是描述和分析經(jīng)濟與環(huán)境相互作用的重要概念工具。在聯(lián)合生產(chǎn)視角下，生產(chǎn)的外部性是普遍存在的，所有的生產(chǎn)都會對環(huán)境產(chǎn)生影響[7]。國外學(xué)者已經(jīng)運用聯(lián)合生產(chǎn)概念去尋求生態(tài)效益與經(jīng)濟效益的統(tǒng)一。Darek等[8]利用聯(lián)合生產(chǎn)研究野生動物保護(hù)與木材生產(chǎn)之間的利益權(quán)衡，探索了能在不損壞經(jīng)濟目標(biāo)的前提下盡可能地實現(xiàn)生態(tài)目標(biāo)的管理模式。而Ada等[9]研究了非市場交易的生態(tài)服務(wù)與農(nóng)產(chǎn)品聯(lián)合生產(chǎn)對農(nóng)民供應(yīng)非市場化生態(tài)服務(wù)（簡稱ES）意愿的影響，認(rèn)為市場化的產(chǎn)品和非市場化的生態(tài)服務(wù)之間的生產(chǎn)關(guān)系可能是互補的、競爭的或替代的。利用成本最小化條件，可以證明互補關(guān)系導(dǎo)致自愿提供的非市場化生態(tài)服務(wù)是沒有成本的。聯(lián)合生產(chǎn)這一概念在協(xié)同生態(tài)效益與經(jīng)濟效益的關(guān)系上日益顯露出優(yōu)越性。

因此，本研究引入聯(lián)合生產(chǎn)理論，從聯(lián)合生產(chǎn)的角度重新認(rèn)識退耕還林工程的生產(chǎn)屬性、產(chǎn)品類型與關(guān)系，探討退耕還林工程的實施機理，以期為探索退耕還林工程中生態(tài)效益與經(jīng)濟效益的最優(yōu)統(tǒng)一提供理論依據(jù)。

1 退耕還林工程的生產(chǎn)特征

杜建賓等[10]認(rèn)為退耕還林是以農(nóng)業(yè)多功能性為基礎(chǔ)的聯(lián)合生產(chǎn)實踐作為典型的農(nóng)業(yè)生態(tài)經(jīng)濟聯(lián)合生產(chǎn)，工程不僅帶來了錢糧補助、經(jīng)濟林果、園藝產(chǎn)品、薪柴等經(jīng)濟產(chǎn)品，而且為全社會提供水土保持、防風(fēng)固沙、凈化空氣、森林景觀等一系列具有公共服務(wù)功能的生態(tài)產(chǎn)品。考慮到農(nóng)業(yè)生產(chǎn)本身的特殊性，同工業(yè)以及其他行業(yè)相比，退耕還林工程有其獨特的聯(lián)合生產(chǎn)屬性。

1）要素的自然特征。從投入來看，退耕還林工程實施中主要包括兩種要素投入，一是不可控制的自然要素，包括光照、水、溫度、土壤等，另一種是可以控制的人工要素，如勞動力、土地面積、化肥、種子等投入，受到人口、種植習(xí)慣、文化傳統(tǒng)、風(fēng)險偏好、政策、技術(shù)以及經(jīng)濟發(fā)展水平等因素的制約。

2）要素投入具有不可分配性。由于退耕后林木產(chǎn)出的多樣性，難以確定要素在經(jīng)濟產(chǎn)品和生態(tài)產(chǎn)品之間的分配比例。如在形成聯(lián)合產(chǎn)品的蘋果與果園風(fēng)光之間，人們無法確定每種要素對于經(jīng)濟產(chǎn)品蘋果和生態(tài)產(chǎn)品景觀價值的貢獻(xiàn)程度。

3）產(chǎn)出之間的不可分割性。由于林木產(chǎn)出之間存在技術(shù)上的剛性和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的生物化學(xué)特性，不同性質(zhì)的經(jīng)濟產(chǎn)品和生態(tài)產(chǎn)品之間是相互依存的，使得典型的退耕還林聯(lián)合生產(chǎn)中產(chǎn)出之間相互依存，不可分割。例如，沒有蘋果的生產(chǎn)就不會有果園的景觀價值。

4）聯(lián)合產(chǎn)品種類的多樣性和生態(tài)產(chǎn)品的公共物品屬性。退耕還林實施過程中，林木生產(chǎn)經(jīng)營不僅產(chǎn)出了經(jīng)濟效益，還聯(lián)合產(chǎn)出了生態(tài)恢復(fù)、環(huán)境改善等一系列生態(tài)效益。退耕過程中產(chǎn)生的聯(lián)合產(chǎn)品——生態(tài)產(chǎn)品具有多樣性，同時具有公共物品或者準(zhǔn)公共物品的特征。它們既可以是具有正外部性的“意愿產(chǎn)品”，如涵養(yǎng)水源、氣體調(diào)節(jié)；也可以是具有負(fù)外部性的“非意愿產(chǎn)品”，如水土流失、生物多樣性減少。有些產(chǎn)品還同時具有公共物品和私人物品的特征，如退耕后蘋果種植中，蘋果作為經(jīng)濟產(chǎn)出屬于私人物品，但其附帶的生態(tài)效益卻是公共物品。而具有觀賞價值、被人們用圍墻圈起來的果園，其景觀價值卻屬于準(zhǔn)公共物品。

2 退耕還林工程產(chǎn)品的聯(lián)合生產(chǎn)特征

2.1 退耕還林過程中聯(lián)合產(chǎn)品的類型

退耕還林實施過程是政府誘導(dǎo)下，農(nóng)戶在退耕坡耕地上進(jìn)行生態(tài)恢復(fù)性建設(shè)的過程。農(nóng)戶在自發(fā)的生產(chǎn)經(jīng)營中，其主要目的是為了獲得經(jīng)濟產(chǎn)出，然而受聯(lián)合生產(chǎn)的生產(chǎn)規(guī)律影響，農(nóng)戶的生產(chǎn)經(jīng)營必定會聯(lián)合產(chǎn)出一定數(shù)量的生態(tài)產(chǎn)品。因此，退耕還林過程中的主要產(chǎn)品可以分為兩類，一種是經(jīng)濟產(chǎn)品（Commodity outputs，COs），主要包括具有市場價值的農(nóng)業(yè)產(chǎn)出，包括農(nóng)產(chǎn)品、畜牧產(chǎn)品以及其他可以在市場上交易的相關(guān)產(chǎn)品。另一種是生態(tài)產(chǎn)品（Ecological outputs，EOs），主要包括生態(tài)系統(tǒng)提供的調(diào)節(jié)、支持和文化服務(wù)等無法直接在市場上進(jìn)行交易的生態(tài)產(chǎn)品。其中，調(diào)節(jié)服務(wù)源于農(nóng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)處理氣候、水文、廢棄物等的能力以及對疾病的控制；支持服務(wù)是指各種生物進(jìn)程和非生物進(jìn)程所構(gòu)成的農(nóng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)功能所形成的網(wǎng)絡(luò)；支持服務(wù)包括土壤的形成、作物授粉、病蟲害的控制，以及水分、養(yǎng)分的循環(huán)。

2.2 退耕還林過程中聯(lián)合產(chǎn)品之間的經(jīng)濟關(guān)系

Ada等[9]用PDF曲線描述了農(nóng)產(chǎn)品和生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)之間的互補-競爭關(guān)系，而他們限制這種互補-競爭關(guān)系的前提是產(chǎn)出使用共同投入的數(shù)量多少，當(dāng)數(shù)量較少時，這兩者是互補關(guān)系；當(dāng)數(shù)量較多時，這兩者是競爭關(guān)系。而退耕還林在實施過程中，其經(jīng)濟產(chǎn)品與生態(tài)產(chǎn)品也存在互補-競爭的動態(tài)關(guān)系。不考慮農(nóng)戶的因素，單純從生產(chǎn)的投入產(chǎn)出來看退耕中產(chǎn)品之間的互補競爭關(guān)系，可以發(fā)現(xiàn)退耕中聯(lián)合產(chǎn)品之間的互補競爭關(guān)系不僅受到投入要素數(shù)量的影響，而且隨著生產(chǎn)過程的推進(jìn)（這里生產(chǎn)過程可能是一個簡單的投入產(chǎn)出周期，也可能是許多連續(xù)生產(chǎn)周期的總和），產(chǎn)品之間的互補競爭關(guān)系也會發(fā)生變化。

假設(shè)農(nóng)業(yè)聯(lián)合生產(chǎn)中的經(jīng)濟產(chǎn)品為X，生態(tài)產(chǎn)品為Y，時間為t。從0到t0階段，生產(chǎn)少量Y時，Y與X之間互相競爭消耗要素，是競爭關(guān)系；隨著生產(chǎn)過程的推進(jìn)，從t0到t1階段，隨著Y的產(chǎn)出增加，Y又可以作為中間投入促進(jìn)X的生產(chǎn)，并且Y作為中間投入在X產(chǎn)量增加方面的影響超過了Y爭奪投入要素造成的X產(chǎn)量減少方面的影響，這段時間里，Y與X是互補關(guān)系；而在t1階段后，隨著Y的產(chǎn)出繼續(xù)增大，一方面Y繼續(xù)作為中間投入促進(jìn)X的生產(chǎn)，另一方面隨著Y產(chǎn)出的增大，Y開始爭奪更多的要素投入，并且Y爭奪投入要素造成的X產(chǎn)量減少方面的影響超過了Y作為中間投入在X產(chǎn)量增加方面的影響，這時，Y與X之間是競爭關(guān)系。

考慮到生態(tài)產(chǎn)品的特殊性，其形成貫穿于整個生產(chǎn)過程，并作為一種中間投入一直發(fā)生作用。因此，退耕還林中生態(tài)產(chǎn)品與經(jīng)濟產(chǎn)品之間存在互補性、競爭性以及互補競爭同時并存三種關(guān)系（表1）。

3 聯(lián)合生產(chǎn)視角下退耕還林工程實施機理分析

退耕還林工程是將水土流失嚴(yán)重的耕地，沙化、鹽堿化、石漠化嚴(yán)重的耕地以及糧食產(chǎn)量低而不穩(wěn)的耕地，有計劃、有步驟地停止耕種，因地制宜地造林種草，恢復(fù)植被。因此，退耕還林工程的實施過程是逐步將耕地轉(zhuǎn)換成林地的過程，在這一轉(zhuǎn)換過程中，作為實施主體的農(nóng)戶也必然要進(jìn)行行為的轉(zhuǎn)換，即從事農(nóng)作物生產(chǎn)轉(zhuǎn)換成林木生產(chǎn)，由原來的從事經(jīng)濟產(chǎn)品生產(chǎn)（農(nóng)作物），轉(zhuǎn)而進(jìn)行提供生態(tài)產(chǎn)品生產(chǎn)（生態(tài)建設(shè)），由原來的獲取農(nóng)作物收益轉(zhuǎn)換為林木收益。由于坡耕地生產(chǎn)過程中往往會造成水土流失，因此，耕作行為具有明顯的負(fù)外部性。而退耕還林后，林地經(jīng)營過程中林地上的林草植被發(fā)揮了保持水土、涵養(yǎng)水源、調(diào)節(jié)小氣候等改善生態(tài)環(huán)境的外部效用，這些外溢的效用被周圍和其他地區(qū)的人們無償享用，具有明顯的正外部性。從聯(lián)合生產(chǎn)角度看，農(nóng)戶耕種造成的水土流失實際上是一種由于種植農(nóng)作物產(chǎn)生的具有負(fù)外部性的“副產(chǎn)品”。退耕后，國家將生態(tài)建設(shè)納入工程建設(shè)目標(biāo)，林木生長產(chǎn)生的正外部性即為工程帶來的生態(tài)產(chǎn)品。因此，退耕還林的過程實際上也是農(nóng)戶由生產(chǎn)負(fù)外部性“副產(chǎn)品”向生產(chǎn)具有正外部性的“意愿產(chǎn)品——生態(tài)產(chǎn)品”轉(zhuǎn)換的過程，其實質(zhì)是經(jīng)濟產(chǎn)品與生態(tài)產(chǎn)品聯(lián)合生產(chǎn)下，公共產(chǎn)品的私人提供的過程（圖1）。

退耕還林工程是一項旨在增加具有生態(tài)價值的林產(chǎn)品供給的林業(yè)生態(tài)工程。從經(jīng)濟學(xué)角度來講，生態(tài)林屬于公共資源，具有生態(tài)價值的林產(chǎn)品屬于生態(tài)公共物品的范疇。而公共物品與私人物品一個重要的區(qū)別就在于公共物品具有非排他性，即一個人對某公共物品的消費，并不排斥其他人對它的同時消費。所以公共物品不適宜也不應(yīng)該由私人生產(chǎn)，而應(yīng)該由國家提供。我國所推行的退耕還林政策，其實質(zhì)就是一項國家提供生態(tài)公共物品的政策。但問題在于我國退耕還林工程的實施以私人承包制為基礎(chǔ)，這就決定了公共物品的供給主體不是國家而是退耕農(nóng)戶。然而退耕農(nóng)戶卻很難對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)單位和居民收取任何費用，也無法阻止其消費，這就意味著退耕農(nóng)戶作為尋找私人利益的私人生產(chǎn)者在建設(shè)生態(tài)林后將不能通過市場機制就生態(tài)林所產(chǎn)生的正外部性得到任何收益。

十年來的實踐表明，退耕還林工程通過以退耕補償為主的制度設(shè)計，從而具有經(jīng)濟產(chǎn)品和生態(tài)產(chǎn)品聯(lián)合生產(chǎn)的特征。農(nóng)戶通過參與退耕還林工程，一方面通過退耕還林工程的經(jīng)濟生產(chǎn)特征獲取錢糧補助，進(jìn)而改善自身福利；另一方面在通過退耕還林的生態(tài)生產(chǎn)的特征為生態(tài)建設(shè)做出貢獻(xiàn)，從而改善社會福利。然而，由于退耕補償標(biāo)準(zhǔn)過度單一，退耕還林工程啟動時行政強制普遍存在，退耕林地產(chǎn)權(quán)不明晰以及生態(tài)產(chǎn)品交易市場的缺失，導(dǎo)致退耕還林中生態(tài)經(jīng)濟聯(lián)合產(chǎn)品的私人提供尚未真正開啟，保證公共物品的私人供給成為工程實現(xiàn)長期目標(biāo)的關(guān)鍵。

4 結(jié)論與討論

綜合全文分析，可以得出如下結(jié)論：

1）退耕還林是典型的農(nóng)業(yè)生態(tài)經(jīng)濟聯(lián)合生產(chǎn)，林木生產(chǎn)產(chǎn)生的經(jīng)濟產(chǎn)品與生態(tài)產(chǎn)品（即外部性）具有聯(lián)合生產(chǎn)關(guān)系。退耕過程中，農(nóng)戶生產(chǎn)的生態(tài)產(chǎn)品主要包括支持服務(wù)、調(diào)節(jié)服務(wù)和文化服務(wù)。

2）退耕還林過程中生態(tài)產(chǎn)品與經(jīng)濟產(chǎn)品之間存在互補-競爭關(guān)系，這種關(guān)系受投入要素的變化以及生產(chǎn)過程的推進(jìn)而動態(tài)轉(zhuǎn)化。

3）退耕還林是在多重委托代理制度安排下，采取農(nóng)戶個體承包的方式，將坡耕地轉(zhuǎn)換成林地，最終完成生態(tài)公共品私人供給的過程。

考慮到退耕還林的聯(lián)合生產(chǎn)屬性，結(jié)合研究結(jié)論，在退耕還林未來的實施及補償過程中，一方面，應(yīng)該盡可能利用生態(tài)產(chǎn)品與經(jīng)濟產(chǎn)品的互補性，探索其互補-競爭之間的平衡，從而達(dá)到退耕還林的綜合效益最大化。另一方面，結(jié)合退耕還林中生態(tài)產(chǎn)品的私人供給特性，在對農(nóng)戶的補償上，建立多樣化的補償方式，不僅要補償農(nóng)戶的經(jīng)濟損失，還要獎勵其行為所帶來的生態(tài)效益，刺激其自發(fā)維護(hù)退耕還林成果。

參考文獻(xiàn)：

[1] 危 麗，楊先斌，劉 燕.農(nóng)戶參與意愿與退耕還林政策的可持續(xù)性[J].重慶大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2006，12（6）：29-35.

[2] 柯水發(fā)，趙鐵珍.退耕還林工程利益相關(guān)者行為動態(tài)博弈分析[J].林業(yè)經(jīng)濟問題，2008，28（1）：47-50，60.

[3] 張俊飚，李海鵬.“一退兩還”中的博弈分析與制度創(chuàng)新[J]. 中國人口·資源與環(huán)境，2003，13（6）：55-58.

[4] 王小龍.退耕還林：私人承包與政府規(guī)制[J].經(jīng)濟研究，2004（4）：107-116.

[5] 劉 燕，周慶行.退耕還林政策的激勵機制缺陷[J]. 中國人口·資源與環(huán)境，2005，15（5）：104-107.

[6] 雷 震，王素玲.退耕還林的經(jīng)濟學(xué)理論基礎(chǔ)：基于外在性和公共品理論的考察[J].生態(tài)經(jīng)濟，2007（4）：28-31.

[7] FABER M，PROOPS J L R， BAUMG？魧RTNER S. All production is joint production—A thermodynamic analysis. In：FAUCHEUX S，GOWDY J M，NICOLA I.（Eds.），Sustainability and Firms：Technological Change and the Changing Regulatory Environment.Edward Elgar，Cheltenham，1998.

[8] DAREK J N，CLAIRE A M，JEFFREY L A，et al. Modeling joint production of wildlife and timber[J]. Journal of Environmental Economics and Management，2004，48（3）：997-1017.

[9] ADA W， SCOTT M S. Jointness in production and farmers’ willingness to supply non-markered ecosystem services[J]. Ecological Economics，2007，64（2）：297-304.

[10] 杜建賓，張志強，姜志德.退耕還林：公共生態(tài)產(chǎn)品的私人提供[J].林業(yè)經(jīng)濟問題，2012，32（1）：36-41.