PDCA管理循環法在企業專利管理中的運用

王璐達

PDCA管理循環是美國統計學家戴明博士提出的，是能使任何一項活動有效進行的一種合乎邏輯的工作程序。PDCA管理循環最早應用于企業質量管理領域，它反映了質量管理活動的規律，后來這一方法又應用到管理的諸多領域，成為改善企業經營管理的重要方法。其基本內容是把質量管理的全過程劃分為四個階段：第一階段為P（plan-計劃）階段，即分析現狀并制定解決問題的措施計劃。第二階段為D（do-實施）階段，即按照制定的計劃目標加以執行。第三階段為C（check-檢查）階段，檢查實際執行結果，看是否達到計劃的預期效果。第四階段為A（action-改進處理）階段，即把計劃執行結果與預定目標進行對比、總結和優化，同時把本輪PDCA循環尚未解決的問題或出現的新問題，納入下一輪PDCA循環中去解決。企業專利管理活動的過程是專利戰略規劃制定和組織實施的過程，據此，PDCA循環法為提升企業專利管理水平和效率提供了新的思路，可以將專利管理作為一個整體過程，在“策劃”、“實施”階段輸入企業經營發展對專利管理的目標和需求，通過持續“檢查”、“改進”，最終實現企業專利管理的預期。（見下圖）

基于PDCA過程方法的企業專利管理模型圖

一、P(Plan)-企業專利戰略規劃的制定

企業在制定專利戰略規劃時，應遵循“決策在戰略、執行在規劃、實施在計劃”的思路，通過制定專利戰略，在明確戰略目標的基礎上制定專利規劃，并將規劃具體細化成年度實施計劃加以保障落實。

第一，企業整體戰略是專利戰略制定的基本依據。企業在制定專利戰略時，必須對總體戰略以及所面臨的內外部環境進行全面了解和掌握，在此基礎上，進一步明確專利戰略目標并注意與企業總體戰略、業務戰略及技術戰略有效嵌接和融合。

第二，領導者是企業專利規劃的關鍵因素。企業的專利規劃不僅涉及政治、經濟、法律、文化等方方面面，而且還貫穿于研發、生產、營銷、保護等各個環節，更需要技術、信息、決策等的全面支持，涉及面廣、綜合性強，上述特點決定了企業專利規劃需站在企業整體經營和發展的高度來進行決策。此外，企業各方面的協調配合也離不開企業高層管理者直接推動。

第三，專利實施計劃是企業專利規劃落實的保障。具體實施計劃的制定和執行可以指定專利規劃的制定機構組織完成。可以根據企業專利規劃的目標，分解為企業內部各部門、各單位的分目標，在每年年底制定下一年度企業專利工作計劃并將具體工作任務分解到各業務部門和職能部門，使人人明確自己在計劃實施中應當承擔的任務和應當履行的責任。

二、D(Do)-企業專利創造、運用、保護及綜合事務的管理

（一）專利創造的管理

1.專利申請前的決策管理

企業在進行專利申請決策時，應重點考慮以下三個問題：一是是否所有的發明創造都要申請專利；二是何時申請專利；三是申請什么樣的專利；四是在哪里申請專利。

第一，是否所有的發明創造都要申請專利。這一問題涉及到對創新成果保護形式的確定。對于技術的直接保護方式，一般包括專利保護、商業秘密保護，而防御性公開是利用專利制度的特點，以主動提前公開技術信息的方式避免他人對該技術進行專利申請以獲得獨占權。企業在選擇成果保護形式時，對于那些能夠在較長時間內保持領先，長期不會出現替代性技術，或不易被侵權舉證，如制造工藝、配方等的技術成果，可以考慮進行商業秘密保護；對于那些具有良好市場前景、經濟價值大且易被研發或反向工程獲得的技術成果，應考慮申請專利保護；對于那些既不適宜申請專利，也不適宜作為技術秘密保護的，可以考慮進行防御性公開，但此處的公開只要達到阻止競爭對手在后申請專利即可，而對于技術創新中的關鍵部分不應輕易公開。目前，一些企業對創新成果保護形式的決策采用的“五緯度標準法”值得借鑒（見下表）。①Robert Shearer.Business Power Creating New Wealth from IP Assets, John Wiley &Sons Inc,2007,159-162.除此之外，基于公司競爭戰略的需要，一些企業為了不讓對手清楚地掌握本企業的技術發展方向,而制造申請專利的假象，有意將不具備專利條件的項目申請專利，給競爭對手產生錯誤信息或故意將一些并非本企業所需的技術申請專利，讓對手無法跟蹤自己的發展，或者是在“專利權人”一欄隱匿真實身份，這是國外公司慣用的競爭策略。

第二，何時申請專利。申請時間是企業申請專利時要考慮的關鍵問題之一。一般而言，由于包括我國在內的絕大多數國家的專利制度中都遵循“先申請原則”，因此，及時申請專利十分重要。然而，基于技術成熟度、保護期限等因素的考慮，專利及早提出申請也并非都是好事。馮曉青教授提出確定適當的申請時機的四大原則②馮曉青：《企業專利申請戰略的運用探討》，載《東南大學學報（哲學社會科學版）》2007年7月第9卷第4期，第50頁。：一要充分考慮競爭對手目前的狀況，特別是研究相同發明創造的可能；二要注意技術創新階段的保密，以免技術被人公開而喪失新穎性；三要防止專利過早申請；四是對于企業的基本發明專利申請的時間，除考慮到基本發明本身的狀況外，還要考慮其應用研究和周邊研究的成熟度。綜上所述，筆者認為：對于基本發明，一般要等其應用研究和周邊研究大體成熟后,再提出專利申請，防止其他企業在基本發明的基礎上在短期內投入研發做繼續改進性研究趕超自己,或搶先申請外圍專利，而造成對自己基本發明的封鎖保護；在競爭對手很多，而市場需求又很大,或者技術易被模仿時，應盡快申請專利；對本企業領先的，而競爭對手目前還不具備條件研究出同樣成果的技術，可以在競爭對手注意到此研究方向并準備研發時再申請專利，一方面使得保護期限后移，對市場的控制期更久遠，另外也避免了技術過早公開而給對手可乘之機。

五緯度標準法表

第三，申請什么樣的專利。目前，我國多數企業申請專利的目的是保護自主創新成果，較少有意識地針對競爭對手的專利和市場進行商業性開發和戰略性部署。缺乏商業性開發，專利就賣不出好價錢，缺乏戰略性部署，在遭遇專利訴訟時就會缺少有力武器。現在跨國公司普遍采取的是“核心專利+外圍專利”、“基礎型專利+改進型專利”的專利策略，不僅保護自己的原創發明，而且圍繞競爭對手的專利技術大量申請改進型專利，甚至為了迷惑對手開展“稻草人”專利，形成大量的專利族以增加自身在商業競爭中的籌碼。因此，處于知識產權保護“上升期”的企業而言，應當一邊集中力量投入研發，提升原創性專利的數量和質量，一邊對競爭對手的專利圍剿實施突破，結合專利收購的需要，逐步改變盲目、散亂的點狀布局，有意識、有重點地開展專利體系布局，以保護創新成果為目的申請專利，形成一批疏密相濟、具備商業制衡能力的專利群。

第四，在哪里申請專利。專利權的地域性限制決定了專利只在提交專利申請并獲得授權的國家得到保護，在該國以外，專利不受申請國的法律保護。企業要想在申請國或地區以外獲得專利保護，只能申請向該國以外的其他專利授權機構申請專利。由于涉外專利申請手續繁瑣且費用較高，因此申請人在決定是否提交涉外申請時應當量力而行。通常考慮的因素包括：企業產品生產所在地，產品銷售地以及競爭對手所在地等。

2.專利質量管理

企業在重視專利申請數量的同時應特別關注專利申請質量的提升，減掉專利申請量的“虛胖”，做到專利申請“量質并重、質量優先。”③《國家知識產權局關于進一步提升專利申請質量若干意見的通知》國知發管字［2013］87號。

第一，充分挖掘專利信息中的“富礦”。為了更加準確地抓住主要發明點，既確保相關專利的權利要求保護范圍盡可能大，又確保相關專利在嚴謹的權利要求組合設計中獲得盡可能穩固的法律穩定性，在專利信息的挖掘時，從研發項目技術分解的角度看，可以對研發項目需要達到的技術效果或架構進行逐級拆分細化至每個技術點；或者從特定的技術創新點出發，找出與該技術創新點相關的關聯技術因素，針對相關關聯技術因素，適當對其進行多技術緯度擴展，找出可能存在的外圍發明構思，為進一步檢索查新聚焦目標。

第二，重視提高專利申請文件質量。技術交底書是撰寫專利申請文件的基礎，在撰寫技術交底書時，應具備以下三個基本要素。一要描述對現有技術的缺點；二要描述發明采用的技術方案；三要描述發明技術方案的有益效果。此外，在文件方面，企業需參照相關的專利法律法規要求，對技術交底書所包含的實質技術內容和提交文本格式進行統一規范。

第三，重視專利內部評審與對專利代理質量的管控。對于擬對外提交專利申請的技術創新成果，企業應制定專利評審或篩選的標準，④在我國可以申請專利的種類有發明、實用新型和外觀設計。這三種專利形式各有其特點，企業應根據自身技術創新成果特點，根據我國《專利法》對這三種專利的不同要求選擇適當的專利申請種類，在具體實踐中，企業可以同時申請兩種或兩種以上專利保護形式，以使各種專利申請形式取長補短，另外，企業還可以利用我國《專利法》中國內優先權的規定，實行申請種類的轉換。建立內部審批流程，并組織專利管理人員、技術專家、市場人員等對專利申請進行篩選分級，加大對高質量專利申請的資源傾斜，對其中有國際市場前景的，應考慮進行國際專利的布局；對于專利管理人員不足、專利申請量大或不具備撰寫專利申請文件能力的企業來說，可以委托專利代理機構代為撰寫相關申請材料并提交申請。企業在比較擇優代理機構時，對于過去沒有業務往來的專利代理機構，可以通過對實際案例的撰寫，評估其業務能力；對于過去存在業務往來的專利代理機構，可以對本企業以往授權專利進行定期梳理，統計出授權專利位居前列的專利案件承辦人，將案件委托給該代理人所在的機構并指定該代理人辦理業務。另外，評價專利代理機構的能力，也可以利用專利信息對目標專利代理機構進行檢索等方式來完成。⑤比如，對目標專利代理機構進行檢索，查看其代理過的專利申請的數量、專利類型比、被代理人分布、行業分布、以及其所代理的發明專利公開授權比等指標，從而快速確定代理機構的代理質量，可以縮短篩選周期，并減少不必要的損失。在確定代理機構后，務必簽定“委托合同”或“委托協議”，明確責任和義務，并加強溝通,尤其是在對申請文件審核和答復審查意見的審核環節。此外，應制定嚴格的管理流程和審核標準,定期對代理人和代理機構的代理質量進行評估，從而確保案件質量。

第四，突出專利考核指標及獎勵機制的質量導向。企業應充分發揮專利獎勵政策的激勵引導作用，對在技術創新和專利技術標準化、產業化等方面做出突出貢獻的專利權人和發明人給予獎勵。同時，將專利申請質量指標納入工作考核指標，并作為人才引進及職稱晉升的參考依據。

（二）專利運用的管理

企業專利運用水平，從低到高可以分為三個階段。⑥朱濤：《試析如何提升企業知識產權運用能力》，載《2012年中華全國專利代理人協會年會第三屆知識產權論壇論文選編》，知識產權出版社。專利保護階段——這一階段以保護自身產品、防御侵權風險為主，例如確立核心專利和外圍專利的分布、回避侵權等；專利經營階段——這一階段以專利創造利潤為目標，包括專利的實施、轉讓、合作、交叉許可、融資等；專利戰略階段——這一階段是提升競爭優勢，例如建立企業專利聯盟、形成專利技術標準、壟斷市場等。專利的運用不僅是企業的事，也不僅是政府的事，需要全國上下統一行動，專利、財政、金融、科技等相關部門通力協作。因此，企業應借助政府、高校、中介等各方力量，從資金、人才、制度等多方面助推專利的轉化和增值。

一是努力提高核心技術領域的專利實施率。立足于市場需求和產業優化升級，加快核心技術專利的實施步伐，通過專利成果的廣泛應用，加快提升我國企業的競爭能力和整體素質。二是加強企業內部及企業之間的合作與聯合，通過組建技術聯盟和專利聯盟，共同實施專利成果，有效帶動上下游配套產業的發展與成熟，形成合理的產業鏈和市場營銷群體優勢。三是重視產學研結合，爭取地方政府、高校及科研院所的支持，通過共同努力實現企業、高校和科研院所的人力、物力和財力的最佳組合和技術資源的優化配置。對于科研機構已經開發并已取得專利的技術成果，凡具有市場潛在價值的，企業可以直接購買，并利用自身優勢和條件盡快將專利成果轉化為現實生產力。四是適時開展專利投資和許可證貿易，以科學的專利價值評估為前提，鼓勵專利成果的資本化運作，重視開展專利的許可和轉讓。五是主動參與國內外行業標準的制定，及時將擁有自主知識產權的核心技術和關鍵技術上升為國家標準和國際標準，取得標準制定的話語權 。⑦《大力加強知識產權工作努力提高中央企業核心競爭力》，黃淑和在中央企業知識產權工作會議上的講話，2007年9月27日，http://finance.stockstar.com/GC2010080230000576.shtml，最后訪問時間：2014年2月。

（三）專利保護的管理

加強企業專利保護，應當立足于專利風險的防范。一般而言，企業首先應對可能出現的風險點進行系統排查和歸納，然后對排查出的風險進行評估定級，最后針對風險可能發生的幾率提出應對解決方案并施行。

第一，在專利風險梳理時，首先應查找出造成企業專利風險的主要原因。比如：企業的專利信息管理不完善，怠于專利申請或申請不當，專利權屬不明，員工保密意識不強，未按規定實施專利許可、轉讓或所銷售的產品侵犯現有專利權被禁售等。針對風險產生的原因采取相應的措施：一是通過建立一系列的管理制度，規范企業在專利戰略制定、專利研發、專利申請、專利實施、專利許可轉讓、專利融資、人才引進與離職等環節的要求，比如，在專利申請管理制度中明確對職務與非職務、與外單位合作開發等的專利申請權屬的管理，對確定申請專利保護的職務發明創造，必須在取得專利申請號后方可進行科技成果鑒定（驗收）、成果獎勵申報、成果交流等；在員工簽訂人事合同及辦理離職時明確保密義務及根據不同職級制定相應的競業禁止限制及期限等條款；在專利收購與許可時需事先進行專利盡職調查等。二是通過營造專利保護的企業文化，加強員工的專利保護意識和風險防范意識培訓，倡導員工在積極創新的同時尊重他人的智力勞動成果。

第二，在風險應對策略上，建立專利保護應急預警機制，根據不同風險水平的專利確定應對策略，并選擇相應的應對措施。具體可以將應對策略分為風險避免、風險轉移、風險降低和風險接受。對于可以規避設計、提起無效、進行專利許可的，盡量進行風險規避，以確保風險不發生；對于可以向委托或合作開發方、零部件供應商轉移的，應通過采取積極控制措施，將專利風險轉移給其它主體；對于可以通過專利挖掘、專利購買、企業并購、企業聯盟等措施提高企業抵御風險能力的，應通過采取控制措施，降低風險發生的可能性；對于在風險發生可能性較小且承擔比控制更經濟時，可以對風險暫時不采取控制措施。在專利受到侵權時，在必要的情況下，可以通過仲裁或者訴訟的方式解決專利糾紛。

（四）專利綜合事務的管理

專利的綜合事務管理主要包括專利管理的組織機構建設、專利企業文化建設、專利經費成本、檔案、制度、合同、信息、獎懲、專利維護、價值評估、人才培養等專項內容。

第一，建立健全專利組織機構和制度建設是企業專利工作的前提。從組織結構看，企業可以設立專利工作的最高管理機構，如專利管理委員會等，由企業主管領導擔任主任，各部門負責人擔任委員，日常通過定期召開例會，審議企業專利發展戰略、工作綱要、年度計劃等；在管委會之下，設立具體負責專利規劃實施和專利業務開展、考核的專職業務部門，該部門向管委會定期匯報和負責。同時，專利部門還應與其平行的研發部、市場部等相關部門進行橫向業務交融，實現部門之間的聯動，使專利管理工作貫穿于產品的研發、生產、銷售、對外合作等各環節。實踐中，企業專利部門在企業內部組織體系中通常存在專利部門隸屬于研發部門、隸屬于科技管理部門、隸屬于法務部門及獨立設置等模式。在專利部門內部崗位設置上，一般有按專利管理業務屬性設置專利部門的，如：根據專利創造、運用、保護和管理的過程設立對應各階段的崗位；也有按企業產品所屬技術領域設置專利部門或交叉適用上述兩種依據設立專利內設機構的情況。不同的模式各有優點，企業可根據自身需要選擇。在制度建設上，企業專利管理工作主要涉及技術研發、專利申請、風險管理、人事管理、財務管理五大類，本文在上面的論述中針對專利管理的不同階段也涉及到了具體管理要求。此外，國家知識產權局和中國標準化研究院聯合起草并于2013年2月發布的《企業知識產權管理規范》對專利制度的制定提出了要求，企業在制定制度時可以參考。

第二，重視專利人才培養與文化培育是實施專利工作的基礎。以人為本的管理制度和用人方法是確保企業專利工作順利開展的前提，對于專利人才的管理主要應關注專利人才工作體制機制的健全。一是創新專利人才引進機制。企業可以通過與高校、科研院所開展合作交流，采取“走出去，請進來”等方式，吸引更多的國內外科技人才和懂技術、懂法律、懂經濟、懂國際競爭規則的專利符合型人才參與企業科技創新和專利管理工作。二是創新人才評價激勵機制。根據具體業務分工分別制定人才評價方法，建立公平公正的績效考核制度，實行差別化激勵，加大對關鍵崗位人才的薪酬激勵，對在專利工作中做出突出貢獻的人才予以表彰獎勵；三是創新人才教育培訓機制。在實踐中，針對不同的培訓對象開展分級、分類、分段培訓，同時依托多層次的教育培訓網絡體系，樹立全員自主、終身學習理念，探索形成符合專利人才特點的培養機制。四是創新文化培育機制。通過課程培訓、案例研討、參與專利經驗交流等活動，在企業形成尊重和理解創新成果，崇尚創新、倡導誠信的價值觀和文化觀，樹立理性的專利權利觀，倡導以人為本的企業創新精神，開放思想，加強對外交流，促進專利活動的有效開展。

第三，加強專利管理信息化建設是企業高效開展專利工作的支撐。企業專利信息化管理分為外部專利信息和內部專利信息管理兩方面。對于外部信息的采集，大中型企業可逐步建立企業專利信息數據庫,有條件的企業建立企業專利信息計算機管理系統，缺乏條件建立專利信息數據庫的企業，則可以依托社會專利信息中介機構與專利信息網絡來利用專利信息。⑧馮曉青：《企業專利管理若干問題研究》，載《湖南文理學院學報（社會科學版）》2007年3月第32卷第2期，第20頁。對于企業內部專利信息的管理，可以在企業內部建立專利管理分析信息系統，實現對產品從立項、設計、研發、總結、實施各階段的全過程管控并實現對專利從提案到授權維護的全生命周期管理，使知識產權管理部門人員從事務性工作中解脫出來，成為專利管理、分析專家，提升專利管理工作水平，為企業決策層提供及時準確的專利數據信息，為決策提供有力支持。

三、C(Check)-對企業專利管理效果的檢查

企業專利考評指標是評估企業專利工作實施效果的重要依據。目前,由于我國開展專利工作的時間還不長，大多數企業在過去幾十年的時間正在從沒有專利到擁有專利的階段轉變，而部分先行企業已經完成了對專利管理的基礎工作，正逐步從擁有專利向運用專利提升企業競爭力甚至更高的目標前進。因此，在制定考核指標時,可以借鑒國家和地方有關部門發布的專利考評指標要求，但不應生搬硬套，一律采用“拿來主義”，應根據企業發展戰略和專利規劃的目標要求，從企業實際出發,“量體裁衣、量力而行”，采取分年度、分階段，有計劃、有步驟的工作方法制定考核指標，并根據企業發展及外部環境的變化定期評估并做合理調整。對于專利管理處于起步階段的企業而言，在制定考評指標時應側重于解決企業專利管理“從無到有”的基本問題。通過設定定量指標，以提高企業專利意識為出發點，以企業專利管理制度為建設重點，以提高專利數量為目標，以提升硬件條件建設為保障，主要圍繞專利管理規章制度、機構設置和人員安排、產權管理、專利信息利用、專利戰略、專利獎懲、專利資金投入增長率等內容展開。比如，“有無相關管理規章制度”、“有無專職管理人員”、“是否開展專利培訓”、“專利申請、授權數量”等。對于專利管理已經有一定基礎，并處于專利成長發展期的企業而言，在制定考評指標時應更側重于對專利管理精度和深度的研究，從硬實力、軟實力和效度三方面實現專利管理“從有到優”的轉變。具體可以采用定量指標與定性指標相結合的方式，以提升企業競爭力為出發點，以加強企業專利轉化和運營能力為重點，以爭取國際標準制定的話語權為目標，以實現專利全過程信息化管理為保障，在原有基礎上把指標“做精”。比如，“規章制度的全面性、是否與企業的實際情況相符合”、“專職管理人員的教育背景、管理能力及效果”、“專利培訓的內容及對象”、“專利技術是否被納入行業標準”等。同時，在考評指標中體現動態能力的評價思想，把專利轉化與運營能力等動態指標作為企業專利管理的重點指標，強調對動態能力的考核。此外，可以借鑒“世界知識競爭力指數”中關于“知識可持續發展能力”、“世界競爭力年鑒（洛桑報告）”中“關于企業專利管理硬件基礎的考察指標”，以及“全球競爭力報告”中“關于企業信息化管理能力和國際合作能力的考察”等內容，做到與國際同類指標接軌。

四、A(Action)-對企業專利管理工作的改進

根據檢查結果對專利管理工作進行持續改進是企業專利管理循環的最后環節，也是重要的一環，企業應根據專利規劃目標，以及檢查分析的結果，對存在的問題制定和落實改進措施。在這一環節，首先，企業應營造良好的執行氛圍。通過采取多種宣傳渠道使保護專利的意識深入人心，建立健康的改進執行心態，打造良好的執行力。其次，建立“追蹤問效”的目標管理制度和目標改進監控標準，通過定期或不定期考核監測實際績效，實時跟蹤檢查改進情況，同時結合外部環境變化進行偏差分析與評估，并設計采取糾正偏差的措施。此外，利用執行工具（如績效考核制度等）將改進情況與績效考核掛鉤，并采取相應的激勵機制激發自控與自評的積極性，避免出現“說歸說”、“做歸做”，制定與實施“兩層皮”的現象，確保責任層層落實到“一線”。對于在這一管理循環中沉淀積累的好的經驗方法，企業可以通過制定相關標準固定成績；對于在本輪PDCA循環中遺留下來無法全部解決的問題，經梳理轉進下一個PDCA循環，如此復始，螺旋上升。