工程造價管理中的索賠探討

【摘要】在工程造價管理中，索賠作為合同管理的重要環節，與合同雙方的實際利益密切相關。索賠不僅是施工方挽回損失的有效手段，更是促使工程造價趨于合理的必要途徑，對提高工程造價管理水平有著不可忽視的作用。本文從概述工程索賠的涵義入手，對工程造價管理中索賠的原因、依據以及應遵循的原則進行論述，并對工程造價管理中的索賠程序進行總結歸納。

【關鍵詞】工程；造價管理；合同管理；工程索賠

一、工程索賠的涵義

工程索賠是指在工程承包合同履行過程中，如果一方當事人因另一方當事人未履行合同中規定的義務而遭受損失時，根據法律、合同規定，對不應由自己承擔責任的情況所造成的損失，可以向另一方提出賠償要求的一種行為活動。索賠具有雙方向的特性，即承包人向發包人提出的索賠行為通常被稱為施工索賠，而發包人向承包人索賠則被稱為反索賠。工程索賠與合同管理有著緊密聯系，工程索賠的過程也可視為執行合同的過程，合同是工程索賠的重要依據。在建設項目主客觀條件發生變化，造成施工方工程成本增加的情況下，施工方可依據合同通過索賠途徑使自己的損失將至最低，得到合法的補償，促使工程造價更加合理。

二、工程造價管理中索賠的原因和依據

（一）索賠的原因

引起工程索賠的原因大體上可歸納為如下幾個方面：

1.設計原因。由于工程項目的施工圖紙當中存在一定的缺陷和錯誤，或是施工圖紙與現場實際情況不符，施工說明表達的不夠詳盡，對機械設備、原材料的型號、規格、名稱等表示不清楚，從而引起人工、材料、工期等方面的索賠。

2.合同原因。由于工程項目本身具有一定的復雜性，以及工期、環境等方面因素的限制，加之合同當中使用的詞語缺乏嚴謹性、相關文件存在矛盾沖突等，均會導致雙方在簽訂合同時不能進一步明確這些因素對工程施工過程的影響，從而引起索賠。

3.承包方管理模式變化。承包商在工程項目建設過程中采用的主要承包方式有總包、分包、勞務承包、設備以及原材料供應承包等等。如果某一個承包合同無法順利履行或是管理不善，都可能會對工程項目的質量、工期造成影響，這樣便會引發工期或是經濟等方面的索賠事件。

4.規范與法規變動。在工程項目的實施過程中，因國家、行業頒布實施的法規、規范標準的新增或是修訂，而導致工程造價增加引起的政策性索賠。

5.地質與氣候原因。在工程施工過程中，實際的地質條件與招標文件當中給出的地質條件不符，由此引起地基處理導致工程造價增加，或是自然氣候條件惡化，不得不采取特殊的方式進行施工，致使工期延誤使造價增加而引起的索賠。

（二）索賠的依據

正當的索賠理由是索賠事件成立的前提，換言之，索賠要事實清楚、有理有據。工程索賠則必須以合同作為主要依據，在處理索賠時則應當以事實和數據作為主要依據。工程索賠的依據大體上可歸納為以下幾個方面：

1.國家以及各省市頒布的對工程造價、工期進度有一定影響的相關規定、文件等。

2.工程合同及相關附件、招標文件；發包方認可的施工技術規范、工程圖紙、施工組織設計以及各種變更和簽證等等。

3.工程項目現場施工計劃、具體實施情況的記錄、施工日志及日報、圖紙變更、備忘錄、交底記錄、施工部位的照片以及錄像；工程項目的驗收報告及相關技術鑒定報告等等。

4.工程中各種原材料的采購、訂貨、進場驗收以及使用等方面的憑據；工程項目實施過程中各種干擾事件的影響日期及恢復施工的日期；工程施工現場的氣候記錄以及溫度、雨雪、風力等等。

5.工程項目進行過程中的各項會議紀要、通知、指令、答復以及各方往來的信件與信函等等。

6.工程會計核算資料以及與工程有關的各種資料。

三、工程造價管理中索賠應遵循的原則

（一）以合同為依據原則

合同管理是工程造價管理的重要組成部分之一，而索賠則是合同管理中的關鍵環節。在合同涵蓋的范圍之內，索賠是一種履行合同的正當權利要求，故此，索賠必須以合同作為主要依據。對于工程建設中的施工企業而言，其在施工過程中開展項目管理時，應當對合同規定的協議條款以及相關條件充分了解并掌握，這樣便可以在遭遇索賠事件時，以合同作為根本依據提出相應的索賠要求。

（二）合理、及時處理原則

通常情況下，可將索賠處理過程視作執行合同的過程，當索賠事件發生之后，除了應當及時提出索賠之外，還應當依據合同的準則對索賠進行及時、有效地處理，并按照合同條款中屬于承包方合理索賠的相關規定要求予以補償。若是索賠的處理不夠及時，則會給合同雙方帶來非常不利的影響。同時，在對索賠事件進行處理的過程中，還應當始終堅持合理性的原則，現場工程師應當很據合同以及事實對索賠進行處理，并充分結合工程項目的具體情況以及國家有關規定要求進行處理。

（三）主動控制原則

在工程造價控制環節中，索賠的預防以及處理尤為重要。工程項目施工階段造價控制的關鍵是對索賠進行有效控制，也就是說應當對工程索賠采取主動控制的方式，借此來減少或是避免可能產生的索賠事件。此外，在降低成本和造價方面，通過加強主動控制能夠顯著減少索賠，這就要求在工程造價管理中，應盡可能預先做好相關工作，以此來降低索賠事件的發生幾率，這不但能夠使工程項目順利進行，而且還能起到減少工期、節約投資的作用。為此，索賠必須遵循主動控制原則。

四、工程造價管理中索賠的程序

（一）索賠意向書

根據合同要求和招投標文件中的有關規定合理提出索賠意向是工程索賠的關鍵所在。施工方在起草索賠意向書時，要明確索賠項目、索賠事由、索賠依據、索賠事件起算日期以及預估損失。索賠意向書不需要附加詳細的證明材料和相關數據計算資料，只需要經過主管監理工程師簽字即可，使監理工程師能夠從大體上了解索賠事件的起因、時間點、地點等內容。

（二）索賠記錄

索賠記錄的具體內容包括以下幾個方面：引起索賠事件的原因及過程；工程項目施工現場的實際情況、工期的延誤情況以及工程的損失；工程中的額外花銷等等，應當確保以上內容的記錄詳細、準確，并由現場監理人員簽字確認。同時，對索賠事件引起的工程損失，除了應當進行書面記錄之外，還應當保存現場的照片及錄像資料。

（三）詳細的索賠報告

當提交索賠意向書后，每間隔一段時間應當向監理工程師提交與索賠事件相關的最新報告，該報告的內容應當涵蓋整個索賠事件當前的損失費用及其對工程項目帶來的影響。同時，將相關的索賠資料送給有關單位。

（四）最終索賠報告

當工程索賠事件解決之后，應由承辦商在規定的期限內向業主方以及相關范圍提交最終形式的索賠報告，該報告當中應當涵蓋如下內容：索賠的主要依據，如合同、法律法規等；索賠申請表，其中具體包括索賠項目、證明材料、起止時間等；批復的索賠意向書；索賠事件說明以及各種證明資料，如計算資料、圖片等等。

結論：

總而言之，索賠是工程造價管理的重要手段之一。承包人可將工程索賠作為維護自身合法權益、提高工程經濟效益、降低工程不合理損失的有效途徑。為此，承包人必須全面掌握招投標文件、合同條款、設計圖紙、技術規范等相關文件中的規定，認真收集引起索賠事件的關鍵性證據，不斷提高自身的索賠管理水平和合同管理水平，為企業爭取最大化的經濟利益。

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