英國智庫考察報告

◎戴 慧

英國智庫考察報告

◎戴 慧

2013年9月，筆者參加了國務院發展研究中心公共管理與人力資源研究所組織的英國智庫管理與研究方法考察和培訓。期間，先后拜訪了英國參議院Ms HeatherWheeler議員、倫敦市議會以及英國知名智庫海外發展研究所（ODI）、改革研究所（REFORM）、政策研究中心 （CentreforPolicy Studies，簡稱CPS）、國際環境與發展研究所（IIED）等，并聽取了亞當·斯密研究所（ASI）高級研究員TimEvans和英國硅谷創始人之一StevenWindmill先生的授課。20天的培訓學習加深了筆者對英國智庫的類型、歷史、管理與研究方法的了解，以下簡要談些心得。

智庫定義

如何定義智庫？TimEvans先生（現在也是科普頓中心的總監）認為智庫是以某種共同理念（或信念）為支撐，研究公共政策，并發行出版物、舉辦會議并常被媒體報道，以參與思想斗爭并影響公共政策形成的機構。StevenWindmill先生則認為，“智庫”是以從事多學科研究為依托、以對公共政策施加影響為目的，以提供思想為支持的非盈利組織和機構。這兩種定義大義相似，基本是從智庫的行為、活動、目的、形式角度來定義智庫。

英國智庫的類型

英國的智庫很多，TimEvans先生等學者認為，幾乎沒有一個智庫能在公共政策和思想領域壟斷，他們私下可能相熟，但也常公開辯論。從整體來看，英國的智庫可以分為兩類：一類與立法者關系緊密，幫助他們制定政策，從而影響公眾；另一類與學校、學者、雜志主編和公眾緊密聯系，形成意見和思想，再影響立法者，一般是獨立智庫。這兩類智庫的影響渠道不一樣，在一個健康的體系里，兩種智庫都是需要的，它們還可以形成一定的競爭。

此外，還可以從別的角度分類。

根據研究主題不同，可分為政治類、經濟類、外交類智庫，也可以分得更細，分為研究經濟、社會政策、憲法等等的。我們訪問的智庫中，海外發展研究所、經濟政策研究中心、改革研究所都是經濟類的。

根據隸屬不同，可分為政府型、政黨型、獨立型智庫等。例如，英國知名智庫查塔姆學會 （Chatham House）就是政府型的。一些智庫雖然強調自身的獨立性，但實際上主要支持者和服務對象是政府或某一黨派，例如，我們訪問的海外發展研究所實際上主要支持者是英國國際發展署，而政策研究中心和改革研究所實際上都是保守黨的智庫。獨立型智庫中還包括一種特殊的智庫，即個人建立的智庫，目前GuidoFawks通過個人博客及與媒體互動產生的影響力足以反映出互聯網時代個人智庫現在和未來可能的發展。此外，英國的一些大學和企業也擁有自己的智庫。前者例如倫敦政治學院的國際事務、外交與戰略研究中心（thecentrefor internationalaffairs，diplomacyand strategy，簡稱IDEAS），是知名的智庫。后者如一些咨詢公司。

根據智庫的思想傾向性，英國智庫可以分為左翼傾向智庫、右翼傾向智庫和中立傾向智庫。或者說智庫的理念不同：有信奉馬克思主義的，如費邊社（theFabianSociety）；有信奉自由主義的，如亞當斯密研究所（AdamSmithInstitute）和改革研究所；還有成員中理念不盡相同的。正因為此，這些智庫及其成員間經常有思想沖突和碰撞，但也會因此產生思想火花和創意。

英國智庫的優勢及受重視的原因

智庫的存在價值和優勢在哪？綜合我們訪問的各大智庫專家觀點來看，他們認為智庫的優勢在其高質量的思想，能想政府之未想，能問議員和官員之不便問、以在溝通協調的基礎上獲得最優方案，扮演超前、超脫的角色。

英國重視智庫的原因，改革研究所所長的解釋是：過去20年英國的文官制度效率嚴重下降，傳統上政黨和政府通過傳統媒體與公眾溝通，但隨互聯網的發展，傳統媒體的傳播質量下降，故而在英國政治體系中出現空檔，需要智庫這類機構來解決由此產生的問題。

英國智庫通過發揮多種功能，填補了這一政治空檔。其中包括：一，幫助制定政策問題的分析框架，提供相關問題的背景信息；二，在政策辯論中提供有見地的建議；三，幫助政府向公眾解釋政策，幫助理解政策；四，幫助政府建立公眾對政策的信心、滿足公眾對政策的期望；五，對中長期社會重點問題提出“預警”，提醒政府防止出現重大失誤和偏差；六，為政府提供直接的政策建議和解決問題的方法；七，為英國擺脫經濟危機、實現經濟復蘇提供國際經驗借鑒。

TimEvans先生則強調，危機凸顯出智庫的重要性，危機時官員需要智囊，是智庫受到重視的一大原因。他從英國危機與智庫發展史角度做了闡釋。1830年到1960年末期，所有政客，不論黨派，都對民眾做出不同的承諾，但國家未能兌現。當時社會主義思想影響廣泛存在，政府越來越大，國有企業很多。而國際收支惡化終使1967年英鎊貶值，第一次石油危機后英國經濟衰退，1976年英國不得不接受國際貨幣基金組織貸款，1978年第二次石油危機爆發，1978年到1979年之交，迎來“不滿的冬天”（工會舉行大罷工，反對工黨政府通過限制工資來遏制通脹的做法），促使工黨政府下臺，而撒切爾領導的保守黨政府贏得1979年的大選上臺。撒切爾上臺后，為了應對當時公務員和黨員提不出什么新想法的局面，她選擇了亞當斯密研究所等外部智庫來為其提供新的想法，并采納了其部分建議，推行撒切爾主義。

英國智庫的管理方法

（一）研究工作的組織和管理方法

英國智庫的研究工作主要包括課題研究和平時追蹤、應急研究兩類。

課題研究通常遵循“選題—籌資—研究—評審—發布”或“委托課題—研究—評審—發布”的模式。前者一般為研究所自己獨立選題，后者為委托課題的運作模式。在我們訪問的智庫中，大多數是獨立型智庫，更強調前者。這是因為在英國，獨立型智庫為了追求其觀點的中立和獨立性，會要求其研究資助者不能干涉其研究成果中的觀點，他們通常會在每年某月定下下一年的研究課題計劃，然后尋求資金支持，再開展研究。一些獨立型智庫甚至明確規定每個資助者的最高資助金額，以防止課題研究成果明顯偏向于課題資助者。例如，亞當斯密研究所就規定每個企業捐贈者每年捐贈額度不得超過5萬英鎊。但一些實為黨派型的獨立智庫，則對捐贈者結構和額度范圍對外保密，例如政策研究中心（CPS），也就難保證其觀點的中立性了。

在課題選題階段，較大的智庫通常會成立選題小組，成員為智庫內每個研究部的領導或權威，對資深研究員們提議的課題題目和計劃進行評審，最后根據計劃研究課題數量做出決定，例如海外發展研究所。而一些小的智庫則直接由智庫的一把手決定選題，如政策研究中心和改革研究所。而一些有黨派或政府背景的智庫在選題時還會聽取議員、政府官員的意見，以便提高研究的實效性和針對性。

在課題研究階段，一些大的研究所有時也會邀請外部專家參加，對國際問題方面的研究，他們會通過與國際組織合作研究，以提升資源共享性并傳播自己的理念。例如，海外發展研究所一半的課題是與國際組織（世行、IMF、歐洲投資銀行等）合作的，在課題研究階段雙方研究人員的想法就已進行了足夠的交流，并且相互逐漸熟悉，在以后的會議或課題研究中還會保持交流，這些都非常有利于該研究所的理念傳播和這些國際課題成果的應用性。

在課題評審階段，一些小的智庫直接由智庫內部相關領域資深專家審查，而一些較大的智庫，則很注重研究質量，執行嚴格的評審機制。例如海外發展研究所通常邀請所外的同行專家擔任課題評委，其意見以匿名形式反饋給研究所。評審標準主要包括：研究成果是否具有科學依據，論證是否充分；研究報告的陳述是否有效；結論是否客觀公正等。

在課題成果的發布階段，英國智庫常會邀請大眾傳媒（包括報紙、廣播、電視、網絡），開個小型發布會，對其成果進行報道。當一些研究課題組中缺乏知名的研究人員時，有的研究所還會邀請該領域的知名專家點評、推介，以達到更好的宣傳效果。由于體制原因，英國的智庫，尤其是獨立型智庫，非常注重利用媒體宣傳自身，因為只有這樣，才能增強其對政府官員、議員以及公眾的影響力，并更好地發揮在這三者間的溝通作用。

除了課題研究之外，英國智庫重視平時追蹤和臨時委托課題的研究。針對一些熱點，他們會組織小組研究。例如，TimEvans提到，針對比特幣和互聯網金融，他會組織研究金融的小組來研究，為了避免各研究人員觀點傾向上沖突的情況，他會在分工時注意，例如，將他們分配成分別研究英國、美國、中國等地互聯網金融的發展情況。這樣的熱點問題研究既能幫助研究所對熱點問題做出快速反應，并保持在媒體和外界的聲音和聲望，又能為研究所未來該領域的研究打下基礎。又如，改革研究所也會就一些突發和重大事件進行分析、點評并給出對策。此外，英國智庫也會有一些臨時的委托課題研究，例如改革研究所有時會受一些官員委托就某一問題開展研究。

作為研究工作的重要輔助，英國智庫也經常組織各種主題的會議，邀請政客、某一主題的利益相關方（行業協會、企業家、工會、普通百姓等）、同行專家學者參加會議（一些合適的場合還會邀請記者參加，以起到一定的宣傳作用），以借此了解各方觀點、形成自身的觀點并盡量使自己將提出的方案能為各方接受，或是借此幫助政府去做些溝通和了解實情的工作。除了正式會議，智庫的資深研究人員還會私下與官員、議員交換意見。智庫內的研究人員也會頻發地進行討論，這樣不僅可以通過思想碰撞來點燃思想火花、激發創新，而且可以充分融合大家的觀點。平時，智庫和其工作人員還必須與相關行業的業內人士保持聯系（如從事醫療保險研究的智庫和研究人員平時需要與醫院、醫生、藥品企業等保持聯系），以了解行業內變化、問題等信息。有時，他們還會做些抽樣或問卷或實地調查，以了解實情及利益相關方的感受和訴求，例如，從事選舉問題研究的智庫會對選民做些調查。這些工作對他們的研究起到了非常重要的輔助作用。

英國智庫注重宣傳，不僅通過定期不定期地發布一些研究報告和簡報等出版物、建設并不斷更新智庫網站來宣傳其成果，而且還充分利用媒體宣傳。它們鼓勵自己的研究人員接受記者采訪，在報紙和雜志上發表文章、寫專欄，就一些熱點問題發表自己的見解。一些研究所，例如亞當斯密研究所，甚至對新人進行與媒體溝通方面的培訓，而且在某位同事接受采訪或發表文章后，其他同事還會事后與其討論，幫助其更好地應對媒體。它們認為研究人員聲望和影響力的建立和提高會幫助智庫本身提高聲望和影響力，以在激烈的競爭中凸顯實力和長久生存下來并興旺發展。

（二）人力資源管理方面

英國智庫主要通過人才招聘、薪資確定、科研評價、人才培養、人才晉升與流動等方面來篩選人才、吸引人才、留住和培養人才。

在人才招聘方面，英國的一些智庫強調人才的教育背景，如海外發展研究所的研究人員一般都出自名校。但是，也有一些智庫在招聘時會更綜合考慮地人才的發展潛力（如是否聰明、有悟性、對一些事有獨到見解）和他之前的教育和工作背景、生活經歷。例如，亞當斯密研究所和Tim Evans創辦的科普頓中心認為來自相似教育背景（如同所名校）的人往往想法會雷同、難有差異較大的想法，因此他們常不拘一格錄人才，只要他們認為某人很聰明、見解獨到，他們愿意錄用他，并且培養、幫助他成長，如允許他在該智庫內工作一段時間后到好的學校去深造。而改革研究所的負責人則講到他們的研究人員有以前做律師的，有做過記者的，甚至還有離職官員。他們認為不同的經歷和閱歷對做好研究工作是很有用的。

薪資方面，英國智庫一般根據研究人員的級別、參與研究工作量等指標綜合確定其年薪。但除了薪資外，研究人員在智庫內一般無其他收入。通常，資深研究人員收入高于普通研究人員，即使是后者一般也高于當地平均收入水平。例如，改革研究所的資深研究員年薪約6萬英鎊，遠高于倫敦市的人均收入水平（3萬英鎊）。他們認為研究是知識密集型工作，而知識的載體是人，因此，研究人員的收入要達到足夠留住他們并激勵他們更努力地工作、創新的水平。

在科研評價方面，一些智庫采用數量化的科研考核辦法，例如，寫了多少研究報告、發表了多少文章等等；而一些智庫，如亞當斯密和科普頓，則認為智力是很難評價的（Intelligenceishardtoevaluate）、更難數量化，它們更依賴研究帶頭人們對研究人員的評價。那些考核不合格的人員會被逐漸淘汰掉，或是被辭，或是因壓力大主動請辭。而考核結果持續較好的，則會到適當時候考慮其晉升（如由普通研究員升為資深研究員，或是讓其擔任課題組織者等）。

在人才培養方面，英國智庫非常注重資深研究人員對年輕人員的傳幫帶機制。這不僅體現在平時研究時的領導、討論和指點方面，還可以從入職培訓中窺見一斑。例如，TimEvans講到在亞當斯密研究所或是科普頓研究中心，他們會對新入職的研究人員進行為期一周多的培訓，培訓內容包括研究所的理念、研究方式、與傳媒的溝通等方面，然后，他會挑個多位記者一起采訪自己的場合帶他指點的年輕人去，讓他親身體會下，并認識這些以后他需要打交道的媒體，剩下的就得靠年輕人自己去學習了，當然，他們很愿意給年輕人機會、幫助他們成長，即便有時他們要冒一定風險。

在人員的流動性方面，英國智庫鼓勵人才流動，而且愿意保持合理水平的人員流動率。由于智庫的研究人員與政府、企業、大學、媒體甚至國際組織有著頻繁的交流，他們的流動渠道很廣，流出的研究人員有去政府工作的，有去國際組織的，有去大學的，有去媒體的，也有去企業的。例如，海外發展研究所（ODI）的研究人員平均在ODI工作的時間約五年，人才流動率達約20%，很多研究人員離開ODI后去了國際組織和政府工作。改革研究所負責人也提到，他們愿意人才保持一定的流動性，因為他們離開后往往能去更好的崗位，例如之前他們聯系的一些議員在轉為政府官員后有時會從他們那里帶走自己中意的智囊，這對研究所顯然也是件好事。

此外，還有一點值得一提的是，英國智庫的一般研究人員可以只是某領域的專家，但其研究帶頭人一般都既是專才又是通才。例如，給我們授課的TimEvans專長的是醫療保險，但對貨幣金融、管制經濟學、經濟學思想領域都非常熟悉。這大概既是研究帶頭人常要代表智庫對外發言所需，也更有利于其研究的組織和智庫發展的需要。

（三）國際交流

英國智庫不僅重視國際交流和研究人員的國際交流能力和國際視野，而且通過將國際問題研究和國際交流與合作相結合，構筑了英國參與領導世界的軟實力，并一定程度上較好地維持了英國的國際領導力。

例如，海外發展研究所在研究國際金融問題時通過與國際貨幣基金組織的合作、交流使自己的觀點能被部分吸納入其政策制定中。海外發展研究所還承擔了一些對外技術援助項目。例如，其海外研究員項目招收合格的年輕經濟學家，派到一些愿意接受其技術援助的低收入國家（主要在非洲）的重要財經管理崗位，實際上是擔任其政府內的經濟學家，為其財經政策出謀劃策。海外發展研究所每年提供兩萬英鎊的資助。這些低收入國家因缺乏此類技術人才，往往會對其加以重用。這不僅對海外發展研究所的理念輸出有利，對參加該項目的年輕人也會構成重要的工作經歷。這個項目的資金來源實際上主要是英國國際發展署，他們擔心由政府直接組織提供這種技術援助反而受援國會不愿意接受，所以通過獨立智庫海外發展研究所來運作。而非官方背景的獨立智庫，如亞當斯密研究所，即便在研究互聯網金融問題時也會關注世界范圍的發展情況，并思考其未來的可能影響及應對和管理措施。可見，英國雖然從經濟規模和歷史來看已是日落帝國，但其通過已建立起的國際秩序、與美國的聯盟和在歐盟的影響力，以及其技術優勢（包括其對世界的了解、國際視野、研究能力和先行程度等）在一定程度上維持著其國際影響力和領導力，而其智庫無疑扮演著重要的技術中堅作用。

英國智庫的研究人員不僅具備英語語言優勢，而且研究水平也足夠與國際組織研究人員在同一層次上交流，這種微觀實力是英國智庫整體軟實力的基礎。

（四）智庫經費籌集與管理

英國智庫研究的資金來源有政府資助、歐盟資助、企業、個人和慈善機構捐贈、研究委托等。有的還有版權收入和會費資金。由于強調獨立性并要向資助者表明資金使用恰當、有效，有的智庫會對捐贈者設置最高捐贈額，或向捐贈者公示其資金使用情況、財務狀況。有的獨立型智庫還向公眾公示以證明其觀點未受到捐贈者直接影響。如上文所述，英國的獨立型智庫一般要求資助者不能干預其研究觀點，資助者資助只是因為他們認可該智庫的理念。

英國智庫的研究方法

英國智庫在研究方法上，有的注重將理論與實證或實踐相結合、定性分析和定量分析方法相結合，有的不重視定量和實證分析、而更重視定性分析，但大多都重視調查研究、比較分析、歷史分析方法等。

在經濟問題的研究中，他們在掌握各個經濟學派的思想基礎上，依據自身的信念，針對某個問題會選擇自己認為合理的學派觀點來分析。例如，TimEvans認為對此次全球性經濟危機，凱恩斯學派、新凱恩斯學派、貨幣學派都沒給出滿意的答案和應對之策，而奧地利學派給出的解釋和對策更合理、更有希望將英國帶出危機。

他們注意活學活用，注重創新，對不同的觀點以包容的心態和辯論面對。他們在研究時既著眼當前實際，又敢于大膽設想未來，富有遠見。例如，TimEvans用拉弗曲線來分析英國人對稅收的可承受程度，并進一步延伸到對財政可持續性和社保水平的分析中。他還用反向曲棍球曲線來分析鐵路私有化的收益與效用。而對國際貨幣體系，他回顧了布雷頓森林體系的崩潰、牙買加體系的建立、新布雷頓森林體系的形成，而針對美國濫發貨幣必將引起全球通脹、其他國家對美債權貶值、新布雷頓森林體系不可持續的問題，他更希望未來建立以人民幣和黃金本位的國際貨幣體系、黃金重新貨幣化，而且更看好這種可能，并建議中國將更多的美元外匯儲備購買黃金，為此體系做準備。

給我們的啟示

（一）我國可以考慮發展多元化的智庫體系，讓官方智庫發揮主導作用

由于我國與英國政治體制不同，英國的智庫體系并不宜簡單照抄到我國，而需要批判地吸收其優點。我國已有一些民間智庫，但公信力受到質疑，影響力也有限。究其原因，與其觀點獨立性較差、研究不夠深入有很大關系。未來，可以發展多元化的智庫體系，但應引導民間智庫向獨立型智庫發展，而以官方智庫來主導思想方向。

（二）加強官方智庫建設，提高我國軟實力

隨著經濟發展的深入和國家經濟規模的擴大，政府治理能力需要不斷提高，會越來越需要官方智庫和智囊的參與。我們要實現中國夢和中華復興，讓我國回到世界舞臺的中央，更需要堅實地構筑實現這一夢想所需的軟實力。智庫，尤其是官方智庫是其中的關鍵構成部分。因此，需要加強官方智庫建設，從人力資源、研究實力、國際交流與合作能力等多方面提升官方智庫水平。在人力資源方面，不僅要通過科學的激勵機制（包括薪資和科研評價方面）建設留住人才、吸引人才，還需要吸引多背景的人才，以豐富智庫的思想、提高其活力。我國目前官方智庫的研究人員普遍工資低于所在地平均水平，收入多低于相同學歷非政府單位人員收入水平，這不利于鼓勵研究人員安心做研究。在科研評價方面，需將質與量相結合地評價，并將內部評價與外部評價相結合。研究實力方面，進一步提高研究人員的理論與實際結合分析的能力、改善研究方法，更加重視實際調查、國際視野和歷史視角，鼓勵研究人員創新。同時，提高研究人員的國際交流和合作能力，為研究人員創造更多去發達國家進修和參與合適的國際合作研究的機會，培養更多國際化研究人才，以提高我國官方智庫的國際影響力。

（三）更好地發揮智庫在政府和公眾間的溝通作用

例如，官方智庫在課題研究中，除了重點安排上級和政府委托的課題外，還可以自選一些民眾、業界關心的題目來做。在政府出臺一些重大規劃和政策后，可以輔助解讀，以幫助公眾更好地理解、執行。還可以允許民間智庫客觀獨立地開展一些問題研究，向政府、人大、政協、行業協會建言。

作者單位：國務院發展研究中心宏觀部