創新方法研究推進自主創新的作用機理

[摘 要] 創新方法研究在自主創新中發揮重要作用。本文從五個方面闡述了創新方法研究在推進自主創新中的作用機理。

[關鍵詞] 創新方法；自主創新；作用機理

[中圖分類號] G303 [文獻標識碼] A

目前，世界上創新能力較強的國家都十分重視創新方法的研究和推廣工作，并設立專項資金鼓勵創新思維培養、創新方法培訓和科學工具的自主研發，強化本國的自主創新能力和核心競爭力。例如美國十分重視創新方法工作，不僅提出了頭腦風暴法、6分質量管理法等具有世界影響的創新方法，還開發出了大量先進的科學儀器和軟件，這對鞏固和提高美國的創新能力和科技競爭力起到了重要的促進和保障作用。

我國在創新方法工作方面起步較晚，對創新方法的研究與發達國家相比尚有較大差距。正如《關于加強創新方法工作的若干意見》指出的，“長期以來，我國對創新方法工作重視相對不夠，科學思維培育相對落后，科技活動仍未擺脫跟蹤模仿的局面，自主創新成果較少，高精尖科學儀器設備嚴重依賴進口，與加強自主創新、建設創新型國家的戰略要求極其不相適應。”要改變這種狀況，應正確認識創新方法研究在推進自主創新中的重要作用。

1 揭示創新競爭的手段

創新方法研究揭示創新競爭的實質，有助于提高廣大創新實踐者通過方法創新實現跨越發展的自信心和自覺性。

從技術-經濟系統的結構看，以核心技術群為基礎的技術范式、技術標準，具體的技術產品，生產技術產品的工具和工藝等構成了一個相互關聯的技術-經濟體系。雖然市場競爭直接表現為技術產品和生產技術產品的工具和工藝的競爭，但真正決定競爭力的卻是其背后的技術范式和技術標準。在知識化、全球化不斷推進的進程中，發達國家往往通過建構技術范式、壟斷核心技術、推行其主導的技術標準等方式，鞏固和維護其在全球勞動分工和利益分配中的優勢地位。

發展中國家對發達國家的技術依賴，表面看是對其技術產品和生產技術的依賴，實質上是對其技術標準、技術范式的依賴。改變對國外技術的路徑依賴，從跟蹤、模仿的發展模式轉向自主創新的發展模式，從根本上講是要探索改變既有技術范式和技術標準的新途徑和新方法，形成具有自主知識產權和主導權的技術范式和技術標準，唯此才能真正提升自主創新能力，實現跨越發展。

要探求新的技術范式和技術標準，意味著將與領先者的競爭前移到更具基礎性的基本原理和技術方法層面，既要研究舊范式在方法上的局限性，也要分析構建新技術范式、探尋新技術軌道的可能途徑，這既需要創新者打破“先進者不可超越”的神話，樹立批判舊方法探索新方法的自信心，也需要創新者時刻保持通過方法創新實現跨越發展的自覺性和敏感性。

2 發現和組織自主創新的過程

創新方法研究從方法上打開創新的黑箱，有助于引導創新者更好地發現自主創新的方向和組織設計自主創新的過程。

熊彼特把創新定義為在生產體系中“執行新的組合”，但并沒有完全回答為什么要在生產體系中引入“新的組合”，如何“執行新的組合”的問題，由此創新的研究也長期沒有擴展到方法的層面。正如法格博格（J.Fagerberg）在評述以往的創新研究時曾指出的：“政策制定者和商界領袖都十分關注促進創新的各種方法。然而，盡管在過去50年中出現了大量對創新的研究，但是我們了解得更多的是創新能帶來什么，而對它為什么發生及如何發生了解甚少。”[1]

通過對眾多創新案例的分析，我們從創新方法的角度提出，創新是一個“發掘創意并通過技術化、物質化的手段實現創意”的過程。具體地說，這個過程包括：“產生創意”——“創意選擇和具體化”——“解決創意實現的知識和技術問題”——“創意物質化”——“創意成果市場化”幾個不同的階段。這個過程具體圖示如圖1。

這種從方法上對創新過程的重新認識有三個突出的特點和意義。

一是充分認識到創新過程中“創意”和“愿景”的重要性。愿景是創新者對于未來是什么樣子，會如何改變以及在保持創新者介入或不介入的情況下將會成為什么樣的信念。福特（H.Ford）將福特公司的愿景設立為“汽車進入家庭”[2]、喬布斯（S. Jobs）把“讓計算機走進千家萬戶”作為蘋果公司的愿景[3]。愿景體現了創新者對理想生活方式或生存狀態的向往，指向更加理想的生活與生存方式以及引導新的需求或滿足需求的新方式，在創意背后則內含創造新事物和開拓新局面的意志和抱負。而“創意”也并不簡單的是“有新穎性和創造性的想法”或“新點子”，而是愿景實現的現實載體，創意實現的過程即是愿景不斷實現和接受檢驗的過程。高度重視創新過程中的“創意”和愿景，可以回答為什么要創新、創新為什么會發生的問題，也引導我們糾正以往只關注創新的后端卻忽視了創新的前端的偏向，把精心維護“創意”和“愿景”作為自主創新的起點，作為創新教育和素質教育的重點。

二是可以沿著“創意挖掘——創意實現”的主線條具體梳理創新過程中的方法問題，有助于更好地組織和設計創新的過程。創意挖掘和社會選擇的過程是開放性的價值選擇和愿景管理的過程，對話、體驗、比喻、類比等解釋性方法對于創意的產生和具化具有重要作用，如魏格納提出大陸漂移說最初是借助類比推理的啟發，豐田雅閣旅行車的開發曾借助于“隼”和“茶室”的比喻[4]。創意的具體化涉及從創意實現的路徑設計，到具體明晰需要解決的一系列知識、技術問題的轉換，這關系到“發現問題——問題具化——解決問題”的認識過程和認識方法，也必然與解決具體科學問題、技術問題的方法問題有密切聯系；創意的物質化和社會化既關系到新技術產品的生產工藝，也關系到新技術產品進入市場的經營策略。與此同時，從“創意的挖掘”到“創意的實現”，每個環節可能都需要不同行動者和不同機構的共同參與，由此創新管理的方法也將成為創新方法研究的重要內容，而這個方面恰恰是創新研究中的薄弱環節之一。

三是這種從創新方法角度對創新過程的重新解讀能夠更好地理解以往創新成功案例的啟發性意義。袁隆平開拓雜交水稻研究并取得重大原創性成果得益于他不斷地進行方法論的反思。他通過對西紅柿、西瓜等“無性雜交”實驗失敗的方法論反思使其突破了李森科遺傳學說的思想束縛；通過對有性遺傳學說的方法論反思又使其破除了“水稻沒有雜交優勢”的成見等等。方法論的反思和變革引導袁隆平突破一個又一個思想禁錮，獲得一個又一個創新成果。

3 為創新提供方法

創新方法研究對創新方法的系統總結和提煉，有助于為自主創新提供方法啟示，提高創新效率和自主創新能力。

創新是繼承中的變革，也在變革中繼承。關于創新與創新系統的研究表明，創新是一個學習的過程，創新系統是不同行動者之間交互學習的社會網絡。創新過程中既包括在同一個創新活動中不同角色之間的交互學習，也包括從創新的歷史發展中汲取經驗和教訓。由于所有的創新活動都是不可以完全復制的，所以這種學習本質上是一種啟發式的方法或模式借鑒。忽視這種學習的可能性，創新的活動不但將長期陷入封閉低效的孤立探索，而且會因為不了解前人的創新方法和創新成果而做出大量無用的努力。

盡管創新過程不存在保證創新必然成功的指令性方法，但對創新活動的啟發性方法研究仍然對指引創新方向、提高創新效率有重要意義。比如蘇聯發明家阿利赫舒（G.S.Altshuller）提出的發明問題解決理論（TRIZ）的推廣和應用，大大提高了蘇聯的創新效率和質量，在國防科技、尖端武器等領域迅速趕超美國，以至于TRIZ被西方學者稱為隱藏在蘇聯技術創新背后的“神秘的幕后精靈”。

我國科研機構和企業的自主創新能力不高與創新方法研究落后有很大關系，很多科研人員和創新實踐者既不了解國際先進的科學方法，也不重視從自己和前人的創新實踐中總結提煉有效的方法，創新活動的具體實踐者與創新方法的理論研究者之間缺乏必要的交流和協作，不但嚴重影響了創新的效率和質量，也極大地妨礙了創新方法的理論研究和創新方法的教育。創新方法工作把“加強科學方法的研究、總結和應用”、“大力推進技術創新方法研究、培訓、推廣和應用”作為重要任務，將有助于改變上述狀況，為我國的自主創新提供方法支持，提高創新的效率，促進提升自主創新的能力。

4 有助于科學工具創新

創新方法研究可以開發先進的科研儀器和設備，有助于擺脫科研活動受制于人的局面，催生原創性的創新成果。

自近代工業革命和科學革命以來，技術的不斷升級和新技術產品的不斷涌現成為人類社會發展變化的基本特點，利用先進的科研儀器進行科學實驗也成為不斷發現新知識并拓展人類認識疆域的主要途徑。特別是進入到20世紀之后，人類對客觀世界的探索和改造不斷向新的深度和廣度拓展，研究開發活動越來越從常規條件走向非常規的極端條件，先進科研儀器和設備不但是開展科學研究和實現發明創造的必要手段，而且是最重要的科技資源之一。

科研儀器和設備的不斷創新既是科學技術進步的重要載體，也是創新方法技術化、物質化的表現形式。先進的科研儀器和設備不但自身內含多方面創新方法的成果，而且反過來成為展開新的研發活動的重要手段。可以說，一流的科學研究和技術發展往往離不開一流的科學工具，現代科技的重大突破越來越依賴于先進的科學工具，掌握了最先進的科學工具就掌握了科技發展的主動權。

當前，我國在很多領域，尤其是在尖端科技和民生科技領域，我國先進科學儀器的自主研發能力還十分薄弱，特別是高精尖科學儀器設備嚴重依賴進口，這在很大程度上使我國的創新活動受制于人，制約著我國自主創新能力的提高。更值得我們警惕的是，涉及核心競爭力的科研儀器和設備是根本買不來的。想要擺脫這種受制于人的局面，必須通過自主創新打破國外對核心技術和重要科研儀器設備的壟斷。例如銀河、曙光、天河等超級計算機的研制成功和應用一舉突破了外國的技術封鎖，為我國核技術研究贏得了主動，從源頭上提升了我國自主創新能力。

先進科研儀器的研發是一個復雜的系統工程，創新方法研究在其中發揮著重要作用。一方面，科研儀器的原理本身就是把特定知識或技術方法化，加強科學儀器新技術新方法研究，開展科學儀器的新原理、新設計、新工藝的研究和開發，是最終形成原創性科學儀器設備的必要環節。另一方面，在通過引進、消化和吸收探求科研儀器的二次創新的過程中，必須首先對國外先進儀器設備內在原理和方法進行深入的研究和分析，并在這種技術學習中發現原有儀器設備的不足，進行再創新。

5 有助于創新教育

創新方法研究揭示創新思維和創新思維培養規律，助推“素質教育”和“創新教育”，促進高水平創新性人才的培養。人才是第一資源，自主創新能力歸根結底是人的創新能力，因此如何培養出高素質創新人才是建設創新型國家的關鍵。創新思維能力是高素質人才的核心特質，創新思維是不斷突破舊傳統的束縛、塑造新的愿景，產生新的創意并最終形成重要創新成果的發動機，要提高創新思維能力，必須加強素質教育和創新教育。

長期以來，應試教育的模式對我國青少年創造性思維能力和批判性思維能力產生了不良影響。要提高學生的創新思維能力和意識，除了要改變應試教育的體制機制外，很重要的一個方面就是要在深入理解和把握創造性思維本質特征的基礎上，讓教育者和受教育者普遍樹立創新思維的意識和能力，建立有利于創新型人才培育的素質教育體系。

創新方法工作是素質教育和創新教育的助推器，能夠從三個基本方面推進素質教育和創新人才培養：一是通過對重要科學家以及引導其做出重大科技創新的思維方式的理論和案例研究，集成認知科學、心理學、科學哲學等關于創新思維的研究成果，總結和提煉創造性思維方式的基本特質和培養規律，為創造性人才教育提供理論基礎和啟發性案例。二是通過對國內外各層次、各領域創新思維教育成功案例的深入研究，歸納創造性思維教育的基本原則和有效方式，同時通過研發科學思維培訓軟件，建立科學思維案例庫和互動平臺，推進創造性思維培育。三是要通過創造性思維的典型教育，營造寬容、開放、競爭的良好創新思維環境，樹立人人能創新、人人會創新、創新可培養的成才理念，增強學生敢于創新、善于創新的自覺意識。

參考文獻

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作者簡介：李正風，清華大學科技與社會研究所教授，中科院學部-清華大學科學與社會協同發展研究中心主任。研究方向：科學哲學、科學的社會研究、創新政策與創新方法等。