設計施工總承包評標研究綜述

摘 要：設計施工總承包模式出現以來，受到極大關注，其評標研究是學術界的一個熱點，特別是中國出臺《標準設計施工總承包招標文件》之后，有關設計施工總承包評標研究更是有著重要的實踐意義。介紹設計施工總承包的定義，通過歸納評標標準、評標模式、評標方法三個方面的學術研究成果，得出DB工程總承包的評標應著重于在于投標人設計與施工的合理安排，為中國推行設計施工總承包招標提供理論支持。

關鍵詞：設計施工；總承包；評標

中圖分類號：F20 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2013）36-0207-03

一、研究背景

自20世紀80年代初開始在西方國家出現“設計—施工總承包模式”（Design-Build，以下簡稱 DB 模式）以來，因其在世界范圍內的高速發展以及特有的建設模式優勢，逐步引起中國政府投資主管部門以及業內的密切關注。

在境外建筑市場，DB 模式無論在工程總量還是占總體建設市場的比例都經歷了持續、高速的增長。根據美國設計—建造學會（DBIA）的研究表明，到 2010 年，美國境內DB 模式接近 50%。

2003 年 2 月 13 日，中國建設部開始在全國范圍內全面推廣工程總承包和工程項目管理，并頒布《建設部關于培育發展工程總承包和工程項目管理企業的指導意見》（建市[2003]30 號），此外，建設部和工商行政管理局正式推出《建設項目工程總承包合同示范文本（試行）》（建市[2011]139號），2012年出臺了《標準設計施工總承包招標文件》，針對設計施工總承包項目招標文件編制中帶有普遍性和共同性的問題，作出統一規范，這對于統一招標文件編制規范，提高招標文件編制質量和效率，促進工程招投標市場的健康發展有著重要意義。

二、DB總承包的定義

美國土木工程師協會、美國建筑師協會、聯合國跨國機構中心、美國DB協會、國際顧問工程師協會等都對DB總承包進行過相應的不同范圍的定義界定（見表1），簡要地說，DB總承包就是指設計施工總承包模式，是業主與總承包商簽訂工程總承包合同，該總承包商要負責項目的設計和施工乃至更廣的范圍。

由此看出，對于DB總承包評標而言，在選擇總承包商時，要把設計方案的優劣作為一項重要的評標因素來保證業主得到高質量的工程項目。

三、設計施工總承包評標研究綜述

評標伴隨著不同招標模式的應用的發展而發展。最初，評標只是針對報價的高低而言，隨后，業主除關心投資的多少以外，還注重采購的質量、交貨的時間等因素。此時，評標已經不再是簡單的單準則決策問題，而是一個較為復雜的多準則決策問題，有時各個準則之間還存在一定的矛盾性，備選方案已不可能完全序列化，往往很難找出最優方案。這樣，科學適用的評標方法研究越來越受到關注。總體說來，就是借助于應用數學、管理學，特別是運籌學的應用，找出“滿意解”。

（一）評標標準研究

顯而易見，不同的評標標準，產生的結果往往不同，因此，很多學者著重于研究評標標準，提出了很多有建設性的觀點。

Kevin J.Potter和 ASCE成員Victor Sanvido介紹了在公共部門使用DB資格預審制度模型的準則，并為公共部門審查業主代表提供了一個框架，包括六個不同類別的標準，即經濟、政治、經濟、科技、人事，法制等。

Bo Xia、Martin Skitmore and Jian Zuo通過對97項2000—2011年間美國不同區域公共DB項目資格要求內容的分析，提出的39項資格標準被分成了八大項，即經驗、對項目的理解和采用的方法、組織結構和能力、過去的表現記錄、專業資質、對招標邀請函的響應、辦公地點以及對當地環境的熟悉程度和法律地位。

Bo Xia，Albert Chan，Jian Zuo，Keith Millenary研究了選擇DB承包商的標準并且通過對94項的公共DB項目的RFPS的強大的內容分析比較分析出他們的相對重要度，總結得出了26選擇標準，分為十大類，按照重要度從高到低排列為價格、經驗、技術方法、管理方法、資格審查時間表、過去的業績、財務能力、對RFP的響應和法律地位。

（二）評標模型研究

不同的評標模型，選用的基礎理論不同，解決問題的角度不同，也是眾多學者研究的一個熱點。

Prashant Jalvi通過回顧德克薩斯州、明尼蘇達州、華盛頓州和猶他州等8個DB項目，在博弈論的基礎上提出了更好的招標鑒定模型，并認為最佳投標的選擇是被建模成質量和成本之間的兩方合作博弈，即目標是找到成本和質量的平衡。

Marwa A.El Wardani和 John I.Messner以及Michael J.Horman認為采購方法研究的是以資歷為基礎的、最好的價值和低價競標選擇為核心思想的，并實地調查了76個美國DB項目的，基于該模式和調研數據，闡明了它如何影響項目績效的，以協助業主選擇DB團隊以實現他們的項目目標。

Mounir El Asmar；Wa?k Lotfallah；Gary Whited，M.ASCE and Awad S.Hanna，F.ASCE討論兩種在DB項目評標過程中可能的偏差來源——評標者和權重模型，并提出了數學模型來檢測和消除偏差。一個是正常的分數化模型，一個是圖形化的權重模型和蒙特卡羅統計抽樣。

William J.Bender對使用不同的交付方式的兩個獨立建設項目作比較研究；其中一個項目先采用傳統的設計招標，然后再使用一個低的投標總價合同進行施工招標建設的模式；第二個項目在設計階段之前，以設計施工總承包商的口碑和執行能力為基礎，選擇其DB總承包商，利用對比法來研究DB模式的優劣勢。

Ekambaram Palaneeswaran提出了一個適用于設計—建造模式下投標人資格預審和評標的模型，分析了選擇一個合適的投標人應該注重的核心和關鍵的方面，該模型對投標人的財務能力、管理能力、過去的業績、設備資源、人力資源等因素進行綜合評價，然后采用打分法進行量化計算。

清華大學的趙啟圍繞EPC項目（設計—采購—建造，該模式是DB模式的變體或者說DB模式是EPC的變體）選擇承包商這個主題，建立了一套EPC項目資格預審階段選擇承包商的評標模型，并對資格預審階段評價承包商的指標體系、指標的分析與評價、指標權重的構建以及指標評價的合成進行了詳細的分析與深入的研究。

（三）評標方法研究

不同的評標方法，解決問題的方式手段不同，這個方面中國的學者研究成果較為豐富。

高原借助層次分析法建立工程總承包評標系統的結構，之后利用網絡分析法確定評標指標的權重，然后采用模糊綜合評價法解決評標指標之間定性分析和定量比較的矛盾，并以案例演算了該方法的具體運用。

關夏構建的資格預審評價指標體系主要包括設計能力、施工能力、采購能力、工程經驗與業績、財務能力、承包商信譽和綜合管理能力，提出采用群組AHP距離分析法來確定各個專家決策權權重，最終得到總承包商資格預審的一個總體排序結果。

張濤就EPC煉油工程項目中選擇總承包商問題，針對招投標的評標方法展開論述，認為層次分析法科學客觀的特點可以避免各個評委對評價標準持有不同看法而造成的差別，并使用層次分析法結合最低評價法和綜合評標法對H煉油項目EPC工程的技術評標進行分析和研究。

王赫研究了現有的理論成果中關于最低評標價法、綜合評估法、接近標底法的基本概念、定標原理，并以此為基礎，對這三種方法進行了對比，分析得出綜合評估法對于EPC項目的投標人評估的最優性。然后結合實地調研確定了評價指標和權重，運用層次分析法建立了評標指標體系，最后通過實例驗證了綜合評估法更適用于EPC承包模式的評標。同時，提出了EPC項目的綜合評估法評標程序。

四、結論

綜上所述，由于不論采用何種模式招標，業主都希望承包商在高水準地實施工程的前提下提出一個最低報價，而工程總承包是對工程項目的設計、施工等實施全過程的承包，其移交給業主的將是一個具備基本使用功能的項目。因此，DB總承包評標的核心，就是業主在選擇總承包商時，其注意力并不僅僅只是針對投標報價的高低，而往往放在工程實施的結果是否能夠滿足業主在進度、質量、費用和風險等方面的要求上，至于總承包商如何具體實施工程，則是業主不愿意或不能夠過多干涉的環節；也就是說，DB工程總承包的評標，其焦點在于投標人的設計和施工有著科學、合理、經濟、適用的安排。

參考文獻：

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