開放經濟背景下低碳供應商的選擇

尹政平

（商務部國際貿易經濟合作研究院，北京市 100710）

開放經濟背景下低碳供應商的選擇

尹政平

（商務部國際貿易經濟合作研究院，北京市 100710）

在開放經濟背景下，產業全球化和供應鏈全球化、低碳化對低碳供應商的選擇提出新要求，應按照適度性、動態性、積極性、可控制、可衡量的原則構建低碳供應商選擇指標體系，將低碳供應商選擇指標分為基本指標、必選指標和可選指標三大類，采用專家評判法和層次分析法，建立低碳供應商評價和選擇的動態調整機制。

供應商選擇；開放經濟；低碳供應鏈；層次分析法

一、低碳供應商選擇指標體系研究綜述

1.關于綠色供應商選擇指標體系的研究

自迪克森（Dickson G.W.）[1]開創對供應商選擇指標的研究以來，關于供應商選擇指標體系的構建與研究方法的成果蔚為大觀。由于綠色供應鏈的出現和發展，對于綠色供應商選擇指標體系的研究于20世紀90年代興起，研究內容從一般性的綠色供應商選擇逐步深化到不同行業，如電力、電池、家具、化學等行業，從一國的綠色供應商選擇擴展到多國和全球供應鏈，從供應鏈的某一個環節（如綠色采購中的供應商選擇）擴展到整個閉環供應鏈上生產商、零售商和消費者均衡下的綠色供應商選擇，選取指標的思路從消極的末端治理式演變為積極的源頭預防和全過程治理式。研究方法則包括采購成本比較法、專家評判法、逼近理想解排序法（TOPSIS）、加權相對偏差距離最小法、灰色關聯法、熵權法、數據包絡分析法（DEA）、層次分析法（AHP）、網絡分析法（ANP）、模糊綜合評價法、人工神經網絡模型、閉環供應鏈超網絡模型、生命周期評價法、合作博弈理論等等，或是幾種方法綜合使用。其中，AHP、ANP、TOPSIS、DEA等方法的使用率較高。[2]這些研究方法的演變主要在于：評價指標權重的設定由純主觀判斷演變為模糊評價和客觀判斷相結合，變得更為科學合理；從定性研究向定性和定量研究相結合轉變，更符合實際情況。

關于綠色供應商選擇指標體系的研究成果很多，有代表性的見表1。由于二級指標過多，此處主要比較了一級指標和研究方法，并進行了簡單的評價或對比。

2.關于低碳供應商選擇指標體系的研究

關于低碳供應商選擇指標體系的研究是隨著低碳經濟的興起而發展的。桑德熱卡尼（Sundarakani）[3]指出應該在全球供應鏈的供應商選擇中增加碳排放率這一指標。許（Hsu）[4]用決策實驗室法（DEMATEL）從計劃、實施、管理三個緯度對碳管理下的供應商選擇提出包括低碳政策、低碳減排目標等在內的13個二級指標，認為其中的低碳信息管理系統、低碳管理相關的培訓是最重要的兩個指標。吳勝娜[5]通過投入產出表建立碳平衡方程，從而測算物流網絡內成員的總碳排放量和碳強度系數，并據此考察供應商，但是只考慮了低碳因素，沒有考慮質量、費用等因素。阿赫利·薩米爾（Elhedhli Samir）等[6]研究發現，在考慮二氧化碳排放成本之后，會改變供應鏈網絡的最優配置，因此設計供應鏈時應考慮排放成本；還指出可通過建立更多的分銷中心來減少運輸距離，滿足消費需求。這一研究對于低碳供應商的選擇具有啟示作用。肖（Shaw K.）等[13]用模糊AHP法（FAHP）對低碳供應鏈上的供應商提出成本、質量、廢品率、延遲交貨率、溫室氣體排放量、需求量這幾個選擇指標。

二、開放經濟背景下低碳供應商選擇指標體系構建的基本原則

開放經濟背景下的低碳供應商選擇既要考慮經濟驅動因素，又要考慮環境因素，將零售商的競爭力、對供應商的驅動力和碳效率結合起來考慮，符合不同國家的法律、法規和標準的規定，降低信息不對稱帶來的風險等。因此這一指標體系是一個復雜的系統，需要遵循如下基本原則。

1.適度性

開放經濟背景下，對低碳供應商的選擇既要全面考慮其經濟實力、低碳設計、低碳生產和低碳交付能力、企業文化、所在國家的宏觀環境等因素，又要防止將低碳因素擴大化而成為貿易壁壘，或因低碳因素擴大化而不利于零售商選擇更具競爭力的供應商，尤其是要注意像中國這樣的發展中國家的實際發展水平。本文提出的評價指標基于適度性的考慮，沒有選擇企業形象、勞工標準等容易使低碳因素擴大化且不易衡量的指標。

2.動態性

市場需求是不斷變化的，并且各國的環境標準、行業標準甚至企業標準隨時會有更新，因此低碳供應商的選擇指標要能夠適應這些變化，及時作出動態調整，以便買方重新評價和選擇供應商，保證低碳供應鏈的績效。

3.積極性

正如史蒂夫（Walton）[14]所強調的，在供應商選擇問題上，要有針對流程改進的積極的環境指標，這些指標首先要滿足政府環境規制，其次要符合買方環保措施的戰略方向。因此，指標的選擇不能僅僅是被動反應式的，而應該對低碳供應鏈構建起到積極的、前瞻的、預防性的推動作用。

同時，指標的選擇不僅要注重買方的需求和戰略方向，也應考慮供應商的發展要求。在指標選擇上，買方或零售商應該加強與供應商之間的溝通，考慮到供應商發展和戰略的需要，甚至幫助供應商實現低碳發展，這樣才能夠形成更穩定的合作關系，有利于低碳供應鏈的長遠發展。

4.可控制

在供應鏈的上下游主體之間，存在著信息不對稱的風險。尤其是考慮到開放經濟要素的影響，當低碳供應鏈涉及全球供應商或者消費者時，這種信息不對稱程度會增大。一方面，作為生產方的供應商對自身碳排放情況更了解，如果不能做到持續真實的環境信息披露，則零售商的風險會加大，因此在低碳供應商選擇指標體系的構建中應注意可控性，降低信息不對稱風險；另一方面，這個指標體系的構建應考慮其可操作性，這也是可控性的一種表現，如果指標過多，會增加零售商評價和選擇的成本，難以在行業中推廣。

5.可衡量

低碳供應商選擇是一個多指標、多層次的決策問題，同時涉及定性指標與定量指標，還要兼顧動態性與可控性，因此該指標體系的構建應遵循可衡量的原則，使其科學化。在指標的選取上，應避免指標間的部分重復、交叉、涵蓋等現象，每個指標能夠有其獨立的意義范圍，并且有明確的衡量標準。

三、開放經濟背景下低碳供應商選擇流程和指標體系

本文提出的是廣泛意義上的低碳供應商選擇流程和指標體系，對不同產業環境下的供應商選擇，還應注意其特殊性并加以調整。此外，由于全球供應鏈有足夠多的層級，[15]這里主要探討開放經濟背景下一級低碳供應商選擇問題。

1.開放經濟背景下低碳供應商選擇流程

根據前人的研究，評價指標的數量不宜過多，否則與適度性和可控制的體系構建原則相違背。但是這一問題的復雜性又導致指標不能太少，本文試圖結合供應商選擇流程來化解這一矛盾，將低碳供應商選擇指標分為基本指標、必選指標和可選指標三大類。

第一步，建立目標供應商信息庫；第二步，對低碳供應商的基本指標和必選指標采用專家評判法進行衡量，如果不滿足這些基本條件，則直接剔除，今后根據改進情況再動態調整供應商信息庫?；局笜撕捅剡x指標包括是否滿足政府環境規制、買方的基本環境要求等必須滿足的基本指標以及低碳因素這一必選指標；第三步，對符合基本和必選指標的低碳供應商的可選指標通過AHP法進行評價和篩選；第四步，建立低碳供應商分級管理庫，排名前20%屬于優選供應商，后80%屬于備選供應商。在整個過程中，建立低碳供應商評價和選擇的動態調整機制，根據行業特點和企業需求，結合開放經濟要素的影響，定期或不定期進行復檢，并將信息反饋給目標供應商信息庫，從而構建開放經濟背景下低碳供應商選擇的長效機制。上述流程可用圖1表示。

推動形成共建共享格局。該局加大科普宣傳力度，舉辦了“3·15”“3·31”“食品安全宣傳周”“安全用藥月”等大型主題宣傳活動；在主流媒體上開辟專版，普及食品藥品安全知識，在重大活動和節日期間發布食品藥品安全“溫馨提示”，形成社會共治的監管格局。加強食品企業信用體系建設，建立健全食品企業失信“黑名單”制度，推行企業保險責任制，落實不合格食品召回制度，強化企業食品安全意識。

2.開放經濟背景下低碳供應商選擇指標體系

結合前人的研究，根據適度性、動態性、積極性、可控制、可衡量的指標體系構建原則，提出如表2所列的基本指標、必選指標和可選指標體系。

根據上述可選指標，用AHP法對定性和定量數據進行分析，確定供應商的排名，進而進行選擇。低碳供應商評價指標的層級結構如圖2所示。

關于指標的選取有幾個解釋如下：

（1）政治、經濟與環境法律、法規和標準是基本指標，直接決定供應商的取舍。尤其是涉及國際貿易之時，各種關稅和非關稅措施，包括繁多的技術性貿易壁壘（TBT）、《實施衛生與植物衛生措施協定》（SPS）、反補貼協議、環境標準等會成為取舍一國供應商重要且唯一的指標。如荷蘭禁止進口阿拉伯茶、①2009年韓國禁止進口美國某些產區的水果、②中國三聚氰胺事件之后，歐盟禁止進口產自中國的含有大豆成分的嬰兒食品③等。

圖2 開放經濟背景下低碳供應商評價指標層級結構

（2）買方基本需求指標是指買方的底線，這里主要考慮質量和環境底線。越來越多的大型企業尤其是大型零售商，擁有自己的企業標準，如果供應商在質量、環境等方面不能達到這些企業標準，則會喪失供貨資格。如碳披露計劃（CDP）2010報告指出，有一半以上的受訪公司將停止與不進行碳排放管理的公司的合作。英國超市森斯伯瑞（Sainsbury's）、戴爾、惠普、宜家、樂購、沃爾瑪、諾基亞等公司均有自己在低碳方面的供應商衡量指標，④如果不能滿足，則會被排除在供貨系統之外。

（3）地理位置在開放經濟背景下的低碳供應商選擇中是一個重要因素。開放經濟背景下的低碳供應商可能遍及全球從而形成全球供應鏈，因此既要考慮內部生產也要考慮外部供應商的地理位置，這一點梅克賽爾（Meixell）等也有論述。[16]但并非遠距離運輸的進口商品的碳排放就一定比本地產品的高，⑤因此應綜合考慮其他因素的影響，將地理位置這一因素歸于AHP分析的因素中。

（4）波恩斯（Boons）等[17]指出綠色供應鏈在不同行業發展的不平衡性以及同一行業內不同國家發展的不同程度。如英國的超市對綠色供應鏈參與較多，而日本的超市參與較少；美國沃爾瑪超市的可持續供應鏈計劃比森斯伯瑞和荷蘭超市集團阿霍德（Ahold）要晚近二十年。因此在開放經濟背景下的低碳供應商選擇中，應當注意這種國別、地區、行業的不平衡性，除了AHP法，可在必要的時候輔以專家評判法，從優選的20%供應商中確定最終的供應商。

四、結語

開放經濟背景下低碳供應商選擇指標體系構建的基本原則包括適度性、動態性、積極性、可控制、可衡量。開放經濟背景下低碳供應商選擇指標體系分為基本指標、必選指標和可選指標三類，每一類又分為一級指標和二級指標。其中，必選指標為低碳指標，可選指標的一級指標主要有質量、成本、運作與管理三個指標。在此基礎上，采用專家評判法和AHP法，可對低碳供應商的評價和選擇進行動態調整，構建開放經濟背景下低碳供應商選擇的長效機制。

注釋：

①參見http://www.cawa.org.cn/index.php?s=/show/index&id= 18761，2012-01-08.

②參見http://www.da168.com/xinwen/mihoutao/2009/0616/ 1083.html，2009-06-16.

③參見http://futures.jrj.com.cn/2008/12/0409322957007. shtml，2008-12-04.

④Hsu Chia-Wei，Kuo Tsai-Chi，Chenc Sheng-Hung，Hu Allen H.，"Using DEMATEL to Develop a Carbon Management Model of Supplier Selection in Green Supply Chain Management"，Journal of Cleaner Production，Sep.，2011.

⑤Ricardo Meléndez-Ortiz，貿易、公平與碳排放通行證，http://ictsd.org/i/news/qiao/136785/。

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Study on Low-carbon Supplier Selection in an Open Economy

YIN Zheng-ping

（Chinese Academy of International Trade and Economic Cooperation，Ministry of Commerce of the People’s Republic of China，Beijing100710，China）

In an open economy，industry globalization，supply chain globalization and low-carbon requirements impose new demands on low carbon supplier selection.We should establish the indicator system for low-carbon supplier selection according to such principles as being moderate，dynamic，positive，controllable and measurable.Low-carbon supplier selection indicators can be divided into basic，mandatory and optional indicators and a dynamic adjustment mechanism of low-carbon supplier evaluation and selection will be established with the use of expert judgment and AHP method.

supplier selection；open economy；low-carbon supply chain；AHP

F274

A

1007－8266（2014）04－0056－05

＊本文系教育部科學技術委員會戰略研究重點項目“低碳經濟與中國對外貿易可持續發展戰略研究”的部分研究成果。

尹政平（1978-），女，山西省太原市人，商務部國際貿易經濟合作研究院副教授，博士，主要研究方向為產業開放戰略與政策、貿易與環境等。

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