投資回報及其在國內外圖書館聯盟建設的研究與實踐

●陳茁新

（南京林業大學圖書館，南京210037）

投資回報及其在國內外圖書館聯盟建設的研究與實踐

●陳茁新

（南京林業大學圖書館，南京210037）

圖書館聯盟；資源共享；投資回報率

圖書館聯盟建設的目的之一是實現圖書館間的資源共建共享，并力求以最少資金投入獲取最大資源利用效益。投資回報率是一項經濟指標，用于評估投資后的收益。本文借鑒投資回報率概念，回顧投資回報率在國內外圖書館的研究，并以江蘇省高等學校文獻信息保障系統以及江蘇省內多個圖書館聯合體為例，研究投資回報率在圖書館聯盟建設的實踐及其積極意義。

1 投資回報率及其在圖書館的研究回顧

投資回報率（Return onⅠnvestment,簡稱ROⅠ）是一項經濟指標，通常是指通過投資而應返回的價值，企業從一項投資性商業活動的投資中得到的經濟回報。它涵蓋了企業的獲利目標，其計算方法是用項目評估期間的累積凈收益（收益減去成本）除以項目累積成本，即ROⅠ=收益/投資x100%，或ROⅠ=（成本降低＋收益增長）/總成本。對圖書館而言，投資回報率是指管理機構對圖書館的投資而帶來的收益。相對來說，任何一個圖書館的投入或投資都是明確且容易界定的，而投入以后所產生的“收益”，或者說圖書館在資金投入后包括服務在內所產出的經濟價值，很難通過簡單地計算來加以界定和確認。國外圖書館對于投資回報率的研究開始于20世紀60年代。相關的研究涉及圖書館成本分配評估、成本效用分析（Cost Utility Analysis，CUA）。［1］美國圣路易斯公共圖書館（St.Louis Public Library，SLPL）采用成本效益分析法（Cost-benefit analysis,CBA）來評估圖書館服務的公共投資價值，包括直接效益和間接效益。研究結果顯示，投資公共圖書館1美元，對用戶產生了超過4美元的直接經濟回報。［2］完全基于投資回報率（ROⅠ）的價值研究實例如美國圣路易公共圖書館利益評估研究（1999），該項目研究五個公共圖書館的投資回報收益并且結果是樂觀的；大英圖書館經濟價值研究（1999），該項目通過大英圖書館對社會公眾的存在價值（直接價值）和服務價值（間接價值）來評估其對國家經濟的貢獻；美國南卡羅萊納州公共圖書館經濟影響力研究（2004），該項研究的目的是檢測南卡州公共圖書館為該州產出的經濟效益，以及在經濟福利層面上公眾是如何看待圖書館的價值；美國佛羅里達州公共圖書館投資回報率研究（2004），該項研究的目的是測評公共圖書館對該州經濟的貢獻以及納稅人在公共圖書館的投資回報。［3］以上幾項研究都是針對公共圖書館的。國外大學圖書館對基于投資回報的圖書館價值研究開始于20世紀70年代，并在20世紀90年代得到加強。［4］研究主題涉及定性及定量兩個方面，包括從經濟學的角度詮釋圖書館的價值、以實際案例分析圖書館某一資源或服務的成本效益、依據定性評估體系研究圖書館的效益等。美國伊利諾伊大學厄巴納－香檳分校（University ofⅠllinois at Urbana－Champaign，研究基地）在2007年與荷蘭愛思唯爾公司（資助方）、Ⅰnformed Strategies公司（研究方）、田納西大學諾克斯維爾分校信息學教授Carol Tenopir博士（項目顧問）一起進行了一項ROⅠ研究，目的是探索研究圖書館的投資價值，并建立適用于各類學術和研究機構的投資回報率計量公式，即“在圖書館投入一美元，高校能獲得X元的回報”，并以此進一步證明圖書館在現今網絡環境下，是否有存在的價值。結果表明，“在圖書館投入1美元，所產生的回報超過了4美元”。［5］Kathrin Grzeschik［6］等基于美國伊利諾大學香檳分校圖書館投資回報率（ROⅠ）的計算公式，對德國洪堡大學圖書館的投資價值進行了研究，認為該投資回報率計算方法有簡化和進一步研究的可能以作進一步使用，并且認為今后可以在世界范圍內的學術圖書館使用。

國內對于圖書館投資回報率的研究相比國外晚了約20年，上世紀90年代研究逐漸增多。研究內容相對集中在圖書館資源建設的效益分析，如研究全文數據庫采購時的成本效益分析基準、成本計算方法、收益的組成項目及比重、評分方法；［7］研究通過利用印刷型資源與電子資源的成本效益定性對比分析和電子資源利用統計分析，共同進行電子資源的經濟核算；［8］史永強［9］等人通過天津市高校數字化圖書館建設項目（圖書館聯盟），分析天津高校在應用聯合圖書館系統、電子資源建設、中文圖書庫本建設、服務體系建設及工作人員能力培養五方面的投資效益。同時，探討電子資源的投入產出，認為電子資源購置的投入、電子資源擁有量和使用率與論文的產出呈現出一種正相關關系。

2 江蘇省高校圖書館聯盟（聯合體）建設中“投資回報”實踐

信息資源共享，首先需要資源。從圖書館聯盟服務的角度來考慮，不僅是資源整合共享，而且要技術整合支持，然后才能進行整合服務，才能真正踐行基于資源共享的圖書館聯盟。就聯盟資源建設而言，聯盟資源建設與整合的目的不是簡單的資源疊加，而是要充分考量整個聯盟的性質、圖書館的服務對象、聯盟內受眾的需求、投入產出率等各種要素。就目前聯盟建設的實踐來看，電子資源建設是考量“投資回報”最多的部分。以JALⅠS為例，江蘇省高校圖書館在數字文獻資源引進方面，尤其是通用性較好的中文資源的引進，采取集團采購形式，集團買斷資源，供全省高校及部分公共館、科學院館共享。目前，JALⅠS引進的資源以及引進方式如下表所示。

由表可以看出，JALⅠS在數字資源引進方面多采用集團買斷方式，這是在充分考慮了投資效益基礎上作出的選擇。盡管江蘇屬經濟發達地區，高校很多且多數高校圖書館經費相對比較充足，但在數據庫引進工作中，JALⅠS依然從江蘇高校整體出發，考慮整個聯盟的“投資回報”效益，以集團買斷或集團聯采方式引進數據庫多達15個，以爭取最小的投入獲取最大利益。同時，減輕部分中小館的負擔。從目前引進數據庫的實際效益看，效果明顯。以中文科技期刊數據庫（維普）為例，JALⅠS以集團買斷方式引進該數據庫（目前，由江蘇省教育廳全額出資購買，以集中鏡像服務方式供全省所有高職院校使用）。相比較國內另外兩個期刊全文數據庫——同方知網的中國期刊全文數據庫和萬方數據中的數字化期刊，不僅該數據庫在買斷時單庫價格與它們相差數倍，更為重要的是，不必擔心在使用該數據庫時出現缺少某些學科期刊（如中知網中國期刊全文數據庫是分學科專輯進行訂購的）而無法檢索相關文獻的情況。再比如新東方多媒體學習庫，該數據庫以課時作為銷售單元，任何一個圖書館單獨購買，課時費用都不低。JALⅠS在引進“新東方多媒體學習庫”工作中，與數據庫商協商后，充分利用數據庫試用的機會，由資源引進工作小組的成員對該數據庫中的每一課時進行成本核算，計算每一課時的成本，以此得出“投資回報率”，并據此與數據庫商進行最終談判。運用聯盟的合力，不僅大幅降低了課時費用，而且吸引了原本沒有參與集團購買的高校圖書館，更是降低了每個參與集團采購圖書館的購買成本?？紤]到該數據庫在學校的普遍受歡迎程度與使用情況以及所產生的效益，目前，該數據庫也由江蘇省教育廳全額出資購買。Springer不僅是國外著名的出版商，而且擁有高質量的出版物。JALⅠS在部分高校圖書館多次試用的基礎上，經過與出版商的多輪談判，以相對較低的價格買斷了該外文數據庫供各高校以經費分攤方式使用，可謂價格低、質量高，在各高?？蒲薪虒W中發揮了重要作用。以南京林業大學近三年的使用情況為例，2010年、2011年、2012年三年該數據庫全文下載量分別達到26969篇、27839篇、33542篇，根據JALⅠS買斷該數據庫的分攤費用計算這三年的單篇平均下載成本，分別是2.56元、2.48元、2.16元，與各館單獨購買該數據庫相比，不僅大大降低了成本，而且對各校的科研教學幫助沒有絲毫減少。

表JALⅠS引進資源一覽表

江蘇省一些聯合體也進行了相應的實踐。南京城東五校聯合體（包括南京農業大學圖書館、南京理工大學圖書館、南京航空航天大學圖書館、南京林業大學圖書館、南京體育學院圖書館）是在原城東三校聯合體基礎上建立起來的。之所以擴充至五校，不僅因為五校有地理位置優勢，更在于五校有資源互補優勢。因而，城東五校聯合體在建設之初就確立了“將五校豐富的資源（包括紙質資源和電子資源）以便利的服務惠及聯合體所有讀者”。為此，與超星公司合作開發了聯合體資源統一檢索和服務平臺，利用聯合體的優勢以優惠價格聯合采購了“百鏈”云圖書館。這個價格比各圖書館單獨購買優惠了近30%。通過“百鏈”云圖書館，可以讓加入“百鏈”云圖書館平臺的用戶查詢到本館及其他600多家圖書館的館藏和電子資源狀況，還可以通過百鏈云傳遞平臺，以文獻傳遞方式實現多家圖書館的聯合服務。計算2012年該平臺的投資效益可知，僅就讀者通過該平臺進行原文傳遞所形成的文獻傳遞量計算單篇文獻所需的成本，結果是單篇文獻僅需0.83元。需要說明的是，該數據平臺包括圖書、期刊以及學位論文等特種文獻在內，因而無法精確到不同文獻類型來進行計算，而是將所有文獻類型合并計算單篇成本?？梢源_定，該數據平臺的投入產出率較高，一個簡單的理由是聯合體聯合采購使得單位投入經費降低，導致單篇文獻所需費用降低，用戶可以以較少費用獲得所需資源并用于科研活動，進而獲得較高的利益回報。

3 投資回報率研究與基于信息資源共享的圖書館聯盟建設思考

如果說圖書館聯盟建設之初，并且在發展的相當長時間內更多地是考慮圖書館之間的合作與共享，那么，當下環境的改變，已迫使圖書館不得不考慮基于信息資源共享的圖書館聯盟建設在網絡大環境下作出相應改變。顯然，每個圖書館都有自己的資源優勢，更有著不同的資源需求，無論從哪個角度出發，維持并保護自己圖書館有價值的資源，同時盡可能獲得其他圖書館的有用資源，是每個加入圖書館聯盟的圖書館的基本目的。因此，聯盟建設如何從資源共享角度出發，溝通和協調分屬不同聯盟的圖書館（包括分屬不同聯盟的同一個圖書館），溝通與協調圖書館聯盟與圖書館信息資源供應商之間的關系，就顯得尤為重要。應該說，圖書館聯盟發展到今天，共享內容已非常廣泛且成熟，除了文獻資源（包括紙本和電子）外，還包括技術資源、人力資源、服務資源等。但上述每一項工作都必須有相當的經費支撐，且是先決條件，“一旦經費出現問題，其各項服務將受到較大影響”、“有研究表明，盡管各圖書館聯盟通過各種途徑為聯盟的運作提供資金保障，但資金匱乏仍然是阻礙聯盟各項活動正常開展的重大障礙”。［10］相對而言，國外圖書館聯盟建設經費渠道較多，如美國。然而無論經費多寡，如何利用好有限的經費，使經費使用最合理，同時資源利用利益又能夠最大化，是任何一個圖書館聯盟必須面對的。因此，今后圖書館聯盟建設應認真研究并充分考量“投資回報率”這個概念，把“投資回報率”研究應用于圖書館聯盟建設的每一個環節，尤其應該將“投資回報率”指標用來進行基于投資效益的圖書館聯盟建設與資源共享經費投入評估，并在其基礎上進行電子資源建設。以投資回報率考量聯盟資源的采購，以投資回報率考慮聯盟數字資源整合，以投資回報率評價聯盟服務效益。

事實上，基于“投資回報率”進行圖書館聯盟建設并為圖書館聯盟內的所有成員館提供資源共享服務，它符合圖書館聯盟建設的最根本目的，即以較少的投入獲取最大的回報，給公民以最大的可能、最方便的方法利用資源。當然，這個回報是給社會的每一個人。從技術層面講，“投資回報率”引入圖書館聯盟建設，既考慮了圖書館聯盟建設過程中經費的不可或缺，同時，投資回報率的引入又避免了資源建設過程上的盲目、不合理，避免了個體圖書館在數字資源建設中出現過去在藏書建設中曾經出現過的“小而全”、“大而全”而引起的資金浪費、資源浪費，進而圖書館聯盟能夠真正實現在有限經費下的利益最大化。

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［6］K G．Return on investment（ROⅠ）in German libraries，The BerlinSchoolof LibraryandⅠnformationScience and the University Library at the Humboldt University，Berlin a case study［J］．The Bottom Line:Managing LibraryFinances，2010，23（4）：141－201.

［7］鐘麗華．高校圖書館采購全文電子數據庫的成本效益分析［J］.大學圖書館學報，2001（4）：40－43.

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G259.23；G252.4

A

1005－8214（2014）12－0039－04

陳茁新（1963－），男，南京林業大學圖書館信息咨詢部主任，副研究館員，從事信息咨詢與競爭情報研究，發表論文20余篇。

2013－11－25［責任編輯］閻秋娟