科研合作關(guān)系中的權(quán)益糾紛與學(xué)術(shù)不當(dāng)

朱原

科研誠信是學(xué)術(shù)共同體和科研工作者應(yīng)該遵守的價(jià)值規(guī)范，這不僅是一種基本的職業(yè)道德，也是科研工作者求真向善的一種道德實(shí)踐。在科研活動(dòng)中，學(xué)術(shù)道德規(guī)范是科技工作者從事科學(xué)研究時(shí)所要遵循的基本底線，也是保障學(xué)術(shù)研究能夠正常開展、有效交流和大力提升的一種道德“軟”環(huán)境。

在我國，因長期以來相應(yīng)教育的缺失，各個(gè)研究工作、學(xué)術(shù)活動(dòng)中的價(jià)值失序、行為失范現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，甚至被人們認(rèn)為是學(xué)術(shù)界相當(dāng)普遍的現(xiàn)象，與之前的看法，即“在20世紀(jì)60、70年代人們還普遍認(rèn)為，造假和剽竊是因?yàn)槟承┭芯空呔癞惓６l(fā)生的極少數(shù)事件”①［日］山崎茂明:《科學(xué)家的不端行為——捏造·篡改·剿竊》，楊艦、程遠(yuǎn)遠(yuǎn)、嚴(yán)凌納譯，清華大學(xué)出版社2005年版，序言。形成了鮮明的對(duì)比。與此同時(shí)，2008年“賀海波造假”事件，帶給了我們極大的震撼，有力地觸動(dòng)了學(xué)術(shù)界對(duì)此的關(guān)注，也由此推動(dòng)了國內(nèi)各個(gè)層面對(duì)學(xué)術(shù)道德規(guī)范工作的重視。國家相關(guān)部委、各高校和學(xué)術(shù)研究機(jī)構(gòu)開始正視科研活動(dòng)中各種學(xué)術(shù)道德危機(jī)，并著手制定相關(guān)的治理措施。2009年，科技部、教育部、財(cái)政部、人社部、衛(wèi)生部、總裝、中科院、工程院、基金委、中國科協(xié)等10個(gè)部委聯(lián)合發(fā)文要求加強(qiáng)我國科研誠信建設(shè)，并組織專門機(jī)構(gòu)在科研領(lǐng)域聯(lián)手開展科研道德建設(shè)，打擊學(xué)術(shù)不端行為。2011年起，中國科協(xié)和教育部聯(lián)合對(duì)研究生開展科學(xué)道德和學(xué)風(fēng)建設(shè)宣講教育活動(dòng)，要求全覆蓋、制度化、重實(shí)效，宣講科學(xué)精神、科學(xué)道德、科學(xué)倫理和科學(xué)規(guī)范，所有研究生培養(yǎng)單位每年都要對(duì)新入學(xué)研究生開展宣講教育活動(dòng)。通過種種教育方式，使得科技工作人員從在大學(xué)學(xué)習(xí)開始就清楚明白在自已將來的學(xué)術(shù)生涯中的“道德禁區(qū)”，明白自己哪些可以做哪些不可以做，實(shí)現(xiàn)自律和他律的統(tǒng)一。中國科協(xié)還成立了科技工作者道德與權(quán)益專委會(huì)，專門就學(xué)術(shù)道德教育展開工作，并自2007年開始與美國科學(xué)促進(jìn)會(huì)(AAAS)合作，一起研究科學(xué)家的社會(huì)責(zé)任，共同探討科學(xué)道德建設(shè)。

相較于偽造與篡改、抄襲與剽竊、不當(dāng)署名以及重復(fù)發(fā)表等表現(xiàn)顯性、危害巨大的的學(xué)術(shù)不端行為，目前還有許多學(xué)術(shù)道德違規(guī)的情況卻并沒有被大家所重視，它們并不觸犯法律、法規(guī)，也無法采用具體的懲戒條款來約束，與學(xué)術(shù)不端相比應(yīng)稱之為學(xué)術(shù)不當(dāng)?shù)男袨?。這些學(xué)術(shù)不當(dāng)意為“不應(yīng)當(dāng)”、“不應(yīng)該”，具有道德意蘊(yùn)，因?yàn)檫@些行為仍會(huì)傷害到他人的權(quán)益，容易產(chǎn)生權(quán)益糾紛，并且進(jìn)一步發(fā)展會(huì)導(dǎo)致成為學(xué)術(shù)不端行為。目前，在師生關(guān)系、內(nèi)部團(tuán)隊(duì)、外部合作等各種科研合作關(guān)系中，存在由于學(xué)術(shù)不當(dāng)引起權(quán)益糾紛問題，這些不當(dāng)行為不能有效解決，將會(huì)嚴(yán)重影響科研團(tuán)隊(duì)的積極性和凝聚力，也會(huì)影響到科研團(tuán)隊(duì)的工作效率和聲譽(yù)形象，并且最終對(duì)科研團(tuán)隊(duì)的生存和發(fā)展產(chǎn)生重大影響。

一、師生關(guān)系中的權(quán)益糾紛與學(xué)術(shù)不當(dāng)

科研合作關(guān)系中的權(quán)益糾紛與學(xué)術(shù)不當(dāng)行為首先表現(xiàn)在師生關(guān)系中。《禮記》中有“凡學(xué)之道，嚴(yán)師為難。師嚴(yán)然后道尊，道尊然后民知敬學(xué)”，此即后來所說之師道尊嚴(yán)。它要求學(xué)生尊師重道，然后才懂得重視學(xué)習(xí)。而導(dǎo)師則更要對(duì)師道的意義進(jìn)行深刻理解，良師和學(xué)問之間相輔相成，創(chuàng)造良好的學(xué)術(shù)研究的良好生態(tài)，才能從根本上維護(hù)科學(xué)道德誠信，促進(jìn)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)風(fēng)。導(dǎo)師和學(xué)生關(guān)系是一種特殊的“導(dǎo)學(xué)”關(guān)系，導(dǎo)師不僅要指導(dǎo)學(xué)生的學(xué)習(xí)，還要指導(dǎo)他們的生活，對(duì)學(xué)生今后的人生觀、世界觀、方法論具有重要的作用。因此，導(dǎo)師對(duì)研究生有著非常重要的導(dǎo)向作用，他們必須有著互相信任、互相尊重和互相支持的關(guān)系，導(dǎo)師需要學(xué)生的研究來傳承、實(shí)現(xiàn)自己的思想，學(xué)生需要導(dǎo)師的指點(diǎn)來完成自己的學(xué)業(yè)，雙方都有著相應(yīng)的使命和責(zé)任。

然而，當(dāng)前現(xiàn)實(shí)中密切的師生關(guān)系往往也容易產(chǎn)生學(xué)術(shù)權(quán)益上的糾紛，這一糾紛體現(xiàn)在學(xué)術(shù)研究的全過程中，稍有不慎，就容易引發(fā)激烈的沖突與矛盾。其具體表現(xiàn)為:師生在確定研究方向時(shí)如何進(jìn)行利弊權(quán)衡、師生在研究過程中任務(wù)該如何分配、師生在研究成果上的權(quán)益應(yīng)當(dāng)如何界定。師生關(guān)系中的學(xué)術(shù)不當(dāng)行為在現(xiàn)實(shí)生活中的表現(xiàn)參差不齊，然而仔細(xì)分析一下都無法逃離這三大范疇，都可以歸于這三類范圍之內(nèi)。當(dāng)然，師生關(guān)系有其自身的特殊性，其學(xué)術(shù)不當(dāng)也必然有其獨(dú)特的特征體現(xiàn)與行為歸因，我們可以在接下來的案例分析中略見端倪。

2011年有一則被高校師生廣為關(guān)注的新聞。北方某重點(diǎn)高校一位知名教授、長江學(xué)者A被十幾名博士生反映其與導(dǎo)師的權(quán)益糾紛問題。博士生們完成了博士期間的研究并進(jìn)行了博士論文的答辯，但是他們的導(dǎo)師不允許他們?cè)谄诳习l(fā)表他們的研究成果。導(dǎo)致博士生們無法拿到他們的學(xué)位證書。

在這一案例中，從學(xué)生權(quán)益的角度來說，他們想發(fā)表已完成的研究成果，完成學(xué)校規(guī)定的畢業(yè)要求，同時(shí)也希望得到學(xué)術(shù)界的認(rèn)可，將來有機(jī)會(huì)進(jìn)入更好的科研團(tuán)隊(duì)。而從A教授權(quán)益的角度看，他認(rèn)為在這個(gè)研究方向上博士生們每個(gè)人所從事的工作都還不夠深入，還需要更多的相關(guān)工作和成果，以便讓整個(gè)研究能夠形成一個(gè)系列，從而達(dá)到能夠在頂尖期刊上發(fā)表的水平，以得到更大的影響和更多的收益。由此產(chǎn)生了導(dǎo)師和學(xué)生之間的權(quán)益糾紛，如果學(xué)生將導(dǎo)師指導(dǎo)的學(xué)術(shù)成果在導(dǎo)師不知情的情況下發(fā)表，就會(huì)引起學(xué)術(shù)不當(dāng)，乃至學(xué)術(shù)不端。

那么，師生在研究成果上有哪些權(quán)益界定和責(zé)任界定呢?目前，現(xiàn)有的學(xué)術(shù)規(guī)范很少觸及，但這卻關(guān)乎到大學(xué)的學(xué)術(shù)追求和道德情懷。2006年10月，時(shí)任浙江大學(xué)校長的楊衛(wèi)院士在《科學(xué)時(shí)報(bào)》上曾發(fā)表過關(guān)于大學(xué)對(duì)發(fā)表文章的看法①溫新紅等:《浙江大學(xué)校長楊衛(wèi):大師、大樓、大學(xué)精神，缺一不可》，《科學(xué)時(shí)報(bào)》，2006年10月10日。，后來被人總結(jié)為:三流學(xué)校數(shù)論文篇數(shù)，二流學(xué)校數(shù)論文影響因子，一流學(xué)校不對(duì)論文發(fā)表提要求，而頂尖的大學(xué)非常強(qiáng)調(diào)教學(xué)。文中稱，一流大學(xué)給教授們更寬松的環(huán)境做研究，由教師在好奇心驅(qū)動(dòng)下自由發(fā)展，國際上的頂尖大學(xué)則要求教師除了保持自己作為這行頂尖的學(xué)者外，還要花時(shí)間在學(xué)生身上，讓這些最好的學(xué)生受到教育和啟迪。

對(duì)照楊衛(wèi)院士的論述，論文數(shù)量、論文質(zhì)量和學(xué)生培養(yǎng)分別代表了大學(xué)不同層次的學(xué)術(shù)追求。曾幾何時(shí)，我國高校片面強(qiáng)調(diào)科研，片面追求研究論文數(shù)量，在這一體制下研究生管理部門對(duì)博士生畢業(yè)要求發(fā)表論文目前仍然有著具體的規(guī)定。上述案例中博士研究生不能畢業(yè)在很大程度上是受到了這樣不合理的論文數(shù)量考核的制約，因此相對(duì)于導(dǎo)師對(duì)高質(zhì)量研究論文的追求，學(xué)校以論文數(shù)量作為畢業(yè)要求就是一種學(xué)術(shù)不當(dāng);但從培養(yǎng)學(xué)生的角度來說，相對(duì)于學(xué)生的學(xué)術(shù)能力鍛煉和職業(yè)生涯發(fā)展，導(dǎo)師不允許學(xué)生發(fā)論文又構(gòu)成了另外一種學(xué)術(shù)不當(dāng)。

在對(duì)案例事件的處理中，所在大學(xué)很好地發(fā)揮了學(xué)術(shù)委員會(huì)的功能，學(xué)術(shù)委員會(huì)就此事特別組成一個(gè)工作小組來審核，邀請(qǐng)無利益相關(guān)的專家來評(píng)審這些學(xué)生的博士論文，判斷他們是否應(yīng)該授予學(xué)位;同時(shí)也審查教授A是否盡到了導(dǎo)師的責(zé)任。最后同意其中大部分學(xué)生可以授予學(xué)位，個(gè)別剩下的因沒有達(dá)到要求還需要做其他的研究工作才能取得學(xué)位;但是教授A則因?yàn)闆]有盡到導(dǎo)師要鼓勵(lì)和指導(dǎo)學(xué)生在相關(guān)期刊上發(fā)表研究成果的責(zé)任，被暫時(shí)停止了繼續(xù)指導(dǎo)博士生的權(quán)力。這一結(jié)果較好地反映出學(xué)校對(duì)兩種學(xué)術(shù)不當(dāng)?shù)募m正。該學(xué)術(shù)委員會(huì)還提出了在建設(shè)世界一流大學(xué)的進(jìn)程中，如何保護(hù)高水平教授開展高水平研究也是必需研究的課題。

另一方面，作為高校的研究生管理部門需要完善管理制度，也有責(zé)任在工作中觀測(cè)在校博士生的學(xué)習(xí)進(jìn)展情況。如果某個(gè)導(dǎo)師出現(xiàn)有較多超期的博士生沒有能按期畢業(yè)獲得學(xué)位情況，管理部門就需要及時(shí)到院系調(diào)研其原因，分析并幫助解決問題。研究生管理部門就需要幫助導(dǎo)師和學(xué)生協(xié)調(diào)關(guān)系，維護(hù)好雙方的權(quán)益，把矛盾苗頭遏制在萌芽中，而不是等到矛盾爆發(fā)了再行補(bǔ)救。

二、團(tuán)隊(duì)關(guān)系中的權(quán)益糾紛與學(xué)術(shù)不當(dāng)

如果在科研合作關(guān)系中，師生關(guān)系是屬于一對(duì)一的指導(dǎo)合作關(guān)系，有著產(chǎn)生權(quán)益糾紛和學(xué)術(shù)不當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)，那么，在團(tuán)隊(duì)關(guān)系中，就是一對(duì)多的合作關(guān)系，有著更復(fù)雜的權(quán)益糾紛和學(xué)術(shù)不當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)和危機(jī)。一般說來，學(xué)生在跟從導(dǎo)師進(jìn)行研究生學(xué)習(xí)的階段，往往是一個(gè)團(tuán)隊(duì)的學(xué)習(xí)和研究，他或多或少都會(huì)涉及到團(tuán)體研究的核心，這些研究的內(nèi)容和思路對(duì)他畢業(yè)后到其他團(tuán)隊(duì)開展新的工作則必然會(huì)有深刻的影響。

團(tuán)隊(duì)關(guān)系中的權(quán)益糾紛和學(xué)術(shù)不當(dāng)與師生關(guān)系相比更顯復(fù)雜，也更突顯其獨(dú)特性。具體來說，主要表現(xiàn)為如何確定團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)者與團(tuán)隊(duì)成員之間的權(quán)責(zé)界限、團(tuán)隊(duì)成員之間如何進(jìn)行任務(wù)的相對(duì)公平分配、研究成果如何達(dá)到各個(gè)成員共享以及團(tuán)隊(duì)成員在離開該團(tuán)隊(duì)之后，如何面對(duì)個(gè)人的研究思路和研究成果與團(tuán)隊(duì)集體成果相互糅雜的矛盾糾紛。下面兩則案例生動(dòng)地顯示了個(gè)體與團(tuán)隊(duì)之間的沖突。

2012年中美科學(xué)道德教育研討會(huì)上有一個(gè)案例①中國科協(xié):《2012年第三屆中美科學(xué)道德教育研討會(huì)案例集》。，某畢業(yè)生B在一次面試中被面試官C問其全面的研究情況，但是B所從事的研究是一整個(gè)團(tuán)隊(duì)的研究成果并記錄在案，同時(shí)也正在申請(qǐng)相關(guān)專利。于是，學(xué)生B禮貌地拒絕了這個(gè)不當(dāng)要求。然而，面試官C卻進(jìn)一步要求，希望B能夠與他們分享。這個(gè)案例提出了一個(gè)現(xiàn)實(shí)問題是，學(xué)生在畢業(yè)就業(yè)過程中團(tuán)隊(duì)權(quán)益與自身工作利益的沖突問題。

這一案例中，顯然面試官C是在濫用他的權(quán)力。面試過程中通過了解應(yīng)聘者的工作進(jìn)展是掌握和判斷應(yīng)聘者工作能力很好的一種方式，但如果過分的要求了解應(yīng)聘者所在研究團(tuán)隊(duì)的工作情況就不在這個(gè)范圍了。案例中學(xué)生B則面臨團(tuán)隊(duì)權(quán)益和個(gè)人利益的沖突，如果學(xué)生B將團(tuán)隊(duì)研究情況詳細(xì)告訴面試官，可能贏得一份理想的工作，但因此也可能將團(tuán)隊(duì)的研究工作泄密，構(gòu)成學(xué)術(shù)不當(dāng)。如果因?yàn)檫@樣的泄密而讓競爭者獲得和利用原團(tuán)隊(duì)的研究成果，那就是協(xié)助對(duì)方竊取的學(xué)術(shù)不端行為。這個(gè)學(xué)生B的做法無疑是值得肯定的，其沒有因?yàn)閭€(gè)人利益而損害團(tuán)隊(duì)權(quán)益，也沒有因?yàn)橥獠康恼T惑而喪失學(xué)術(shù)規(guī)范的準(zhǔn)則，坦誠以對(duì)，既尊重了對(duì)方了解其研究工作的要求，更維護(hù)了團(tuán)隊(duì)的合法權(quán)益。

另一個(gè)案例則展示了團(tuán)隊(duì)對(duì)個(gè)體不當(dāng)?shù)囊?。某博士后D即將離開工作了三年的研究團(tuán)隊(duì)去另一所大學(xué)工作。現(xiàn)任導(dǎo)師E與D私下會(huì)談，拿出一份文件，上面總結(jié)了D在團(tuán)隊(duì)工作期間對(duì)研究團(tuán)隊(duì)的貢獻(xiàn)，最后文件指出，D在離開研究團(tuán)隊(duì)時(shí)不得帶走相關(guān)材料，列出了該研究團(tuán)隊(duì)尚未開展的幾個(gè)研究領(lǐng)域，并禁止D在新的工作崗位上從事這些領(lǐng)域的研究，末尾要求簽字認(rèn)可。

這個(gè)案例中導(dǎo)師E同樣是利用其職務(wù)便利或?qū)W術(shù)地位濫用他的學(xué)術(shù)權(quán)力，導(dǎo)師如果事先簽有保密協(xié)定，限制博士后D帶走已有的研究成果尚可理解，但限制他將來的研究方向則是侵害了他的權(quán)益，這肯定不利于其科學(xué)研究的進(jìn)展，屬于學(xué)術(shù)道德規(guī)范中的不當(dāng)行為，該博士后完全可以不在這樣帶有“霸王條款”的協(xié)議上簽字。當(dāng)然，這一案例也折射出上一案例中反映的問題，就是導(dǎo)師團(tuán)隊(duì)害怕因?yàn)槿藛T流動(dòng)而導(dǎo)致科研成果的可能外泄，但也不能因?yàn)榉乐箍蒲谐晒耐庑苟缮嫜芯空叩膶W(xué)術(shù)自由，過猶不及，也是失當(dāng)。

如前述兩個(gè)案例所展示的，在高校研究團(tuán)隊(duì)建設(shè)中，特別是伴隨著學(xué)生的畢業(yè)和就業(yè)，經(jīng)常會(huì)面臨個(gè)人與團(tuán)隊(duì)權(quán)益的糾紛，引發(fā)學(xué)術(shù)不當(dāng)乃至學(xué)術(shù)不端行為?，F(xiàn)在越來越多的國內(nèi)重點(diǎn)大學(xué)在引進(jìn)人才時(shí)，愿意尋求有在不同學(xué)校學(xué)習(xí)或工作經(jīng)歷的求職者，以保證有新鮮的學(xué)術(shù)血液來促進(jìn)學(xué)校的學(xué)科建設(shè)。這些新進(jìn)的力量以他們?cè)诓煌芯繄F(tuán)隊(duì)中汲取的不同研究內(nèi)容和方法，對(duì)于今后的研究方向會(huì)有更多的啟迪，這無疑有助于推進(jìn)學(xué)科交叉和學(xué)術(shù)繁榮。但在這個(gè)過程中，研究人員需要處理個(gè)體與原來研究團(tuán)隊(duì)的權(quán)益關(guān)系，既要維護(hù)自身的學(xué)術(shù)權(quán)力，又要尊重原有團(tuán)隊(duì)的研究成果和學(xué)術(shù)權(quán)益，如果走偏了，就會(huì)步入歧途。賀海波當(dāng)時(shí)的學(xué)術(shù)不端行為就是博士畢業(yè)時(shí)，不經(jīng)同意就把同門師兄弟的研究成果材料拿到新崗位，或改頭換面或直接拿來發(fā)表，而被發(fā)現(xiàn)舉報(bào)。

因此，在高校的學(xué)生就業(yè)指導(dǎo)課程中，乃至博士后行為規(guī)范中非常有必要加入有關(guān)個(gè)人和團(tuán)隊(duì)權(quán)益處理的內(nèi)容，告知學(xué)生和博士后不同的領(lǐng)域有哪些指導(dǎo)原則，讓學(xué)生和博士后去了解相關(guān)政策，去熟知一些規(guī)范，知道哪些屬于個(gè)人權(quán)益，哪些是團(tuán)隊(duì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。導(dǎo)師也應(yīng)該負(fù)有教育的責(zé)任，導(dǎo)師應(yīng)該告知團(tuán)隊(duì)成員哪些信息可以作為日常交流的信息，哪些信息是敏感信息，哪些研究是團(tuán)隊(duì)的核心權(quán)益，導(dǎo)師還可以讓學(xué)生針對(duì)一些面試情境進(jìn)行演練，讓他們準(zhǔn)備好等到他們畢業(yè)經(jīng)歷類似的就業(yè)面試的時(shí)候他們已經(jīng)經(jīng)歷了這樣的練習(xí)，就能夠有備無患，應(yīng)對(duì)自如，既不損害原來團(tuán)隊(duì)的利益，也能夠爭得加入新團(tuán)隊(duì)的機(jī)會(huì)。

三、外部合作關(guān)系中的權(quán)益糾紛與學(xué)術(shù)不當(dāng)

除了內(nèi)部團(tuán)隊(duì)的協(xié)作，外部科研合作也是推動(dòng)科學(xué)研究的重要途徑，而且相對(duì)于互補(bǔ)的合作團(tuán)隊(duì)，相近研究領(lǐng)域的外部合作更有可能發(fā)生意料不到的權(quán)益糾紛。而且偶然的、沒有合約的合作更有可能導(dǎo)致道德困境和經(jīng)濟(jì)糾紛。促進(jìn)合作關(guān)系，共同研討、交流是迸發(fā)新思路、新觀念的有效方式，但直接地將共同合作而產(chǎn)生的結(jié)果占據(jù)己有就是學(xué)術(shù)道德規(guī)范的問題。

外部合作關(guān)系中的權(quán)益糾紛與學(xué)術(shù)不當(dāng)相比于團(tuán)隊(duì)關(guān)系而言有一定的相似性，都是個(gè)體與團(tuán)體之間的關(guān)系，但不同之處也在于此，團(tuán)隊(duì)關(guān)系由于具有較深的個(gè)人交往基礎(chǔ)，在進(jìn)行相應(yīng)的權(quán)責(zé)分配與利益區(qū)分時(shí)缺乏必要的價(jià)值中立，因?yàn)楦呔o密性、親緣性，在某一層面上也更顯復(fù)雜性。相比之下，外部合作關(guān)系的建立則缺乏相應(yīng)的個(gè)人交往基礎(chǔ)，具有一定的偶然性、隨機(jī)性與變動(dòng)性，這一關(guān)系若沒有堅(jiān)實(shí)的合同約定或相應(yīng)法律制度的限定，則很容易演變成個(gè)體被整個(gè)團(tuán)體吞噬、淹沒或個(gè)體侵犯其團(tuán)體權(quán)益。由于兩者力量的懸殊，個(gè)體被團(tuán)體吞沒的情形遠(yuǎn)遠(yuǎn)多于后者，可見，科技工作者必須要學(xué)會(huì)運(yùn)用合法的途徑來維護(hù)自身的正當(dāng)權(quán)利，我們可以在以下兩個(gè)案例中獲得一些啟示。

國內(nèi)東部某高校有兩名專業(yè)能力非常強(qiáng)的教授F和G，他們分別和兩家企業(yè)的研究人員合作。教授F從事相機(jī)鏡頭的研究，經(jīng)常會(huì)有很獨(dú)特新穎的想法，合作企業(yè)由此也取得了很高的效益。但是，很多情況下，企業(yè)方的技術(shù)人員將教授F的想法直接拿去用，卻不給予教授一種合作的待遇，教授F由于需要依靠企業(yè)來實(shí)現(xiàn)自己的想法，只好委曲求全。教授G從事芯片設(shè)計(jì)，具有較強(qiáng)的設(shè)計(jì)能力，與企業(yè)合作的方式也不同于F。他注重專利的設(shè)計(jì)與保密，直接聯(lián)系國外芯片生產(chǎn)企業(yè)，然后賣往國內(nèi)，由于他所設(shè)計(jì)的芯片的獨(dú)特性與專業(yè)性，牢牢掌控了國內(nèi)這部分芯片的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)和銷售。

另外一個(gè)案例是一位教授H在接受某單位委托的課題后，將課題研究的數(shù)據(jù)整理分析后拿去發(fā)表，雖然數(shù)據(jù)并不涉及保密內(nèi)容，但由于事前沒有征求課題委托方的同意，在論文中也沒有對(duì)課題資助的致謝，委托單位認(rèn)為侵犯了其權(quán)益，告至雜志社，最后教授H不得不事后登文致歉。

上述案例或者是合作單位侵犯了高校教師的權(quán)益，或者是高校教師侵犯了合作單位的權(quán)益，但都造成了成果使用中的權(quán)益糾紛和學(xué)術(shù)不當(dāng)。對(duì)于這些外部合作中的權(quán)益糾紛和學(xué)術(shù)不當(dāng)，一個(gè)較好的防范方式就是通過合同約定雙方的權(quán)益和責(zé)任。常常有科技工作者因?yàn)榕c合作伙伴長時(shí)間的合作而忽略了規(guī)范的協(xié)議，和常常見到的經(jīng)濟(jì)糾紛一樣，沒有合同的約定往往帶來權(quán)益糾紛，在國內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)尚不夠健全之時(shí)，科技工作者必須要學(xué)會(huì)通過正式的合同來保護(hù)自身的權(quán)益。另外，在沒有合同約定的情況下，在涉及可能引起糾紛的成果使用上，合作雙方應(yīng)該本著相互尊重的原則，相互協(xié)商，盡可能化解不必要的糾紛，避免合作中的學(xué)術(shù)不當(dāng)。

四、加強(qiáng)對(duì)科研合作關(guān)系中學(xué)術(shù)不當(dāng)?shù)囊?guī)范

科研合作是推進(jìn)學(xué)術(shù)研究的重要方式，但合作就涉及利益分配，不管是密切的師生關(guān)系，個(gè)人與團(tuán)隊(duì)的關(guān)系還是與外部單位的合作關(guān)系，這些合作關(guān)系中往往容易產(chǎn)生權(quán)益糾紛，進(jìn)而衍生出學(xué)術(shù)不當(dāng)?shù)男袨?。而相?duì)于學(xué)術(shù)不端，學(xué)術(shù)不當(dāng)?shù)腻e(cuò)誤程度和危害性沒那么明顯，在學(xué)術(shù)研究中也容易被忽視。換言之，當(dāng)前科研合作關(guān)系中的權(quán)益糾紛與學(xué)術(shù)不當(dāng)現(xiàn)象對(duì)一個(gè)國家的發(fā)展、人民的生活雖沒有直接影響，但它對(duì)大學(xué)的學(xué)術(shù)創(chuàng)新、學(xué)術(shù)尊嚴(yán)乃至中國整個(gè)學(xué)術(shù)事業(yè)的破壞和危害，無疑是巨大而深遠(yuǎn)的。這正如朱清時(shí)院士所說的那樣，“學(xué)術(shù)道德建設(shè)跟不上去，世界一流大學(xué)、高水平大學(xué)建設(shè)就是空中樓閣?！雹僦袊嗣裾螀f(xié)商會(huì)議第九屆全國委員會(huì)五次會(huì)議提案第972號(hào)［EB/OL］.http://www.people.com.cn.2002－03－04.，“莫以善小而不為，莫以惡小而為之”，防止學(xué)術(shù)不當(dāng)對(duì)于純潔科學(xué)環(huán)境同樣有著重要意義。為此，必須要正確認(rèn)識(shí)學(xué)術(shù)不當(dāng)行為，從細(xì)微處入手，通過思想教育、學(xué)術(shù)環(huán)境和規(guī)章制度建設(shè)在科研合作中杜絕此類行為的發(fā)生。

首先，要努力營造良好的學(xué)術(shù)環(huán)境。早在2002年，在中國人民政治協(xié)商會(huì)議第九屆全國委員會(huì)五次會(huì)議上，有政協(xié)委員代表公眾就學(xué)術(shù)問題提案:“要重建學(xué)術(shù)規(guī)范，重申科學(xué)倫理底線;明白遵守科學(xué)道德比掌握科學(xué)知識(shí)更重要;要組織力量開展科學(xué)倫理道德的研究，指導(dǎo)科學(xué)倫理道德建設(shè)持續(xù)深入地發(fā)展?！雹凇洞砦瘑T提醒:一流大學(xué)建設(shè)謹(jǐn)防3大誤區(qū)》，《中國教育報(bào)》，2002年3月12日?？梢?，為規(guī)避學(xué)術(shù)不當(dāng)現(xiàn)象的產(chǎn)生，高校理應(yīng)端正辦學(xué)理念，堅(jiān)持大學(xué)核心價(jià)值觀，以大學(xué)章程建設(shè)為契機(jī)建設(shè)現(xiàn)代大學(xué)制度，自覺遵循高等教育的發(fā)展規(guī)律，在人才培養(yǎng)、隊(duì)伍建設(shè)、學(xué)術(shù)研究和社會(huì)服務(wù)中弘揚(yáng)實(shí)事求是的精神，切實(shí)抓好思想教育，提高學(xué)術(shù)道德覺悟，強(qiáng)化科研人員和廣大師生的榮譽(yù)意識(shí)和責(zé)任意識(shí)。

第二，高校學(xué)術(shù)道德建設(shè)小組要與相關(guān)職能部門統(tǒng)一思想，通過認(rèn)真學(xué)習(xí)調(diào)研和分析，將廣大師生在科研實(shí)踐中恪守學(xué)術(shù)規(guī)范的正面案例、學(xué)術(shù)不端的反面案例，特別是科研活動(dòng)中容易產(chǎn)生的各種學(xué)術(shù)不當(dāng)情形進(jìn)行匯總剖析，匯編成學(xué)術(shù)道德建設(shè)的宣傳資料，方便廣大師生加強(qiáng)學(xué)習(xí)。同時(shí)要通過組織專題報(bào)告會(huì)、分類指導(dǎo)會(huì)議和座談會(huì)，結(jié)合學(xué)生論文開題、學(xué)生始業(yè)教育、畢業(yè)指導(dǎo)，博士后進(jìn)站、新教師入職，研究生導(dǎo)師學(xué)校等環(huán)節(jié)，增強(qiáng)學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)規(guī)范教育的針對(duì)性，增強(qiáng)教育效果。

第三，學(xué)校在加強(qiáng)宣傳教育，提升學(xué)術(shù)道德和自律機(jī)制的同時(shí)，還應(yīng)該從事教師管理、研究生和本科生管理等相關(guān)職能部門的業(yè)務(wù)管理入手，檢查并反思在制度設(shè)計(jì)時(shí)，有否考慮到容易引發(fā)學(xué)術(shù)不當(dāng)?shù)臐撛谝蛩?，如在教師晉職、評(píng)優(yōu)選優(yōu)、學(xué)生畢業(yè)、出國評(píng)獎(jiǎng)等條件中對(duì)發(fā)表論文數(shù)量提出過多要求;或者在已經(jīng)出臺(tái)的管理文件、條例及細(xì)則上已經(jīng)客觀存在著引發(fā)學(xué)術(shù)糾紛和學(xué)術(shù)不當(dāng)?shù)臈l文。要從制度上杜絕學(xué)術(shù)上的“短平快”，引導(dǎo)師生以追求學(xué)術(shù)質(zhì)量作為從事科學(xué)研究的基本準(zhǔn)則，引導(dǎo)教師樹立腳踏實(shí)地奉獻(xiàn)教育的高尚風(fēng)范，培養(yǎng)學(xué)生為科學(xué)發(fā)展而努力學(xué)習(xí)的良好情操。

第四，要充分發(fā)揮高校學(xué)術(shù)委員會(huì)和高校學(xué)位委員會(huì)在規(guī)范師生學(xué)術(shù)倫理、學(xué)術(shù)道德方面的管理職能和監(jiān)管作用，并進(jìn)一步下移學(xué)術(shù)管理重心到院系及學(xué)科。要探索建立健全校、院、系及不同學(xué)科的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制和學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度，調(diào)整并完善科學(xué)的考評(píng)體系和學(xué)術(shù)質(zhì)量評(píng)審辦法，以不斷提升學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度來維護(hù)學(xué)術(shù)道德，規(guī)范學(xué)術(shù)行為，鼓勵(lì)學(xué)術(shù)創(chuàng)新。

第五，要健全落實(shí)學(xué)校職能部門制定的各項(xiàng)規(guī)章制度，增強(qiáng)制度執(zhí)行力，堵塞管理漏洞，保障學(xué)術(shù)安全。在管理上高校應(yīng)根據(jù)教師、管理者、學(xué)生等不同崗位的不同要求，明確管理職能的不同側(cè)重點(diǎn)，如強(qiáng)化科研人員的科研合同管理、畢業(yè)生的學(xué)位論文管理和就業(yè)管理，多方面形成制度合力，通過教育引導(dǎo)、增強(qiáng)自律、制度約束、監(jiān)督檢查并保證落實(shí)，努力構(gòu)建學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)規(guī)范建設(shè)的長效機(jī)制。同時(shí)，要增強(qiáng)制度的執(zhí)行力，一旦發(fā)現(xiàn)有學(xué)術(shù)不端行為應(yīng)立即采取相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施，以避免其出現(xiàn)普遍效應(yīng)。因?yàn)椤耙坏┤藗冏⒁獾綄W(xué)術(shù)不端在學(xué)術(shù)共同體內(nèi)部具有一定的廣泛性，而且由于個(gè)人回報(bào)更多與業(yè)績間存在關(guān)聯(lián)，原有的共享價(jià)值和規(guī)范在這種工作環(huán)境中就會(huì)失去其約束意義，不端行為就很可能會(huì)頻繁發(fā)生?！雹貳dward J，Hackett.A Social Control Perspec2tive on Scientific Misconduct.The Journal of Higher Education，1994，65(3).

由此可見，增強(qiáng)制度的執(zhí)行力，避免學(xué)術(shù)不端行為的泛化是解決權(quán)益糾紛的不二選擇。