論法院的職權與民事訴訟的誠實信用原則

摘 要 新民事訴訟法在我國民事訴訟中確立了誠實信用原則，規定當事人行使權利，履行義務應當遵循誠實信用原則。理論界對此也持肯定態度，但是對于人民法院應否遵循誠實信用原則在理論界卻存在不同的觀點。本文從法院的職權這一角度出發，來分析誠實信用原則所具有的重大意義及對法院適用的必要性。

關鍵詞 新民事訴訟法 誠實信用原則 法院職權

中圖分類號：D925. 1 文獻標識碼：A

修改后的《民事訴訟法》第十三條第一款規定：民事訴訟應當遵循誠實信用原則。標志著誠實信用原則在我國民事訴訟法中正式確立。誠信訴訟就是指在民事訴訟中要遵循誠實信用原則，民事訴訟的主體包括作為審判機關的人民法院，當事人以及訴訟參與人，當事人毫無疑問應當受到誠實信用原則的限制。對于法院在民事訴訟中是否也應受誠實信用原則的限制，立法并未對之進行明確規定，然而法院在民事訴訟中有著舉足輕重的地位，在實踐操作過程中法院是否也應遵循誠實信用原則這一問題便顯得尤為重要，要解決這個問題，就必須對法院的職權有清晰地認識。

訴訟的過程是程序以及實體逐漸往前推進的過程，在整個民事訴訟中法院的職權便可以理解為對程序和實體的控制權。具體來講，程序的控制權包括從對訴訟啟動的審查，以及進入訴訟程序后的庭前準備、開庭審理、法庭調查、法庭辯論等流程的推進，還應包括對程序性事項的裁判權。對實體的控制權包括法院通過當事人的舉證以及辯論對事實進行認定和依據相關法律對實體爭議作出裁判。還有部分權力較為特殊，兼具程序性和實體性內容，如法院的調查取證權和釋明權，證據在訴訟中起著至關重要的作用，如果法院在調查取證過程中不誠信，僅調取有利于當事人一方的證據或制造虛假的證據，無疑會損害當事人的合法權益和司法權威，因此在調查取證過程中秉持誠實信用原則還是很有必要的。所謂“釋明”，是指使不明確的事項得以明確。我國對釋明權的立法主要體現在《民事訴訟證據規定》中，第三條規定：“人民法院應當向當事人說明舉證的要求及法律后果，促使當事人在合理期限內積極、全面、正確、誠實地完成舉證。”這是法院對當事人舉證的釋明，還有對當事人訴訟請求變更的釋明，但是由于法律規定并不明確和精細，在面對實踐中出現的眾多問題時，法官不得不在一個非常寬泛的尺度中進行自由裁量，因此產生的問題便是判決的不確定性，如果以誠實信用原則來規范法官的自由裁量，則可以幫助法官保持中立地位，從立法宗旨出發作出正當的裁判。

訴訟中的違法行為從廣義來講，都是違反誠實信用的行為，但如果對某一類行為法律已有明確規定的，當然應當直接適用該規定，無需適用誠實信用原則予以處理。如此就意味著，只有在法律沒有明確規定的情況下才有適用誠實信用原則的空間，對于我國民事訴訟法已經明確規定的事項，無論是程序性的或是實體性的筆者認為皆不需要適用誠實信用原則，但是還有一些條款規定的較為籠統模糊，需要法官進行充分的自由裁量才可以進行實踐操作，例如《民事訴訟證據規定》第三條對于釋明權的規定，要求法院促使當事人在合理期限內積極、全面、正確、誠實的完成舉證，但是對于應當采用何種方式進行說明，如何促使當事人“全面”和“正確”的完成舉證，其中的標準又應當如何把握，這些法律都沒有作出具體規定，庭審作為一個專業性非常強的活動，如果欠缺相應的法律素養則很難順利的完成訴訟，而且實踐中當事人經常會考慮到經濟原因而不愿聘請律師，此時法院的釋明便對他們有著強大的導向作用，甚至關乎著訴訟的成敗，那么在法條沒有具體規定的情形下對釋明權的運用如何把握呢？筆者認為此時便可以考慮適用誠實信用原則，法官在進行釋明的時候要本著誠信、善意的原則，對當事人的舉證行為作出提示，而不可直接站在當事人的立場之上取代了當事人或者律師的訴訟地位，更不可偏頗一方，損害司法公正，同時要避免不當的、錯誤的釋明，否則便會對訴訟起到誤導妨礙的消極作用，導致當事人合法權利難以得到保證。法院作為訴訟結構中的一個重要組成部分，人民法院審判權的異化對當事人利益的影響遠大于當事人訴訟的不誠實行為，因此誠實信用原則規制人民法院審判權的異化行為，保障當事人合法權益顯得尤為重要。此外，要求法院遵循誠實信用原則，避免審判突襲現象的出現，促使當事人充分行使辯論權利，也有利于爭議的解決，維護當事人利益的平衡。雖然新民事訴訟法與之前相比做出了較大程度上的修改，但是依然存在不完善之處，訴訟中出現的眾多情形也無法做出明確的規定，因此在實踐中法官的自由裁量空間還是很大的，此時誠實信用原則就變得十分必要，如果法官在行使自由裁量權的過程中隨意而為，則訴訟活動會變得混亂不堪，當事人在訴訟過程中對法院的行為就無法產生確定的期待，最終將會損害司法的公正和權威。

誠實信用原則的適用還可以對廣大司法工作人員起到引導、規范的作用，也為司法實踐中法官的裁量提供了根據，這是提高我國民事訴訟司法品質的需要，同時法院對誠實信用原則的遵循也會對訴訟當事人產生表率作用，促使當事人合法行使訴訟權利，對避免濫用訴權、惡意訴訟的現象也會起到積極的作用。

（作者單位：遼寧大學法學院）

參考文獻：

[1]張衛平.民事訴訟中的誠實信用原則[J].法律科學.2010.

[2]陳鵬，葉臻綠.淺論誠實信用原則在我國民事訴訟法中的確立[J].黑河學刊.2012.