21世紀以來國內技術預見研究分析

[摘 要] 技術預見已成為世界科技政策發展的一種潮流，許多國家紛紛開展相關研究工作，實施技術預見行動計劃。本文通過對2000年以來我國技術預見相關研究文獻的統計與分析，揭示出國內技術預見研究現狀及研究特點，以期推動國內技術預見研究的健康發展。

[關鍵詞] 國內技術預見；研究現狀；研究特點

[中圖分類號] G256 [文獻標識碼] A

技術預見（Technology Foresight）是對科學、技術、經濟、環境和社會的遠期未來進行有步驟的探索過程，其目的是選定可能產生最大經濟與社會效益的戰略研究領域和通用新技術。[1]技術預見適應了當今時代經濟、社會和科學技術的發展潮流，提供了應對未來挑戰的新方法，創造了促進未來發展的新機制，成為世界科技政策發展的一種潮流。20世紀90年代以來，美國、日本、德國、英國等主要發達國家以及韓國、中國、泰國、匈牙利、南非等部分新興工業國家和發展中國家紛紛開展技術預見相關研究工作，實施技術預見行動計劃。本文通過對2000年以來我國技術預見研究相關文獻統計分析，了解新世紀以來我國技術預見研究現狀及發展特點，為技術預見的進一步發展奠定基礎。

1 研究對象與統計方法

筆者使用中國知網學術文獻總庫（文獻10 190萬篇，包括學術期刊、碩博士學位論文等）檢索主題為“技術預見”的文獻570篇；關鍵詞為“技術預見”的文獻497篇；題名為“技術預見”的文獻335篇。刪除重復，共有425篇相關文獻（見表1）。隨后，利用信息計量學方法對期刊論文、學位論文、會議論文等進行統計分析。

2 研究現狀統計分析

2.1 期刊論文統計分析

2.1.1 發文時間統計分析

2000年至2012年共發文308篇，其中，2000年至2003年發文數量處于上升狀態，2004年與2003年相比，略有下降；2004年至2007年發文數量也處于上升狀態；2008年至2010年發文數量與2007年持平；2011年研究論文有所減少，可能是中國知網學術文獻總庫中2011年的研究文獻未收錄齊全（因總庫中2010年文獻6 71 813篇，而2011年文獻5 658 726篇，相差713 087篇）；收錄2012年的文獻更少，所以也有較大幅度下降。具體見圖1。可以看出，2000年以來，雖在2004年、2011年、2012年發文數量略有下降，但整體上發文數量逐年增多呈螺旋式上升趨勢。

2.1.2 發文期刊分布及被引頻次統計分析

據統計，308篇論文發表在136個期刊上，其中，累計發文一篇的期刊有95個，占70%；累計發文兩篇的期刊有17個，占13%；累計發文三篇的期刊有9個，占7%；累計發文三篇以上的期刊有15個（見表2），占11%。可以看出，累計發文最多的期刊為《世界科學》、《科學學與科學技術管理》、《科技管理研究》等。

除發文量可以判斷期刊的重要性外，被引頻次和下載頻次同樣重要。技術預見類論文期刊發文累計被引頻次和下載頻次見表2。其中，被引頻次最高的是萬勁波于2002年5月21日發表于《中國軟科學》的《技術預見：科學技術戰略規劃和科技政策的制定》一文，被引58次；被下載頻次最高的是陸小成于2008年12月5日發表于《科學技術與辯證法》中的《區域低碳創新系統的構建——基于技術預見的視角》一文，被下載911次。可以看出，期刊的被引頻次和下載頻次與發文數量是成正比的，被引頻次和下載頻次具有高度的正相關性，這與張小強[2]的研究一致。

欒春娟利用CiteSpace對CSSCI檢索到的1998-2008年57篇技術預見主題文獻的期刊共被引情況研究得出：被國內技術預見研究者高被引的國內期刊主要包括《世界科學》、《科技導報》、《中國軟科學》、《科學學與科學技術管理》、《科學學研究》、《自然辯證法通訊》、《科研管理》等科技管理領域的重要期刊。[3]這些高被引期刊順序與表2中期刊被引頻次的排序大致一致（《自然辯證法通訊》除外），這些高被引期刊也多是本文統計中發文6篇以上的期刊（《自然辯證法通訊》和《科研管理》除外）。這說明，發表技術預見主題文獻越多的期刊被國內技術預見研究者引用的頻率就越高。

利用信息計量學中描述文獻分散規律的布拉德福定律，筆者把308篇技術預見主題文獻發文期刊按其刊載論文的數量多少，以遞減順序排列，把期刊分為專門面對這個學科的核心區、相關區和非相關區：核心區為104篇論文，有6個期刊；相關區有102篇論文，有30個期刊；非相關區有102篇論文，有100個期刊。各個區文章數量基本相等，此時核心區、相關區、非相關區期刊數量不成1∶n∶n2的關系，而是成1∶5∶17（應為1∶5∶25）。這說明在技術預見領域，多數文獻分布在核心區和相關區期刊，非相關區期刊數量相對不足，技術預見研究的擴展領域不廣，技術預見的研究并沒有引起研究者和廣大期刊編輯的重視，在我國沒有達到應有的研究狀態與發展水平。

2.1.3 發文作者統計分析

308篇期刊論文中有18篇無作者，其余290篇共有第一作者（含獨著者）185位，其中發文一篇的有140位，占76%；發文兩篇的有26位，占14%；發文三篇以上的有19位（見表3），占10%。可以看出，76%的作者出于多種原因對技術預見只是偶爾的關注與研究，并沒有產出系列論文；只有10%的高產作者對技術預見進行了持續的關注與探索，發表了一系列研究論文。

從發文時間來看，高產作者萬勁波、李萬等很早就對技術預見進行了關注與研究，并一直持續下去，不斷有論文發表；張冬梅、陳峰、盧文光、鄭元景等是近幾年才對技術預見關注的高產作者，雖關注較晚，卻能持續關注并不斷有新論文發表。可以看出，多數高產作者對技術預見的研究具有連續性，只有少數高產作者的研究具有暫時性，只是一年內或兩三年內集中研究，發文數篇后就無下文了。

在科研活動中，不同的人科研能力及其成果著述數量肯定是不同的。洛特卡發現，在同樣的一段抽樣時間內，不同的科技工作者的論著數量呈平方反比關系；大約有60%的人，在其一生中僅發表過一篇論文，而發表論文數量在10篇以上者不足全部作者的1%。也就是說，在宏觀的科學著述活動中，少數作者寫出了大量的文章，而大多數人的著述則是不多的。[4]在技術預見文獻中，撰寫兩篇論文作者數量約為寫一篇論文作者數量的0.19（<1/4）；寫三篇論文的作者數量約為寫一篇論文作者數量的0.04（<1/9）；而寫一篇論文作者的數量約占所有作者數量的76%（>60%）。這說明，技術預見論文作者絕大多數只撰寫一篇論文，寫兩篇論文的作者數量小于洛特卡分布水平，寫三篇論文的作者數量更小于洛特卡分布水平。

美國學者普賴斯在洛特卡定律的基礎上，提出了著名的普賴斯定律，即在同一主題中，半數的論文為一群高生產能力作者所撰，這一作者集合的數量約等于全部作者總數的平方根。[5]對于技術預見，290篇文獻的185位作者中，發文兩篇以上的作者45（>≈13.6）位，發文140篇。這說明，在技術預見領域，高生產能力作者相對較少，發文能力不突出。

2.1.4 發文作者單位統計分析

據統計，在308篇文獻中（有14篇無發文作者和發文單位，有14篇有發文作者而無發文單位）共有118個發文單位，其中，發文一篇的有79個，占67%；發文兩篇的有17個，占14%；發文三篇及以上的有22個（見表4），占19%。可以看出，76%的作者和67%的發文單位對技術預見的研究只是偶爾的，只有10%的作者和19%的單位對技術預見的研究具有連續性。這說明，技術預見研究作者在單位上具有集中性；同一單位的多位作者對技術預見進行了偶然研究，發文各一篇；同一單位的多位作者對技術預見進行了連續研究，發文多篇，如上述發文最多的三位高產作者屬于同一單位。

從表4可以看出，發文單位主要是科研院所和高校，其中又以科研院所為主；上海市科學學研究所、中國科學院、清華大學等是較早對技術預見進行關注并持續發文；中國科學技術信息研究所、青島科技大學、廣東藥學院、北京工業大學、同濟大學等是最近幾年對技術預見進行持續關注的單位。

在280個發文單位所在地中，發文最多的是北京和上海，且兩地一直對技術預見進行關注和研究并發表了系列研究論文。江蘇、天津、山東、廣東、浙江等地雖對技術預見關注較晚，卻有系列論文發表（具體見表5）。

2.1.5 研究主題內容統計分析

308篇論文研究的主題領域比較廣泛，歸納起來主要有：（1）對北京、上海、福建、河北、黑龍江、江西、浙江等地技術預見實踐情況進行介紹與探索；（2）對材料技術、低碳產業、地鐵火災監控技術、高新技術領域、關鍵生物技術、海洋科技、交通行業、能源技術、綠色技術、醫藥產業、資源與環境等領域技術預見進行了研究與預測；（3）對部分地區部分領域的技術預見進行分析與概括，如北京的新材料、長三角地區的船舶產業、廣西的農產品加工業等；（4）對技術預見相關主題領域如技術預見與產業發展、技術預見與區域科技管理、技術預見與國家創新體系、技術預見與技術創新、技術預見與社會需求等問題進行了探討；（5）對技術預見方法如德爾菲法、技術路線圖、交叉影響分析法、專利地圖法、專利情報分析法等以及方法體系進行了專門研究；（6）對其他國家技術預見的介紹與研究，如美、德、法、韓、日、英等國；（7）對技術預見的相關圖書如《中國未來20年技術預見研究》、《技術預見學概要》、《2020年中國冶金科學和技術發展指南》、《全球技術預見大趨勢》、《中國未來20年技術預見（續）》等進行了評介。

整體來看，2000年至2003年，技術預見期刊文獻主要是以介紹國外技術預見發展經驗為主，以說明我國開展技術預見的必要性和重要性；引進技術預見的基本概念；實踐研究主要是以北京和上海為主；《世界科學》成為發布技術預見成果的核心期刊（2002年發表6篇，2003年發表13篇）。2004年以后，介紹國外經驗的論文開始減少，研究者更多地關注國內技術預見實踐發展及理論研究，研究更加深入與擴展，既有對宏觀問題如技術預見與國家戰略、政府職能等的研究，也有對微觀問題如地鐵火災監控技術發展的德爾菲預見性分析；開始關注技術預見具體方法（如技術路線圖、德爾菲法等）及方法體系研究；研究內容關注國內的更多地區以及更多行業和領域，除北京和上海的實踐外，也關注杭州市、浙江省、山西省、長三角地區、武漢、江西等地的實踐；把技術預見與區域自主創新、競爭情報、科技管理等聯系起來；發文期刊分布更廣，發文最多期刊為《科學學與科學技術管理》（發文20篇）和《科技管理研究》（發文17篇）。

2.2 其他論文統計分析

2000年以來，技術預見主題會議論文共有45篇，發表在14個會議上，發表年代為2002年至2011年。其中2009年的第五屆全國技術預見學術交流會暨全國技術預見與科技規劃理論與實踐研討會文獻最多，達30多篇。

2000年以來，技術預見主題碩博士學位論文共有35篇，發文時間為2004年至2011年，其中2007年最多，達7篇（見圖2）。可以看出，碩博士學位論文數量處于上升狀態，2007年達到高峰，2008年略有回落，2010年有所下降，2011年回升。而博士學位論文的研究處于上升趨勢，僅在2010年有所回落；碩士學位論文2007年最多。而且，技術預見主題學位論文文獻尤其是博士學位論文的下載頻次比期刊論文多，如郭衛東2007年的博士論文《技術預見理論方法及關鍵技術創新模式研究》被下載1 296次。

3 技術預見研究特點

根據上述統計分析，可以看出2000年以來我國技術預見研究的特點主要有：

3.1 研究文獻類型多樣，但以期刊論文為主

技術預見方面的研究成果類型多樣，有期刊論文、會議論文、報紙文獻、碩博士學位論文、科技成果、圖書等。這些文獻對技術預見主題進行了不同程度的研究與探索。其中，碩博士學位論文的下載頻次最高，但期刊論文的文獻數量以及被引頻次最高。

3.2 發文數量螺旋式上升

2000年以來技術預見主題各類文獻發文數量雖在特定的年份有所下降，但整體而言，技術預見主題各類文獻發文數量呈螺旋式上升狀態，研究文獻數量呈現逐漸增多趨勢。如技術預見相關期刊論文雖在2004年、2011年、2012年略有下降，但總體而言，論文發表數量處于上升狀態，研究論文數量逐漸增多。

3.3 發文期刊多屬科學學與科學技術管理領域，非相關區期刊數量相對不足

技術預見主題類文獻累計發文最多的期刊為《世界科學》、《科學學與科學技術管理》、《科技管理研究》、《科技進步與對策》、《科技與經濟》；累計被引頻次最高的期刊為《世界科學》、《科學學與科學技術管理》、《科技管理研究》、《科技導報》、《科學學研究》；累計被下載頻次最高的期刊為《科學學與科學技術管理》、《科技管理研究》、《世界科學》、《中國軟科學》、《科技進步與對策》。這些期刊多是科學學與科學技術管理領域的相關期刊。

期刊的被引頻次和下載頻次與發文數量是成正比的，被引頻次和下載頻次具有高度的正相關性，發表技術預見主題文獻越多的期刊被國內技術預見研究者引用的頻率就越高。多數技術預見類文獻分布在核心區和相關區期刊，非相關區期刊數量相對不足，技術預見研究的擴展領域不廣，技術預見的研究并沒有引起研究者和廣大期刊編輯的重視，在我國尚沒有達到應有的研究狀態與發展水平。

3.4 持續研究力量不足，高產作者相對較少

在技術預見期刊論文中，76%的作者出于多種原因對技術預見只是偶爾的關注與研究，并沒有產出系列論文；只有10%的高產作者對技術預見進行了持續的關注與探索，發表了一系列研究論文。多數高產作者對技術預見的研究具有連續性，只有少數高產作者的研究具有暫時性，只是一年內或兩三年內集中研究。技術預見論文作者絕大多數只撰寫一篇論文，高生產能力作者相對較少，發文能力不突出。

3.5 研究單位和地區具有集中性和連續性

在技術預見期刊論文中，76%的作者和67%的單位對技術預見的研究只是偶爾的，10%的作者和19%的單位對技術預見的研究具有連續性。這說明，技術預見研究作者在單位上具有集中性；同一單位的多位作者對技術預見進行了偶然研究，發文各一篇；同一單位的多位作者對技術預見進行了連續研究，發文多篇。發文單位主要是科研院所和高校，其中又以科研院所為主；發文最多的地區是北京和上海，且兩地一直對技術預見進行關注和研究并發表了系列研究論文。

3.6 研究主題領域逐漸拓展與深化

2004年以前，技術預見領域研究主題雖有限，但2004年以后，研究的主題領域比較廣泛，內容比較深入，開始關注國內的更多地區以及更多行業和領域，既有對宏觀問題如技術預見與國家戰略、政府職能等的研究，也有對微觀問題如地鐵火災監控技術發展的德爾菲預見性分析，研究內容更多關注企業自主創新、區域創新、國家創新體系、技術預見方法論體系等。發文期刊分布更廣，影響更大。

4 結語

目前，國內外已經認識到技術預見的重要性，紛紛投入較大的人力和物力開展技術預見研究與相關實踐。我國在技術預見方面已開展了一系列研究，產出了許多重要成果。而且，技術預見關注的人越來越多，從讀秀學術搜索的趨勢曲線圖可以看出，用戶對技術預見的關注度呈逐漸上升趨勢，且相比期刊論文，用戶更關注技術預見圖書文獻；用戶對技術預見的關注度在工作期間旺盛，在學期末和假期期間不高。[6][7]為了推動我國技術預見的發展以及增強人們對技術預見的持續關注，可以采取多種措施，比如，可以定期召開技術預見會議并進行廣泛宣傳，擴大會議的影響面和知名度，吸引更多的人參與到技術預見的相關活動中，產出一批優秀成果，推動政府相關部門加強對技術預見的重視程度。我們相信，隨著越來越多的人關注技術預見，我國在技術預見方面一定會取得更多的成果。

參考文獻：

[1]Ben Martin.Technology Foresight in Rapidly Globalizing E-conomy[EB/OL].[2013-4-20].http：//www.unido.org/fileadmin/import/12224_01 Martin slide.pdf.

[2]張小強.期刊下載頻次與被引頻次及影響因子相關性——以中國知網CSCD與CHSSCD刊物為樣本的計量分析[J].情報理論與實踐，2011，34（8）：36-40.

[3]欒春娟.國內外技術預見研究的核心期刊比較[J].中國科技期刊研究，2011，22（4）：566-568.

[4]邱均平.信息計量學[M].武漢：武漢大學出版社，2007：90.

[5]邱均平.信息計量學[M].武漢：武漢大學出版社，2007：102-103.

[6]讀秀學術搜索.讀秀趨勢曲線圖[EB/OL].[2012-4-30].http：//book.duxiu.com/rend.do？channel=searchsw=%E6%8A%80%E6%9C%AF%E9%A2%84%E8%A7%81ecode=utf-8mutitag=0field=search.

[7]讀秀學術搜索.讀秀趨勢曲線圖[EB/OL].[2012-4-30].http：//jour.duxiu.com/trend.do？channel=searchJoursw=%BC%BC%CA%F5%D4%A4%BC%FBmutitag=0field=searchJour.

作者簡介：武利紅（1977-），女，博士，講師。研究方向：信息組織與檢索、書目控制。