中國跨越“中等收入陷阱”的路徑與對策

摘 要：基于現有“中等收入陷阱”的理論文獻，在經濟增長理論的框架下，通過厘清制度體系對經濟增長方式和動力、經濟結構轉變和收入分配格局等方面的影響途徑和作用機理，建立起一個較為系統的對“中等收入陷阱”的理論分析框架，并據此進一步探討中國跨越“中等收入陷阱”的路徑與對策。

關鍵詞：“中等收入陷阱”；經濟增長方式；收入分配；制度

中圖分類號：F12 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2013）36-0007-04

一、問題的背景

2006年，世行在《東亞經濟發展報告》中首次提出了“中等收入陷阱”概念，其基本含義指：鮮有中等收入經濟體能夠成功躋身高收入國家，這些國家往往在人均產值達到3 000美元后便陷入經濟增長停滯期，既無法在工資方面與低收入國家競爭，又無法在尖端技術上與發達國家競爭。統計研究發現，二戰以來，有很多國家迅速發展為中等收入國家，但成功跨入高收入階段的國家卻少之又少：在1960年的101個中等收入經濟體中，只有13個在2008年進入高收入經濟體，包括東亞的日本、新加坡、韓國、西班牙和中國臺灣地區等。與之相反，拉美和中東地區，則是“中等收入陷阱”的典型代表。例如，巴西、阿根廷、墨西哥、智利、馬來西亞等國家在20 世紀70 年代后陸續進入“中等收入國家”的行列，但是直到2007 年，這些國家仍然徘徊在人均GDP3 000美元～5 000 美元的發展階段。

2012年中國人均GDP達到6 100美元，按照世行標準，中國已經是中等偏上收入國家，但離高收入國家（人均GDP 11 906美元）還有很大差距。“中等收入陷阱”的問題再次引起了國內外學術界與政策層面的廣泛關注。尤其是最近幾年，經濟增長速度有所回落、通漲比較嚴重、房價高企、貧富分化加劇、腐敗多發、就業困難、極端事件和群體事件增多，引發了對中國是否會陷入“中等收入陷阱”更廣泛的憂慮。盡管我們有信心有能力跨越 “中等收入陷阱”，但正確判斷中國到底離“中等收入陷阱”有多遠以及探索如何規避“中等收入陷阱”風險，仍然是一項既重大又緊迫的課題。而且由于“中等收入陷阱”問題的普遍性，中國的跨越對于其他國家也有很好的借鑒意義。

二、相關理論綜述

在理論層面，中等收入陷阱的研究主要沿著三條主線展開：第一條主線從制度層面解釋中等收入陷阱產生的原因與解決機制；第二條主線從收入分配的角度；第三條主線則強調跨越中等收入陷阱的本質還是增長問題。

制度經濟學家強調為實現經濟發展階段的跨越與攀升，是否具有與之相匹配的經濟制度是成敗的關鍵（Imbs et al. 2003）[1]。這即為制度約束、制度匹配與經濟發展的關系，當將其界定在中等收入的發展階段下時，則能夠解釋中等收入陷阱與制度演進問題（李月、周密2012）[2] 。世界銀行對中等收入國家（地區）尤其是對日本、韓國與中國臺灣發展戰略進行了分析，特別強調了高層次的制度發展以及適當的戰略轉換對突破中等收入陷阱的重要作用。是否突破舊制度的剛性約束，形成與新階段相匹配的制度是后發國家或地區的經濟趕超策略持續性的關鍵（世界銀行，2008）[3]。在中等收入水平，有些國家突破制度約束剛性，構建了與經濟發展階段相匹配的高品質制度體系，因此其經濟發展得以持續；另外一些國家則沒有相應地調整制度，依然延續著低品質的制度，甚至選擇了錯誤的制度，其經濟發展則陷于停滯甚至倒退。

從收入分配角度研究“中等收入陷阱”以經濟學家蔡昉為代表。蔡昉（2011）[4] 認為在中等收入的發展階段上，導致國家之間產生分化的因素很多，但許多因素都在一定程度上與收入分配政策及其作為結果的收入分配狀況相關。收入分配惡化如果達到傷害經濟激勵和社會穩定的程度，就會產生一系列阻力，阻礙經濟增長，使人均收入水平不能繼續提高。因此，解決收入差距過大的問題、形成基本良好的收入分配格局是中國跨越中等收入陷阱的關鍵。蔡昉教授觀察到：國際上公認成功地實現了從中等收入向高收入躍升的日本和亞洲四小龍，收入分配普遍比較公平，公認陷入中等收入陷阱的拉丁美洲國家，收入分配高度不公。

新古典經濟學主要從經濟增長的角度解釋“中等收入陷阱”問題。認為后發國家通過低廉豐富的勞動力、資源以及從發達國家引進的技術和管理模式等實現了跨越式發展后，人口紅利逐漸消失、資源開始枯竭、各項成本攀升，而經濟增長方式卻沒能及時從粗放型向集約型轉變，產業結構也未隨之有效提升。因此，中等收入國家一方面暫不具備高收入國家拓展生產前沿的能力，另一方面原有的勞動力和資源的低成本優勢也難以為繼，被主導成熟產業的、低工資的窮國競爭者和主導高技術產業的、追求創新的富國擠壓在了中間，經濟增長陷于停滯（世界銀行，2007）[5] 。另外，由于這些國家未能實現需求結構從投資向消費轉移，經濟增長缺乏足夠的持續動力。經驗研究也發現，日本、韓國之所以跨越 “中等收入陷阱”有兩個重要原因：一是產業結構及時順利地實現了高度化，使經濟增長由粗放型向集約型轉化；二是需求結構實現了從投資率上升到消費率上升的轉換（馬曉河，2011）[6]。

三、中國跨越“中等收入陷阱”的路徑與對策

（一）理論框架與跨越路徑

通過對文獻的梳理可以發現，目前對于中等收入陷阱原因的探討與跨越路徑選擇大多依靠經驗總結和國際比較的方式得出，整體看來還沒有形成一個較為系統的理論分析框架。

我們認為“中等收入陷阱”的本質還是經濟增長問題。單就經濟增長模式來看，全要素生產率可分解為技術進步、技術效率、規模經濟和配置效率四個組成部分。技術進步、技術效率的停滯不前、過大或過小的規模不經濟，特別是在中國尤其突出的要素市場扭曲造成的資源配置失效，都會使一國經濟長期陷于停滯的狀態；從經濟結構來看，由于要素市場扭曲和產品市場的不充分競爭，使得各種資源在產業間配置失效，產業結構難以實現科學合理的升級。當然，人力資源質量較低，技術水平和創新能力不足，都難以支撐一國產業結構的高度化，阻礙我們跨越“中等收入陷阱”；從收入分配角度看，一方面收入分配不公通過激勵錯失影響經濟增長效率，另一方面收入差距過大通過降低社會平均邊際消費傾向抑制了消費需求，使得消費需求不能取代投資成為拉動長期經濟增長的動力，更嚴重時容易誘發社會動蕩；從制度體系角度看，制度并不能憑空發揮作用，而是直接作用于微觀主體，通過巨量微觀主體行為影響經濟增長的方式、效率與質量。比如重要基礎原材料的壟斷定價制度通過扭曲各種生產要素的相對價格影響企業的生產經營行為進而導致資源錯配、效益下降和產業結構異變。再如，社會保障體系的缺失，促使人們過度儲蓄，經濟增長難以從投資拉動向消費拉動轉變，經濟發展自然后勁不足，等等。因此，我們可以在經濟增長理論的框架下，通過厘清制度體系對經濟增長方式和動力、經濟結構轉變和收入分配格局等方面的影響途徑和作用機理，建立起一個較為系統的對“中等收入陷阱”的理論分析框架（見圖1）。

與此同時中國跨越“中等收入陷阱”的路徑也已躍然紙上：各種制度、技術、資源稟賦通過影響市場價格、個人和企業的收益等經濟變量，進而影響企業的投資、經營、研發行為與績效以及個人的消費和投資等行為。巨量微觀主體行為的集合影響經濟增長的方式、動力以及經濟結構的轉變，最終與“中等收入陷阱”相聯系。根據圖1，我們認為以下制度體系對中國跨越“中等收入陷阱”有直接和系統性的影響：（1）要素和產品市場體系的完備程度直接影響整個社會的資源配置效率、產業結構的優化升級和初次分配后的社會收入分配結構；（2）產權制度通過對生產要素所有者的回報，激勵和企業規模決定等諸多方面影響經濟結構與效率；（3）財稅制度和社會公共服務與保障體系主要從再分配的角度調節社會各群體的收入，縮小收入差距，減少貧富分化，為所有社會成員提供基本生活保障和公共服務，促進社會公平，維護社會穩定和社會秩序；（4）科技創新與教育體制不僅直接影響企業的技術進步和技術效率的提高，也為產業結構升級提供技術和人才的支撐。

（二）對策建議

以下就上面的路徑分析提出具體的對策建議：

1.繼續推進經濟體制改革，是中國跨越“中等收入陷阱”的重要保證。

中國漸進式的改革方式使得改革在不同行業不同領域里的進度并不一致，“容易改的都改了，剩下的都是難啃的骨頭”。而且目前很多體制問題都是相互關聯、相互纏繞，如何厘清改革的思路，做好頂層設計和改革配套非常重要。

2.有效劃分政府與市場的邊界，平衡市場和政府的作用

政府應大幅度減少直接配置資源和控制市場運行的權力，向公共服務型政府轉變。政府為市民提供最重要、最基本的非經營性的公共設施和公共服務，向民間資本開放更多的經營性的基礎設施和公共服務領域，放松對民間資本在諸多領域的準入限制，減少項目的審批。

進一步健全充分競爭、公平有序的市場經濟秩序，加速完善產品和要素市場的運行機制，充分發揮市場在資源配置和有效激勵兩方面的主體作用。目前中國運用市場配置資本、土地、自然資源等生產要素的程度依然較低，以低價獲得這些資源的企業，會輕易地獲取高額利潤，其造成的環境破壞和資源浪費卻由全社會買單，而且大多數農民、市民的利益都被較低的土地價格和很高的房地產價格嚴重剝奪。未來資源配置應更多地依靠建立健全市場機制，讓要素價格回歸市場理性[7]。向民營和三資企業開放更多的領域，為他們創造更多的投資機會和盈利空間。進一步推進國有企業的政企分開和去行政化，讓國有企業和民營、三資企業在更廣泛的領域展開真正公平公正公開的競爭，提高各種類型企業的競爭力，促進經濟效率的整體提升。

3.嚴格控制生產成本和生活成本的快速上漲

高水平的創新能力和管理能力是企業在一段較長時期穩定盈利的經營實踐中逐步形成的，對此必須要有打持久戰的準備。這方面的先例是臺灣：自20世紀80年代后期臺灣出臺了多項戰略和配套政策措施實行轉型，然而直到現在，臺灣還是處于產業鏈的中端，長期成為國際知名企業代工的主力。在中國的創新能力、管理能力和生產技術水平未得到質的飛躍之前，嚴格控制生產和生活成本的快速上漲是中國可持續發展的關鍵。

最近幾年，中國稍微發達的地區生產和生活成本上升很快，主要原因在于住房和土地價格攀升對勞動力成本的倒逼機制以及金融壟斷機制。因此，嚴格控制生產和生活成本的快速上漲的具體著力點包括：一是嚴格控制房地產價格倒逼的成本上升。積極推進增量房產的物業稅試點，同時加快推進和完善經適房、廉租房的社會住房保障體系，從供給數量和持有成本兩方面切實控制房地產價格，打破房地產價格對勞動力成本的倒逼機制和引導資金從房地產投機領域向實體行業回流。二是推進金融體制改革，鼓勵非國有金融機構、新型金融機構的發展，利用更富彈性的利率將更多的金融資源引導到非國有企業、中小企業和高科技企業，降低非國有企業的資金成本。同時，輔以增值稅轉型等財政政策降低企業稅負，切實減輕企業的成本壓力。

4.促進產品和產業升級換代，推動產業結構高端化

一方面，針對中國人口眾多的國情，應繼續做好勞動密集型產業和產品的升級換代，提高勞動密集型產業的檔次和附加值。同時要大力發展新型現代服務業，如金融業、與制造業配套的相關服務產業等；另一方面，切實完善要素和產品市場機制建設，在目前人口紅利逐漸耗盡、資源日趨緊張和需求下降的大環境下，驅動企業內生強大的創新動力，增加創新投入。 政府在人才吸引、科研合作和貸款擔保或利率方面給予一定的支持，促進企業發展從主要依靠廉價的資源到依靠技術和高質量的人力資源，提高生產效益，在全球產業分工中向精細化、高技術和高附加值發展，脫離“微笑曲線”最低端。

5.調節收入分配，縮小貧富差距

其他國家跨越中等收入陷阱的實踐一再表明，一個國家中產階級比重，是實現從“投資型”向“消費型”社會轉變的關鍵。因此，橄欖形的收入分配結構是擴大消費、突破“中等收入陷阱”的必然要求。改變在初次分配中資本所得偏多、勞動所得偏少的局面。在再分配中，政府需要發揮更多的作用：一方面要發揮稅收的調節作用，在保障低收入群體的利益的同時適當調節高收入群體的既得利益；另一方面建立健全社會保險、社會福利和社會救助機制，通過構建社會安全網，保證弱勢群體的基本生活水平；再次，通過財政補助等方式繼續推進國家扶貧戰略，加大資金投入，促進貧困地區特別是中西部貧困地區的經濟發展，改善人民生活水平。當然一國的社會保障和社會福利水平應與其經濟發展水平相適應，否則通過過度借債實現過高的社會福利和保障水平，為一國增加了沉重的包袱，經濟發展也是不可持續。

6.進一步改革科技創新體制和教育體制，鼓勵自主創新

國家要加大對大專院校和科研機構基礎研究的投入力度，鼓勵科研機構與企業的密切合作，促進科研成果產業化以及企業研發需求對科研機構的引導。同時，嚴格制定和實施知識產權保護制度，為自主創新的收益提供制度保證。

增加教育投入，特別是對學前教育、基礎教育以及欠發達地區的教育的投入。同時要提高職業教育水平，培養更多高素質和高技能的產業工人。進一步改革高等教育的體制和培養模式，鼓勵創新型人才的培養，構建多層次的現代國民教育體系。

參考文獻：

[1] J.Imbs，R.Wacziarg.Stages of Diversification[J].American Economic Review，2003，（1）.

[2] 李月，周密.跨越中等收入陷阱研究的文獻綜述[J].經濟理論與經濟管理，2012，（9）.

[3] World Bank.Strategies for Sustained Growth and Inclusive Development[R].Washington，2008.

[4] 蔡昉.“中等收入陷阱”的理論、經驗與針對性[J].經濟學動態，2011，（12）.

[5] World Bank.East Asia and Pacific Regional Update[M].Washington，2007.

[6] 馬曉河.“中等收入陷阱”的國際觀照和中國策略[J].經濟研究參考，2011，（60）.

[7] 中國銀行國際金融研究所課題組.“中等收入陷阱”：中國的挑戰與抉擇[J].經濟研究參考，2012，（68）.

[責任編輯 劉嬌嬌]