技術性服務貿易壁壘的特點、成因及作用機理探析

○張慧

（廣東藥學院醫藥經濟學院 廣東 廣州 510006）

技術性服務貿易壁壘的特點、成因及作用機理探析

○張慧

（廣東藥學院醫藥經濟學院 廣東 廣州 510006）

本文從技術性服務貿易壁壘的含義入手，詳細闡述了技術性服務貿易壁壘的存在形式，并得出技術性服務貿易壁壘不同于一般技術性貨物貿易壁壘的特點，最后探討了其成因和作用機理。

技術性服務貿易壁壘 技術標準 作用機理

一、技術性服務貿易壁壘的含義

技術性服務貿易壁壘主要是在國際服務貿易中，服務貿易進口國在實施貿易進口管制時，通過頒布法律、法令、條例、規定，建立技術標準、認證制度、檢驗制度等方式，對外國進口的服務貿易制定過分嚴格的技術標準等從而提高進口服務貿易的技術要求，增加進口難度，最終達到限制進口的目的。

總的來說，技術性服務貿易壁壘是指強制性或非強制性確定服務類商品的某些特性的規定、標準和法規，以及在檢驗服務是否符合這些技術法規和確定其服務質量及其適應性能的認證、審批和實驗程序所形成的貿易障礙。技術性服務貿易壁壘的目的是保護本國服務市場、扶植本國服務產業、增強其競爭力，同時抵御外國服務進入，削弱外國服務的競爭力。據統計，目前國際服務貿易壁壘達2000余種。

二、技術性服務貿易壁壘的主要內容

技術性服務貿易壁壘的表現形式十分廣泛，既涉及到國際或區域性協議、國家法律、法令、規定、要求、指南、準則、程序等強制性措施，也包括非政府組織等制定的自愿性規則。

在多種形式的技術性貿易壁壘中，可能用于服務領域的主要有技術法規、技術標準、合格評定程序和信息技術方面的壁壘。例如，在金融服務中，一些發達國家采取一系列法規、標準限制外商進入：在商務服務中，一些發達國家對外國專業服務人員的資格認證、教育學歷證書等設置不合理要求；在運輸服務中，一些國家對運輸工具及相關設備設置技術標準；在通信服務中，由于通信領域存在規模、效率、安全等技術，一些國家對增值電信服務提供者設置較高的技術標準以有效地消除負外部效應。

表1 技術性服務貿易壁壘的存在形式

技術性服務貿易壁壘按標準分類可以分為兼容性標準壁壘和最低質量標準壁壘。兼容性標準主要涉及中間投入的生產者服務和網絡效應相關的依托于高新技術存在的相關服務。最低質量標準引起技術性壁壘的情況比較普遍，主要是對規格要求的一致性，服務設備，基礎設施提供的標準化。

服務貿易總協定中列出的l2項服務，即商務服務、通訊服務、建筑和相關丁程服務、銷售服務、教育服務、環境服務、金融服務、與健康有關的服務和社會服務、旅游和與旅游有關的服務、娛樂及文化和體育服務、運輸服務、其它未包括的服務，我們針對上述服務項目，將服務領域的技術性貿易壁壘具體的表現形式列出如表1。

三、技術性服務貿易壁壘的特點

盡管從本質上來說，服務領域技術性貿易壁壘與貨物領域的基本一致，但由于服務本身不同于狹義“產品”的特殊性，使得該領域技術性服務貿易壁壘有著一些不同于普通技術性貨物貿易壁壘的特征。

1、具有相對隱蔽性和多樣性

服務業具有其特殊性，使得服務提供商很難進行事前技術規范的檢測和控制。并且服務領域的規范很少是直接針對服務產品和結果本身的，更多的是借助其它特定服務條件，比如提供的服務設備、專業人員資格、服務基礎設施與環境、服務程序提出技術性限定標準。并且，在全球低碳經濟的發展下，對低碳化的要求越來越高。環境壁壘也越來越成為服務貿易技術性壁壘新趨勢。以保護國內生態環境為理由，限定環境市場準入，特別是在2010年聯合國氣候大會之后，各發達國家在服務貿易板塊施行的政策更加突顯了這一點。在標準的難以界定、難以事前防控以及環境緣由的狀況下，也使得貿易壁壘更加模糊化，隱蔽化。使服務領域的技術性貿易壁壘更加不易被察覺，影響更深刻。

2、服務領域技術性貿易壁壘對整個經濟的影響更廣更深

技術性貿易壁壘呈現擴大化。研究表明，TBT所涉及的范圍越來越廣，已從有形商品擴展到金融，信息等服務貿易及投資、知識產權和環境保護等各個領域，并在服務領域進行深化，對整個經濟影響更為深遠。現代服務業中有很多技術、知識密集型產業，是新技術的代表和方向，它們的技術標準往往決定著產業鏈甚至整個行業的發展能否被國際認可，能否符合國際技術標準，影響到的不只是該國服務產品的出口，還包括該國在國際市場上的綜合競爭力。甚至會影響到服務業這個行業本身，以及上下游生產、提供環節和輔助行業。

金融、信息、投資、知識產權、航空服務、技術服務等方面不斷滲透著技術性服務貿易壁壘，技術性服務貿易壁壘的法律地位越來越高。對各個國家，特別是發展中國家的出口成本以及生產或提供服務的水平也要求越來越高。一方面限制了服務出口國該類行業的發展，另一方面會導致國際間競爭和發展的更加不平衡，進而可能會導致貿易爭端或者更嚴重的后果。不過，技術性貿易壁壘也客觀地促進了產業和服務技術的革新，推動服務出口國的技術改革，在這一層面也起著積極作用。當前，發達國家仍然是設置技術性服務貿易壁壘的主體，發展中國家也越來越重視服務領域技術性貿易壁壘的引進和實施。

3、從發展趨勢來看，技術性服務貿易壁壘的應用可能會更加頻繁。

隨著技術進步推動下的服務本身“可貿易性革命”深化，各國服務業私有化、自由化進程加快，以及多邊和區域一體化組織關于擴大服務市場開放的積極努力與協調，傳統服務貿易壁壘，尤其是直接且明顯歧視性，直接但中性，或間接且明顯歧視性服務貿易壁壘將會逐漸被取消或削減，各國為保護國內市場，增強本國服務貿易國際競爭力，會更多地采用包括技術性服務貿易壁壘在內的間接且明顯中性的服務貿易壁壘。

四、技術性服務貿易壁壘產生的原因

服務貿易領域存在技術性服務貿易壁壘的原因可能有以下方面。

第一，服務的可標準化。這是因為技術性服務貿易壁壘與標準及標準化過程密切相關。盡管服務及服務貿易有著不同于貨物的種種特性，如服務貿易的無形性，不可觸摸、不可儲存和不易運輸，以及生產和消費同時發生等特性，但標準及標準化過程的形成顯示服務是可標準化的，尤其是服務的提供人員、服務提供的必要設施這兩個方面更是可以標準化，從而服務領域就存在著因標準所致的技術性服務貿易壁壘問題。

第二，國際服務貿易對象的技術含量越來越高。當今國際服務貿易的發展以高新技術為核心，以技術進步為動力。隨著許多新興服務業特別是技術、信息、知識密集型服務業的興起，以及其它諸如金融、運輸、管理咨詢等服務業通過運用先進的技術手段在世界范圍的迅速擴大，使得服務貿易的科技含量越來越高，加上隨著經濟社會的發展，服務及服務貿易的經濟地位越來越重要，以及服務業內部結構變化而產生的技術性服務貿易壁壘問題，可能比貨物領域更為突出。

第三，服務貿易重要性的日益提高。隨著國際服務貿易的迅速發展及其多元化、國際化趨勢的加強，服務貿易對于世界各國經濟的重要性在日益提高，同時，國際服務市場的競爭也在日益加劇。這些因素都導致了各國出于對本國相關產業的保護，而紛紛采取各種貿易保護措施。如各國普遍采用的電信技術（穿越國界的數據交流）限制、通貨限制和移民限制等。從服務貿易的發展趨勢來看，像電信技術這種看似客觀、合理的技術性服務貿易壁壘的使用，將會比其它服務貿易壁壘形式更加頻繁。

五、技術性服務貿易壁壘的作用機理

服務進口國的服務水平如果領先于出口國的平均服務水平或相對于出口國的服務具有網絡優勢，或為了約束進口服務在消費過程中產生的外部性，從增進本國福利和消費者的消費者剩余來衡量，那么進口國服務標準的制訂會高于出口國所能達到的服務標準，從而為出口國的出口制造了貿易壁壘。服務貿易中技術性貿易壁壘的產生即服務技術標準向技術性貿易壁壘轉化主要有三種機理。

1、服務業發展水平差距服務，技術水平差異和傳統習慣造成的轉化

各國服務、技術發展水平、風俗習慣、文化制度差異使各國服務業的形式、內容、技術標準、習慣等方面存在巨大差異。如果服務進口國所采用的技術標準高于或異于出口國服務的技術標準，出口國服務業一時達不到進口國的水平或標準，這種由各國經濟、技術水平構成的差異便在客觀為出口國出口帶來不便，技術標準就轉化為技術性貿易壁壘。服務貿易中的技術性貿易壁壘不僅針對服務品質本身，還可能表現為對服務提供者或過程的規范。如各國的會計服務準則、規范、內容和從業資格的差異成為會計服務貿易的壁壘。

2、消除服務消費外部性造成的轉化

各國關于提供服務技術化程度的有關服務標準，比如為限制各領域服務消費導致的外部性而制訂的國內法規，就是技術性貿易壁壘的重要表現形式。有些服務行業在消費時具有噪音、污染、電磁輻射等負外部性，對于達不到進口國相關技術標準的國家來說，技術標準就轉化成技術性貿易壁壘。有些服務行業如電信、計算機和信息處理存在規模、效率、安全等技術門檻，較高的技術標準可以有效地消除負外部性，提高服務質量、效率和安全，導致這些行業的服務技術化程度和對服務品質要求越來越高。

3、以貿易保護為宗旨的轉化

有些服務行業存在不同程度的自然壟斷性質，有些則可能影響整個社會，這需要政府進行一定程度的干預。為了保護本國弱勢行業或者受到進口威脅的重要行業，增加進口商的生產、運輸、管理等成本，超過所需最佳標準的技術標準和規范服務市場而制訂的國內法規可視為技術性貿易壁壘，這種技術性貿易壁壘實質上是一種貿易保護。隨著服務貿易知識化和技術化程度的提高，以行業規范為目的的國內法規越來越多地成為服務貿易中技術性貿易壁壘的重要源泉。

因此，技術性服務貿易壁壘往往披著正面的外衣，其實對于服務貿易的發展產生了阻礙作用。各國也都在研究如何應對技術性服務貿易壁壘，從而更有效地推動服務貿易自由化。

[1]梁艷：技術性貿易壁壘對我國服務貿易的影響[J].金融和經濟：經濟論壇，2012（11）.

[2]王煥曦、孫炳娜：技術性貿易壁壘的形成機制與應對策略[J].東北財經大學學報，2010（1）.

[3]禹佳：技術性貿易壁壘對中國服務貿易的影響和對策研究[D].西北大學，2008.

[4]俞靈燕：服務領域技術性貿易壁壘問題研究——一個基于CS、MQS／MS模型的經濟學分析[D].復旦大學，2005.

（注：本文系廣東省哲學社會科學“十二五”規劃2011年度學科共建項目成果內容（編號：GD11XYJ15）。）