國有裝備制造企業轉變發展方式問題研究

李士梅　張倩

摘要：裝備制造企業要實現由大到強的跨越，必須從粗放型發展方式向集約型發展方式轉變，從主要依靠要素驅動向依靠創新驅動轉變。目前，國有大型裝備制造企業仍在重大技術裝備研發與生產中發揮著主導作用，但傳統的發展方式難以為繼，仍面臨著發展觀念滯后、自主創新不足、重大技術裝備國產化亟待推進等問題。國有裝備制造企業轉變發展方式應從轉變思想觀念為起點，提升自主創新能力，向產業鏈高端延伸。

關鍵詞：裝備制造企業；轉變發展方式；自主創新

中圖分類號：F276.1 文獻標識碼：A 文章編號：1005—2674（2013）11—084—04

一、國有裝備制造企業發展現狀

裝備制造業涉及行業范圍廣泛，包括金屬制品業、通用設備制造業、專用設備制造業、交通運輸設備制造業、電氣機械及器材制造業、通信設備、計算機及其他電子設備制造業和儀器儀表及文化、辦公用機械制造業等7大類。裝備制造業七大行業國有及國有控股企業發展迅速，但傳統發展方式嚴重阻礙著企業由低端向高端的發展。

1.大而不強的發展方式不可持續

根據《中國統計年鑒》2006—2011年的統計數字分析，裝備制造業的國有比重低于30%，企業數量僅占4.2%，資產總額占28.6%，國有裝備制造企業平均資產規模和營業規模分別為13.22萬億元和11.38萬億元，分別是行業總體水平的6.8倍和4.5倍，具有顯著的規模優勢。但從資產貢獻率來看，大而不強的現狀明顯。這說明我國裝備制造企業的迅猛發展，支柱地位已日益凸顯。從2009年各國統計數據來看，我國裝備制造企業規?？偭窟_2.2萬億美元，超過美日兩國（分別為1.5萬億美元和1.23萬億美元），已位列世界第一，躋身世界裝備制造業大國行列。然而，我國裝備制造企業仍呈現粗放式發展，片面追求發展規模和速度，尚未走出傳統工業化大量消耗資源的老路，處于全球制造產業鏈的中低端加工環節，產品附加值低，缺乏具有國際競爭力的大公司、大企業，整體競爭力不強。以國有汽車企業為例，2012年入圍世界500強的國有汽車企業有上海汽車集團股份有限公司、中國第一汽車集團公司、東風汽車集團、北京汽車集團、廣州汽車工業集團等，但這五家企業的營業收入（利潤、資產）總和還不如豐田汽車公司一家。從整體上來看，我國還不是裝備制造業強國，遠遠不能滿足我國工業化進程的需要。只有轉變發展方式，才能改變企業大而不強的現狀。

2.核心技術面臨“空殼化”危機

從總體發展趨勢來看，我國裝備制造企業技術水平與國外先進技術水平仍然相距甚遠，核心技術和重大設備對外依賴度很高。目前，我國裝備制造企業還不能生產大型民用飛機和深水海洋石油裝備，我國90%的高檔數控機床、95%的高檔數控系統、機器人依賴進口，工廠自動控制系統、科學儀器和精密測量儀器對外依存度高達70%。在重大技術裝備引進過程中，重整機引進，輕關鍵零部件和原材料的引進消化吸收，導致重大裝備基礎零部件配套能力發展滯后，主機面臨“空殼化”危機，比如航空工業所需的發動機、機載設備、原材料和配套件的配套能力差，為高檔數控機床配套的高檔功能部件70%依賴進口，大型工程機械所需30MPA以上液壓件全部進口，致使國有裝備制造企業關鍵核心技術受制于人，對外依存度難以降低。

3.淘汰落后產品及制造技術迫在眉睫

現階段，裝備制造企業部分設備產品使用中會消耗大量能源，并排放大量污染物，比如工業鍋爐和電力設備。工業鍋爐是重要的熱能動力設備，但在使用過程中對環境造成的污染日趨嚴重。截至2009年底，中國在用工業鍋爐58.48萬臺，工業鍋爐以燃煤為主，年燃煤量約6.5億噸左右。多數燃煤工業鍋爐污染物排放控制技術水平低，基本沒有配套脫硫裝置，煙塵、二氧化硫排放超標，必須研發生產新型高效節能環保工業鍋爐替代傳統工業鍋爐，滿足節能減排的要求。2011年，火電裝機容量及發電量為76834萬千瓦、39003億千瓦時，分別占總裝機容量和總發電量的72.3%和82.4%，6000千瓦及以上火電廠設備容量76302萬千瓦、發電量38893億千瓦時，其中燃煤機組容量69634萬千瓦，發電量36289億千瓦時，分別占91.3%和93%，6000千瓦及以上電廠發電消耗標煤量為114400萬噸，占能源消費總量的32.9%。數據表明，目前中國電力結構以燃煤發電為主，能源消耗量巨大，燃煤還會釋放大量二氧化碳、二氧化硫等有害氣體，對環境造成嚴重危害。因此，提供能耗低、污染少的技術裝備迫在眉睫。

二、國有裝備制造企業轉變發展方式的難點

近年來，國有裝備制造企業在應對國內外環境變化和轉變發展方式上作出了許多努力，但仍困難重重，主要面臨如下一些亟待解決的難點問題。

1.缺乏轉變發展方式觀念的自覺性

國有裝備制造企業多為“一五”和“三線”建設時期發展起來的老國企，比如哈電集團、一汽集團、西電集團、中國一重等，受計劃經濟體制的影響很深，思想觀念難以解放，體制機制創新相對滯后。國有裝備制造企業對粗放型發展方式存在著路徑依賴，現有體制機制又難以推動企業擺脫原有路徑轉入新的發展軌道。因此，對轉變發展方式的重要性、緊迫性和感知性不強；路徑替代的成本高、阻力大、風險高、見效慢，企業仍然把追求短期經濟效益放在首位，轉變發展方式缺乏內在持久的推動力量，難以取得實質性進展。

2.缺乏自主創新的積極性

重大技術裝備具有關聯面廣、成套性強、需求量大和技術含量高等特點，是一個國家和地區工業化水平與經濟科技總體實力的標志。重大技術裝備的使用部門，熱衷于從國外進口，選擇自主化產品的積極性和主動性不夠。改革開放以來，國家花費大量資金用于購置國外先進技術與裝備，出現了盲目引進與重復引進、重引進輕消化、重生產輕研發的現象。進口產品價格相對較高，不僅造成資金浪費，還會陷入“引進一落后一再引進—再落后”的怪圈，將難以突破發達國家及其跨國公司的技術壟斷。以核電裝備制造為例，面臨著全面國產化的強烈訴求，目前二代改進型壓水堆核電站設備國產化能力達80%以上，核電控制系統、鋯管、蒸發器U型管、應急電源、核級閥門等一大批核電關鍵設備實現了國產化，但三代核電設備制造國產化距離完全滿足安全標準還有一段距離，而且國外裝備制造商放緩合作、技術轉讓步伐，產品停留在多品種小批量生產的模式上，導致核電裝備制造企業發展后勁乏力。

影響重大技術裝備國產化的阻力是“首臺（套）”問題。由于自主創新的首臺（套）重大技術裝備缺乏嚴格的質量保證，風險規避機制不健全，往往因運行業績空白被拒之市場外，有些重大技術裝備即便已經具備了生產能力和技術水平，但使用部門仍人為設置障礙拒絕采用，提高了國產裝備進入市場的門檻，不僅使用部門要花費更多資金購買國外技術與裝備，裝備制造企業也得不到培育自主創新能力的機會，無法追趕國際先進水平?！笆着_（套）”問題難以解決，市場打不開，裝備制造企業就要承擔很大風險，這嚴重影響了自主創新的積極性。

3.缺乏高端人才供給的持續性

創新歸根到底是激發人的創造性，人才是自主創新的根本。國有裝備制造企業多處于東北、西南和西北的老工業基地，由于體制、觀念、地理環境和經濟實力等諸多原因，人才流失現象比較嚴重，吸引人才能力相對較弱。隨著產業升級改造和技術創新的加快，國有裝備制造企業面臨著高端人才匱乏的困境，能突破重大關鍵技術、攻克重大技術難題的高端科技創新領軍人才和團隊偏少，人才結構性短缺明顯。高端經營管理人才、科技創新領軍人才和高級技能人才供應嚴重不足，無法滿足引領國有裝備制造企業轉型升級的需要。

數據顯示，2011年我國裝備制造業R&D;人員共1456964人，只占從業人員的4.57%，而歐美裝備制造大公司R&D;人員比例一般在10%左右；我國設有R&D;機構的企業為13131家，占企業總數的12.3%。

4.缺乏研發經費投入的主動性

一些傳統制造企業，由于過度依賴資源能源消耗，對研發投入缺乏主動性。研發投入不足是制約自主創新能力提高的重要瓶頸。表1顯示，2011年，裝備制造業企業R&D;經費投入總額為3536.3億元，占主營業務收入的1.3%。從各個產業部門來看，金屬制品業R&D;經費投入強度最低，僅為0。5%，儀器儀表及文化、辦公用機械制造業最高，達到1.7%，這與國際上普遍認同的高新技術企業R&D;經費投入強度應在5%左右的標準存在較大差距。現以幾家中央裝備制造企業為例進行說明。2012年，中國第一汽車集團公司研發投入為61.3億元，占銷售收入的1.61%；東風汽車公司研究與試驗發展經費支出48.32億元，科技活動經費支出總額為81.66億元，研發投入占銷售收入的2.77%，處于行業先進水平。2011年，中國通用技術（集團）控股有限責任公司研發支出5.0億元，占銷售收入的0.39%；中國北車股份有限公司科技投入43.2億元，占營業收入的4.83%。由此可見，這幾家企業的研發支出都低于國際的平均水平5%。

三、國有裝備制造企業轉變發展方式的對策

1.轉變思想觀念是前提

國有裝備制造企業必須轉變發展觀念、變革思維方式，摒棄單純追求規模擴張的發展觀念，并貫徹落實到實踐工作中去。由于對傳統發展方式具有很強的路徑依賴性，轉變發展觀念的自覺性比較低，難度比較大，需要通過制度安排來引導。建立非強制性制度安排，在財政、稅收、金融等多個方面形成有利于打破傳統發展方式的政策體系，誘使國有裝備制造業轉變發展方式。

2.提升自主創新能力是關鍵

進一步提高R&D;經費投入強度。目前，國有裝備制造企業R&D;經費投入強度普遍偏低，要鼓勵和引導企業加大研發投入，使其真正成為研發投入的主體，尤其要加大高端主機和成套設備所需的關鍵零部件、核心元器件及配套設備的基礎理論、設計工藝、生產技術、產品可靠性研究等領域的研發投入，突破基礎技術的制約。產學研合作是國際公認的培養創新人才的重要模式，通過企業、高等學校與科研院所之間的互動交流，聯手培養具有企業家精神的高端經營管理人才和符合市場需求的科技創新領軍人才，有效緩解國有裝備制造業人才結構性短缺的難題。重大工程項目是提升國有裝備制造業自主創新能力的重要依托。國有裝備制造業要積極參與重大工程項目招投標活動，尋求與世界一流裝備制造企業的合作機會，利用全球創新資源逐步實現自主創新的重點跨越。

3.推進信息化建設是支撐

推進信息化建設是國有裝備制造企業轉型升級的重要支撐。第一，國有裝備制造企業要立足現實，合理制定企業數字化的階段性目標，努力構建數字化企業。應完善企業內部聯網設施，盡快向辦公自動化、無紙化轉變。第二，國有裝備制造企業要在產品研發、生產制造中融入現代信息技術，積極發展以數字化、柔性化以及系統集成技術為核心的智能裝備，提高產品的技術含量和附加值，形成核心競爭力。第三，國有裝備制造企業要依托優勢產業，打造以具有產品競爭優勢或核心技術優勢的大型國有企業為核心的精益供應鏈系統，提升企業運營效率。

4.向產業鏈高端延伸是突破口

以產業鏈為主導是裝備制造業集群化發展的方向，高端裝備制造企業以高新技術為引導，是裝備制造業的高端部分，是產業鏈的核心環節，具有技術含量高、附加值高、成長空間大、帶動性強等特征，大力培育和發展高端裝備制造業企業，是國有裝備制造業企業由大到強轉變的突破口。當前，我國高端裝備制造業處于重要的戰略機遇期，未來發展趨勢向好，國有裝備制造業要抓住機遇，瞄準高端，搶占高端，從高端尋求突破。要提升自主創新能力，推進原始創新與集成創新，重點培育研發一批擁有自主知識產權的關鍵技術和核心技術，全面提升國有裝備制造業企業的發展水平和國際競爭力。裝備制造業的特點決定了其高度依賴于關聯企業，要重點培育以國有大型高端裝備制造企業為主體，具有核心競爭力的世界級高端裝備制造企業集團，運用各種經濟財稅立法政策，推動企業并購重組，形成規模經濟和高端裝備制造業企業集群。

責任編輯 蔡強