反壟斷審查中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)制許可

李 煜

反壟斷審查中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)制許可

李 煜

知識(shí)產(chǎn)權(quán)雖然是一種“壟斷性私權(quán)”，但任何權(quán)利都是有邊界的，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合法行使當(dāng)然受到反壟斷法的規(guī)制。反壟斷審查中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)制許可是反壟斷救濟(jì)措施中的特殊形式，具體分為經(jīng)營(yíng)者集中制度中的事前救濟(jì)措施和濫用市場(chǎng)支配地位中的事后救濟(jì)措施。我國(guó)在制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷執(zhí)法指南時(shí)，應(yīng)充分結(jié)合“必要設(shè)施規(guī)制”對(duì)反競(jìng)爭(zhēng)效果進(jìn)行有效救濟(jì)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán) 強(qiáng)制許可 反壟斷 必要設(shè)施

高通（交互數(shù)字公司）是一家美國(guó)無(wú)線(xiàn)技術(shù)開(kāi)發(fā)和專(zhuān)利授權(quán)廠(chǎng)商，擁有無(wú)線(xiàn)通信領(lǐng)域大量標(biāo)準(zhǔn)中的必要專(zhuān)利。2013年11月25日，美國(guó)高通發(fā)表聲明稱(chēng)，中國(guó)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)已啟動(dòng)了對(duì)該公司的反壟斷調(diào)查。a劉斌強(qiáng)：《如何理性看待高通遭遇反壟斷調(diào)查？》，載《中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)》2013年12月11日第5版。這源于中國(guó)通信工業(yè)協(xié)會(huì)旗下的手機(jī)中國(guó)聯(lián)盟向發(fā)改委的舉報(bào)。2014年2月9日，手機(jī)中國(guó)聯(lián)盟進(jìn)一步向發(fā)改委遞交了一份高通的商業(yè)模式損害中國(guó)手機(jī)產(chǎn)業(yè)的報(bào)告。報(bào)告指出，高通涉嫌利用市場(chǎng)支配地位濫用專(zhuān)利權(quán)，沒(méi)有遵循標(biāo)準(zhǔn)核心專(zhuān)利中的FRAND原則（公平、合理、無(wú)歧視原則）；專(zhuān)利許可使用費(fèi)（Royalty）存在不合理與歧視，對(duì)華為、中興等國(guó)內(nèi)通信設(shè)備制造商專(zhuān)利許可時(shí)設(shè)定的費(fèi)率，較其對(duì)蘋(píng)果、三星、諾基亞等公司的費(fèi)率高出數(shù)倍乃至數(shù)十倍。高通這種過(guò)度收取專(zhuān)利費(fèi)和搭售的行為對(duì)中國(guó)手機(jī)產(chǎn)業(yè)造成了嚴(yán)重影響。正如反壟斷法專(zhuān)家王曉曄教授所言，國(guó)家發(fā)改委對(duì)高通公司開(kāi)展價(jià)格壟斷調(diào)查，說(shuō)明專(zhuān)利標(biāo)準(zhǔn)化在電信市場(chǎng)的重要地位。掌握知識(shí)產(chǎn)權(quán)的企業(yè)若濫用手中權(quán)利、濫用市場(chǎng)支配地位，反壟斷機(jī)關(guān)就會(huì)對(duì)其進(jìn)行查處。b中國(guó)反壟斷法網(wǎng)《發(fā)改委亮劍反壟斷》，http://www.antimonopolylaw.org/Article/default.asp?id=4386，最后訪(fǎng)問(wèn)日期：2014年2月27。中國(guó)發(fā)改委啟動(dòng)的調(diào)查涉及到反壟斷法與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的交叉領(lǐng)域。基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“馬太效應(yīng)”，c馬太效應(yīng)（Matthew Effect）：是指好的愈好，壞的愈壞，多的愈多，少的愈少的一種現(xiàn)象，名字來(lái)自于《新約·馬太福音》中的一句話(huà)：“凡有的，還要加給他叫他多余；沒(méi)有的，連他所有的也要奪過(guò)來(lái)。”對(duì)擁有專(zhuān)利技術(shù)特別是核心技術(shù)成為行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)而言，通過(guò)專(zhuān)利許可使他們能獲取超額利潤(rùn)，進(jìn)一步幫助他們實(shí)施專(zhuān)利許可中的歧視性定價(jià)、搭售等濫用市場(chǎng)支配地位的行為。包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系較為成熟的歐美各國(guó)對(duì)與其相關(guān)的反壟斷法律問(wèn)題也日益重視，其中涉及專(zhuān)利許可的反壟斷問(wèn)題是極具挑戰(zhàn)性的。

一、反壟斷審查中知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)制許可的必要性

（一）維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)和激勵(lì)創(chuàng)新的一致需要

“在17、18世紀(jì)，人們普遍認(rèn)為，權(quán)利乃是人的特性，并且是高于且超越國(guó)家和社會(huì)的目的的；國(guó)家和社會(huì)就是為了實(shí)現(xiàn)這些目的而存在的。”d羅斯科·龐德：《法理學(xué)》第一卷，鄧正來(lái)譯，中國(guó)政法大學(xué)出版社2004年版，第136頁(yè)。正如世界貿(mào)易組織在《TRIPS協(xié)定》的序言中明確宣示的那樣，“知識(shí)產(chǎn)權(quán)為私權(quán)”。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法通過(guò)賦予知識(shí)產(chǎn)權(quán)人合法的壟斷性私權(quán)，以激勵(lì)人們創(chuàng)造出智力產(chǎn)品，從而促進(jìn)社會(huì)科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步。這種“壟斷性”的私權(quán)對(duì)科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)推動(dòng)的作用不言而喻且持續(xù)發(fā)力，同時(shí)也為私權(quán)利所有者搭售、強(qiáng)制性一攬子許可、拒絕許可等提供法律支撐，限制他方（受讓方）與第三方的競(jìng)爭(zhēng)和技術(shù)改進(jìn)。近年代表性的案例有思科與華為知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議中的“私有協(xié)議”問(wèn)題，Intel訴東進(jìn)公司的著作權(quán)侵權(quán)糾紛案等。這些現(xiàn)象的層出不窮說(shuō)明知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度所保護(hù)的“壟斷性私權(quán)”必須是有界限的，進(jìn)而產(chǎn)生反壟斷法與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法兩者的交集問(wèn)題。因?yàn)閷?duì)私益的保護(hù)、激勵(lì)創(chuàng)新是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的主旋律，而作為國(guó)家用公權(quán)力干預(yù)經(jīng)濟(jì)、克服市場(chǎng)失靈的重要手段之一的反壟斷法保護(hù)的更多的是公益，直接指向的是自由市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)秩序。兩種法律制度雖然在各自的維度內(nèi)調(diào)整不同的社會(huì)關(guān)系，但它們不存在絕對(duì)的內(nèi)在的沖突，并且在鼓勵(lì)創(chuàng)新、促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)和維護(hù)消費(fèi)者福利方面具有一致性。也正是由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度不能通過(guò)其自身內(nèi)部制衡機(jī)制完全解決這一私人利益與公益之間的平衡問(wèn)題，反壟斷法的規(guī)制成為以公共利益為角度對(duì)其合法運(yùn)用進(jìn)行調(diào)整的最佳選擇。e龍柯宇：《濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)支配地位的反壟斷規(guī)制》，載2012年度西南財(cái)經(jīng)大學(xué)博士學(xué)位論文。即為了確保自由競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的維系，反壟斷規(guī)則在例外情形下，可以對(duì)特定主體依據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律所享有的專(zhuān)有權(quán)以強(qiáng)力干預(yù)。f韓偉：《反壟斷規(guī)制中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)制許可》，載《價(jià)格理論與實(shí)踐》2013第6期。這正體現(xiàn)出維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)和激勵(lì)創(chuàng)新的共同需要。

（二）全面充分履行國(guó)際公約的必要路徑

《TRIPS協(xié)定》是目前國(guó)際上對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍最廣、保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)最高、保護(hù)力度最大的知識(shí)產(chǎn)權(quán)公約。作為WTO一攬子協(xié)議的重要組成部分，美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家積極推動(dòng)其達(dá)成是為了更好地保護(hù)自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，從而在國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)主動(dòng)地位。所以在《TRIPS協(xié)定》的談判過(guò)程中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)制許可制度是發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家相互爭(zhēng)奪的一個(gè)焦點(diǎn)。發(fā)達(dá)國(guó)家為維護(hù)其技術(shù)優(yōu)勢(shì)和經(jīng)濟(jì)利益，主張嚴(yán)格限制知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)制許可制度的使用；g美國(guó)專(zhuān)利法中并沒(méi)有 專(zhuān)利強(qiáng)制許可制度，在與其他國(guó)家進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判時(shí)，一般都會(huì) 要求對(duì)方取消其強(qiáng)制許可制度 。但為了制裁違反托拉斯法的行為，美國(guó)政府也是簽發(fā)強(qiáng)制許可證最多的國(guó)家。參見(jiàn)何艷：《美國(guó)投資協(xié)定中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題研究》，載《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2013年第9期。而發(fā)展中國(guó)家為獲得必要技術(shù)、滿(mǎn)足本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)公共利益需要?jiǎng)t希望知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)制許可制度能廣泛使用。作為斗爭(zhēng)和妥協(xié)的結(jié)果，《TRIPS協(xié)定》第31條“未經(jīng)專(zhuān)利持有人授權(quán)的其他使用”對(duì)專(zhuān)利強(qiáng)制許可的條件和程序作了詳盡的規(guī)定。除此之外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)制許可制度還包括由WTO總理事會(huì)通過(guò)的《關(guān)于實(shí)施TRIPS與公共健康第6段的決議》規(guī)定的藥品專(zhuān)利強(qiáng)制許可，以及1971年《伯爾尼公約》附件中規(guī)定的有關(guān)著作權(quán)的強(qiáng)制許可。雖然《TRIPS協(xié)定》第31條對(duì)專(zhuān)利強(qiáng)制許可做出了12款限制性規(guī)定，但卻在第31條（k）款明確規(guī)定“為了救濟(jì)司法或行政程序已確定為反競(jìng)爭(zhēng)行為而允許強(qiáng)制許可使用的，可以不受第31條（b）款的約束，也不受有關(guān)產(chǎn)品僅供該許可成員國(guó)內(nèi)市場(chǎng)規(guī)定約束。”這項(xiàng)規(guī)定可以認(rèn)為《TRIPS協(xié)定》明確了對(duì)反競(jìng)爭(zhēng)行為可以頒發(fā)專(zhuān)利強(qiáng)制許可。所以我國(guó)在反壟斷審查程序中運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)制許可規(guī)則救濟(jì)反競(jìng)爭(zhēng)行為恰恰是全面履行《TRIPS協(xié)定》等國(guó)際公約的要求。

二、“必要設(shè)施規(guī)則”在知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)制許可中的運(yùn)用

（一）在歐美的司法實(shí)踐

美國(guó)和歐盟在司法實(shí)踐活動(dòng)中逐步運(yùn)用“必要設(shè)施規(guī)則”去界定知識(shí)產(chǎn)權(quán)人拒絕許可的合法性和非法性，對(duì)阻礙競(jìng)爭(zhēng)的拒絕許可行為用反壟斷法來(lái)規(guī)制。“必要設(shè)施規(guī)則”（Essential Facilities Doctrine）又稱(chēng)為“瓶頸壟斷理論”、“核心設(shè)施理論”。h李劍：《專(zhuān)利強(qiáng)制許可與核心設(shè)施理論的適用》，載《北大法律評(píng)論》2011年第12卷第2輯。該理論源自美國(guó)1912年的“美國(guó)政府訴終點(diǎn)鐵路集團(tuán)案”（United States vs. Terminal Railroad Association of

（二）在我國(guó)反壟斷法中的運(yùn)用尺度

雖然我國(guó)有的學(xué)者對(duì)《反壟斷法》第55條濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)適用除外規(guī)定的必要性和合理性持質(zhì)疑態(tài)度n持相似觀(guān)點(diǎn)的學(xué)者有張乃根等主編：《技術(shù)轉(zhuǎn)移與公平競(jìng)爭(zhēng)》，上海交通大學(xué)出版社2008年版，第274～283頁(yè)；趙啟彬：《對(duì)我國(guó)〈反壟斷法〉知識(shí)產(chǎn)權(quán)除外條款的質(zhì)疑》，載《東方法學(xué)》2011年第1期。，但它對(duì)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行使行為進(jìn)行反壟斷法規(guī)制提供了原則性法律依據(jù)，重點(diǎn)問(wèn)題不是直接刪除或修訂它，而是如何在立法和執(zhí)法中尋找競(jìng)爭(zhēng)法與知識(shí)產(chǎn)權(quán)之間的平衡點(diǎn)。“必要設(shè)施規(guī)則”恰恰給反壟斷規(guī)制中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)制許可提供了一種可行的分析路徑。在Magill案中，歐洲法院提出了“新產(chǎn)品”標(biāo)準(zhǔn)。o法院認(rèn)為電視臺(tái)的拒絕交易行為構(gòu)成了對(duì)下游產(chǎn)生“新產(chǎn)品”的妨礙，而這一“新產(chǎn)品”會(huì)形成電視指南市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，所以電視臺(tái)的拒絕交易行為構(gòu)成濫用市場(chǎng)支配地位。因此法院強(qiáng)制要求電視臺(tái)授權(quán)電視節(jié)目表給Magill公司，以制作每周電視節(jié)目表。即Magill公司的電視節(jié)目指南是一種“新產(chǎn)品”。2004年的IMS Health案件中歐洲法院再次運(yùn)用了這一標(biāo)準(zhǔn)。但是，“新產(chǎn)品”標(biāo)準(zhǔn)能不能作為“必要設(shè)施規(guī)則”適用的標(biāo)準(zhǔn)是一個(gè)值得考量的問(wèn)題。p參見(jiàn)李劍：《反壟斷法核心設(shè)施理論適用中的效果權(quán)衡——反思Magill案》，載《經(jīng)濟(jì)法論叢》2009年下卷，總第17卷。我國(guó)在實(shí)踐中運(yùn)用該規(guī)則的關(guān)鍵如同歐洲法院“新產(chǎn)品”標(biāo)準(zhǔn)的合理性一樣，首先需要明確的是，特定主體擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否構(gòu)成了相關(guān)市場(chǎng)中競(jìng)爭(zhēng)所必要的要素及其構(gòu)成要件的明晰化。依據(jù)的因素應(yīng)當(dāng)包括但不限于行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營(yíng)者與競(jìng)爭(zhēng)者、交易相對(duì)人的市場(chǎng)地位，相關(guān)市場(chǎng)的集中程度，相關(guān)市場(chǎng)進(jìn)出的難易程度，產(chǎn)業(yè)慣例與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的程度，行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為的時(shí)間、效力范圍等限制條件，行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為對(duì)促進(jìn)創(chuàng)新和技術(shù)推廣的影響以及經(jīng)營(yíng)者的創(chuàng)新能力和技術(shù)變化的速度。q王先林：《我國(guó)反壟斷法適用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的再思考》，載《南京大學(xué)學(xué)報(bào)（人文社科版）》2013年第1期。這都是在國(guó)家工商行政管理總局正在進(jìn)行的《關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷法執(zhí)法的指南》、《工商行政管理機(jī)關(guān)禁止濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為的規(guī)定》的制定工作中需要進(jìn)一步界定的問(wèn)題。St. Louis）。i其基本含義是：控制必要設(shè)施的企業(yè)，如果拒絕對(duì)其它競(jìng)爭(zhēng)者提供進(jìn)入某種商品或服務(wù)的合理途徑，并且這些商品或服務(wù)是這些競(jìng)爭(zhēng)者要與之競(jìng)爭(zhēng)所必須的，那么控制關(guān)鍵設(shè)施企業(yè)的這種拒絕交易行為將可能違反反壟斷法。jSee Dorsey D. Ellis, Jr. the application of the “essential facilities” doctrine to intellectual property rights, 2004 APEC competition conference.因此這個(gè)規(guī)則在最初適用時(shí)的“必要設(shè)施”是指道路、橋梁、港口、輸油管道等物理上的有形設(shè)施，而把無(wú)形的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在特定情況下作為“必要設(shè)施”是因?yàn)閷?duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)。盡管美國(guó)反壟斷法首先確立了“必要設(shè)施規(guī)則”，但是其適用范圍有限、謹(jǐn)慎，尤其是在知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)制許可的問(wèn)題上。美國(guó)法院的這種謹(jǐn)慎態(tài)度與美國(guó)在全球高科技領(lǐng)域的壟斷地位有關(guān)。與其相反的是歐共體競(jìng)爭(zhēng)法的態(tài)度，雖然在司法實(shí)踐中承認(rèn)“必要設(shè)施規(guī)則”花費(fèi)了很長(zhǎng)時(shí)間，但無(wú)論是歐共體委員會(huì)還是公司企業(yè)都熱衷于用這一規(guī)則解決反壟斷中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)制許可問(wèn)題，Magill案kRTE（本案另外兩個(gè)原告為 ITP 和 BBC）是一家愛(ài)爾蘭的官方廣播電視機(jī)構(gòu)，在愛(ài)爾蘭獨(dú)家發(fā)布其所屬頻道的電視節(jié)目預(yù)告。Magill將所有頻道的節(jié)目進(jìn)行匯總，出版專(zhuān)門(mén)的電視節(jié)目預(yù)告。根據(jù)愛(ài)爾蘭和英國(guó)法律，周期性節(jié)目預(yù)告屬著作權(quán)法保護(hù)的內(nèi)容，因此RTE主張Magill侵犯了它的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。就是一個(gè)證明。從歐共體委員會(huì)的裁決來(lái)看，如果一個(gè)或者多個(gè)企業(yè)控制了核心設(shè)施，并且拒絕競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手使用這些設(shè)施，或者僅僅允許在歧視性條件下使用，那么，該拒絕構(gòu)成對(duì)《歐共體條約》第82條的違反。lSee Daniel Glasl，Essential Facilities Doctrine in EC Antitrust Law: A Contribution to the Current Debate, 6 Eur. Competition L. Rev.306(1994).但是歐洲的司法實(shí)踐也并非永遠(yuǎn)偏向于競(jìng)爭(zhēng)者，Bronner案mBronner是奧地利的一家報(bào)紙，發(fā)行量占當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)的3.6%。當(dāng)?shù)剡€有另外一家叫作MediaPrint的報(bào)紙，發(fā)行量占71%。MediaPrint開(kāi)發(fā)出了一種獨(dú)有的直接到戶(hù)的發(fā)行網(wǎng)絡(luò)，Bronner要求Mediaprint準(zhǔn)許它使用其發(fā)行網(wǎng)絡(luò)但是遭到拒絕。歐盟法院審理認(rèn)為：在報(bào)紙發(fā)行這個(gè)市場(chǎng)上，還存在其他的發(fā)行方式，如郵政、商店和報(bào)亭。這些發(fā)行渠道固然比直接到戶(hù)的發(fā)行網(wǎng)絡(luò)效率要低，但是Mediaprint拒絕交易的行為還不足以把競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手排除出這個(gè)市場(chǎng)。即被人們認(rèn)為是歐盟對(duì)“必要設(shè)施規(guī)則”的謹(jǐn)慎適用，這種有利于知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的審理結(jié)果反映了歐洲法院的司法成熟。因?yàn)椤氨匾O(shè)施規(guī)則”在反壟斷法中的運(yùn)用不是單純的保護(hù)弱勢(shì)競(jìng)爭(zhēng)者而是以保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)為要旨，這也正是我國(guó)適用該規(guī)則應(yīng)該借鑒的司法經(jīng)驗(yàn)。

三、反壟斷審查中知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)制許可的具體路徑

反壟斷審查中知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)制許可不同于知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的強(qiáng)制許可制度：后者是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法范疇內(nèi)權(quán)利濫用的救濟(jì)；前者卻是反壟斷法針對(duì)特定壟斷行為而實(shí)施的一種救濟(jì)措施。與《反壟斷法》規(guī)定的一般類(lèi)型的反壟斷救濟(jì)措施，如停止違法行為、沒(méi)收違法所得、罰款等相比r具體相關(guān)規(guī)定參見(jiàn)《中華人民共和國(guó)反壟斷法》第七章。，知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)制許可是一種特殊形式。在經(jīng)營(yíng)者集中的反壟斷審查中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)制許可是一種事前消除反競(jìng)爭(zhēng)效果的救濟(jì)措施；在濫用市場(chǎng)支配地位的反壟斷審查中，它是一種糾正反競(jìng)爭(zhēng)行為的事后救濟(jì)措施。

（一）經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷審查中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)制許可

經(jīng)營(yíng)者集中的反壟斷審查是消除經(jīng)營(yíng)者合并對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生排除、限制的效果。對(duì)達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)者集中行為必須經(jīng)過(guò)反壟斷執(zhí)法部門(mén)的審查，其中少部分交易經(jīng)過(guò)反壟斷審查以附加限制性條件的方式予以批準(zhǔn)。s《中華人民共和國(guó)反壟斷法》第29條。截至2013年底，我國(guó)商務(wù)部反壟斷局共審結(jié)經(jīng)營(yíng)者集中案件740件，其中附加限制性條件批準(zhǔn)的案件只有20件，所占比例大約2.7%。t筆者根據(jù)中華人民共和國(guó)商務(wù)部網(wǎng)站公布的經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷審查公告統(tǒng)計(jì)。在附加的限制性條件中分為結(jié)構(gòu)性條件、行為性條件和綜合性條件三種。u商務(wù)部發(fā)布的《經(jīng)營(yíng)者集中審查辦法》第11條。典型的結(jié)構(gòu)性條件是剝離特定資產(chǎn)或業(yè)務(wù)，其中被剝離的資產(chǎn)中就可能有知識(shí)產(chǎn)權(quán)。當(dāng)參與合并的企業(yè)是橫向重合關(guān)系并且擁有生產(chǎn)所需的替代性專(zhuān)利時(shí)，反壟斷局往往會(huì)要求交易方剝離特定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。附加的行為性條件根據(jù)經(jīng)營(yíng)者集中案件的具體情況而形式多樣，其中不適合或不能作為一項(xiàng)獨(dú)立的資產(chǎn)或業(yè)務(wù)被剝離出去的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，尤其是在縱向合并可能導(dǎo)致的單邊反競(jìng)爭(zhēng)效果時(shí)，可以運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)制許可作為合并救濟(jì)措施。

（二）濫用市場(chǎng)支配地位反壟斷審查中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)制許可

雖然2007年美國(guó)司法部和聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)在聯(lián)合發(fā)布的《反托拉斯執(zhí)法與知識(shí)產(chǎn)權(quán)：促進(jìn)創(chuàng)新和競(jìng)爭(zhēng)》報(bào)告中指出：擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的事實(shí)不應(yīng)被假定為具有市場(chǎng)力量。但該報(bào)告同時(shí)強(qiáng)調(diào)：反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)必須密切關(guān)注具有相當(dāng)市場(chǎng)力量之知識(shí)產(chǎn)品生產(chǎn)商的權(quán)利行使動(dòng)向。比如帶有行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)性質(zhì)的專(zhuān)利技術(shù)，或是在市場(chǎng)上缺乏相應(yīng)替代品的版權(quán)產(chǎn)品之生產(chǎn)許可行為等，都極易超出權(quán)利合理行使的外延界限，進(jìn)而妨礙市場(chǎng)之公平競(jìng)爭(zhēng)，損及消費(fèi)者福利。v參見(jiàn)龍柯宇：《濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)支配地位的反壟斷違法認(rèn)定》，載《四川理工學(xué)院學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》2012年第27卷第6期。針對(duì)因擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)而具有市場(chǎng)支配地位的企業(yè)的搭售、拒絕交易、價(jià)格歧視、掠奪性定價(jià)等行為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)制許可是一種有效的事后救濟(jì)措施。在2004年德先訴索尼濫用市場(chǎng)支配地位案中，索尼濫用相當(dāng)于關(guān)鍵設(shè)施的知識(shí)產(chǎn)權(quán)來(lái)限制競(jìng)爭(zhēng)。從反壟斷法的角度來(lái)看，作為附屬市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)者，德先完全可以請(qǐng)求索尼提供智能鋰專(zhuān)利技術(shù)授權(quán)；如果索尼拒絕許可，則德先有權(quán)獲得對(duì)索尼的智能鋰專(zhuān)利技術(shù)實(shí)施強(qiáng)制許可之救濟(jì)。ww 張波：《德先訴索尼壟斷案及其啟示——知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用反壟斷規(guī)制之實(shí)證分析》，載《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2006年第4期。在《反壟斷法》實(shí)施后，我國(guó)企業(yè)運(yùn)用《反壟斷法》中“濫用市場(chǎng)支配地位”等相關(guān)法律規(guī)定取得的最大訴訟勝利，應(yīng)為2011年華為公司訴美國(guó)交互數(shù)字集團(tuán)案。華為在獲得2000萬(wàn)元的賠償后，于2014年初再次將美國(guó)交互起訴至深圳中院，認(rèn)為對(duì)方濫用市場(chǎng)支配地位，持續(xù)侵害其權(quán)益并給其造成重大損失，據(jù)此提出了9600萬(wàn)元賠償要求。x祝文明：《華為再訴IDC壟斷侵權(quán)并索賠9600萬(wàn)》，載《中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)》2014年1月29日第011版。雖然在司法實(shí)踐上，我國(guó)法院和企業(yè)對(duì)濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)形成的市場(chǎng)支配地位的行為進(jìn)行了有效規(guī)制，但更需要的是頒布相關(guān)的一系列指南。國(guó)家工商行政管理總局正在制定的《關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷法執(zhí)法的指南》已發(fā)布征求意見(jiàn)稿第五稿，其第16條涉及“濫用主要由知識(shí)產(chǎn)權(quán)形成的市場(chǎng)支配地位”。本文認(rèn)為，立法中首先需要解決對(duì)“相關(guān)市場(chǎng)”的認(rèn)定；其次是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人市場(chǎng)支配地位的認(rèn)定；三是對(duì)其濫用市場(chǎng)支配地位行為的認(rèn)定；最后還應(yīng)考慮濫用由知識(shí)產(chǎn)權(quán)形成的市場(chǎng)支配地位的豁免情形。

Although intellectual property right is a kind of monopoly right, it is still be regulated by the Anti-monopoly Law, for any kinds of rights has boundaries and should be regulated. The compulsory license of intellectual property in anti-monopoly review is a special kind of anti-monopoly remedy measures and it can be divided into remedy in advance in the concentration of business operators and afterwards remedy in abuse of the dominate market position. When formulating the enforcement guidelines of the Anti-monopoly Law in the field of intellectual property right, we should make full use of the Essential Facilities Doctrine to relieve the anti-competition effects.

intellectual property right; compulsory license; anti-monopoly; essential facilities doctrine

李煜，南京大學(xué)法學(xué)院博士研究生，南京財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院副教授

本文系2012年度教育部項(xiàng)目《綠色專(zhuān)利制度研究》（項(xiàng)目號(hào)12YJA820011），2010年度江蘇省教育廳項(xiàng)目2010SJB820007階段性成果。