強制拍賣司法困境及公正制度之構建

摘 要 強制拍賣作為民事強制執行中最重要的變價措施，在司法實踐中存在拍賣方式單一、拍賣管理松散、救濟途徑缺失等諸多問題，這在很大程度上制約了拍賣制度的良性運行，從而影響到民事強制執行的效率，不利于保護包括被執行人在內的雙方當事人的合法權益。本文以此為研究出發點，通過創新拍賣方式，設立集中交易平臺，推廣網絡同步拍賣，同時強化拍賣單位的準入和退出機制，設置獨立的異議救濟途徑，切實保障當事人合法的財產權益。

關鍵詞 強制拍賣 拍賣優先 司法困境 制度構建

一、強制拍賣概述

強制拍賣與一般意義上的拍賣概念不同。一般意義上的拍賣指的是我國《拍賣法》中對拍賣概念的界定，《拍賣法》第三條規定，“拍賣是以公開競價的形式，將特定物品或者財產權利轉讓給最高應價者的買賣方式。”它是由私人所進行的拍賣，主要目的是轉移財產的所有權。強制拍賣，指人民法院依據有關法律和司法解釋規定，對已查封財產所實施的拍賣，它雖然也在客觀上導致了財產所有權的轉移，但是它的最終目的并不是轉移財產所有權，而是要將財產轉化為金錢，以滿足申請人的債權。

二、強制拍賣的司法困境

（一）強制拍賣方式單一。

從目前司法實踐來看，強制拍賣使用的是公開競價的拍賣方式。這種公開的拍賣方式有利于保障拍賣程序的公正和透明，但是只采用一種拍賣方式進行拍賣過于單一，增加了拍賣物難以成交的危險性。而且，采用公開競價的拍賣方式往往需要更多的人力物力和財力，浪費了司法資源，也不經濟有效。

（二）強制拍賣管理松散。

目前，大部分地方監管機構對拍賣機構的管理較為松散，沒有嚴格的準入退出機制，導致一些不具備資質的拍賣機構依然出現在法院候選名單之中。這些機構有可能一開始就不具備資質，也有可能一開始具備資質，但在經營過程中出現違規并未及時整改，還繼續留在名單之中，如果這些強制拍賣機構被選中，極有可能損害當事人的合法財產權益。

（三）強制拍賣救濟無門。

程序公正是實現實體公正的保障，是執行結果正當化、合法化的決定因素。《民事訴訟法》在2007年的修改中規定了執行異議制度，但是，在對哪些具體行為可以提出異議，由哪個部門具體審查異議等關鍵性問題均未做出規定。在強制拍賣實踐中，執行人員違反執行程序實施執行行為的現象時有發生，如隨意確定拍賣底價，不按照規定進行拍賣或者無故拖延等，遇到這樣的情況，當事人和利害關系人只能通過申訴、信訪等途徑反映問題，由于立法的缺失，法院對這些問題的處理自然也相對隨意。

三、強制拍賣公正制度之構建

（一）創新強制拍賣方式。

1、設立集中統一交易平臺。

為了更加高效地處置查封財產，同時也方便對強制拍賣進行統一管理，設立集中統一的交易平臺是不二之選。為防范風險，統一交易平臺的主辦方可以向拍賣機構收取一定比例的保證金，保險機構一旦違規，造成損失的，由該項資金先行賠付，保障當事人合法權益。

2、逐步推廣網絡同步拍賣

網絡同步拍賣的實行，一方面，它有利于維護競買人的利益，公共平臺的建立實現了信息資源的匯集，擴大了信息發布的覆蓋面，方便了競買人查詢各類拍賣信息，成交率得到提升；另一方面，它跨越了時間與空間的界限，節約了競買人參加拍賣會的成本，保護了競買人的隱私，防范了惡意串通行為的介入。另外，它還有利于監督管理。近年來，浙江高院探索出的淘寶網絡司法拍賣平臺，因淘寶網在中國的知名度和影響力以及眾多的用戶群，該司法拍賣平臺運行以來取得了良好的效果。

（二）強化強制拍賣管理。

1、準入機制管理。

對拍賣機構的入圍門檻，有的地方法院認為僅指定部分拍賣機構入圍，不利于公平競爭，因此不設置門檻，只要是依法成立的拍賣機構，都可以入圍；還有的地方法院對入圍的拍賣機構設置一定的標準，如拍機構的行業等級，然后經過嚴格考核后入圍在冊，并通過搖號的辦法決定拍賣機構。筆者贊成后一種做法。如果法院委托的拍賣機構無入圍門檻，則必定會有人為增加獲得拍賣標的的機會，出資注冊數個拍賣公司，大量劣質的拍賣機構充斥拍賣市場，整個行業將會紊亂。

2、退出機制管理。

對入圍的評估機構，除進行日常的管理以外，還要進行定期考核。每一至兩個年度，應當對拍賣機構的拍賣工作進行總結、考核，考核的內容與拍賣的數量和質量掛鉤。在考核的基礎上，一方面，建立末位淘汰制度，明確對考核中排名末位的數家拍賣機構給予淘汰；另一方面，對于經營期間違法違紀受到工商或其它執法部門處罰，或給法院執行工作造成嚴重后果的，應當一票否決，終止其司法拍賣資格。

（三）完善強制拍賣救濟。

筆者認為應當通過司法解釋對其做出具體規定。在異議范圍方面，應該主要包括法院采取的執行措施違反法律及相關司法解釋的規定、執行法院在采取強制措施時違反法定程序、強制措施依據的法律文書有誤等；在審查主體方面，應堅持執行實施權和執行裁決權分離的原則，建立專門的執行審查裁決機構，對執行異議進行審查和裁決。對當事人提出的事實清楚的執行異議，可由裁決法官獨任、書面進行審理；而對案情復雜的執行異議，可采取由執行法官組成合議庭公開審查的方式進行審理，確保當事人有合法的救濟途徑。

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