知識產權視角下納西族傳統知識經濟價值實現途徑探析

干 青 周東龑

“傳統知識”的概念，起源于20世紀90年代，按照世界知識產權組織較早界定，廣義說是基于傳統產生的文學、藝術或科學著作，表演，發明，科學發現，外觀設計，標志、名稱和符號，未披露信息，以及一切其他工業、科學、文學或藝術領域內的智力活動所產生的基于傳統的創新和創造。按照這種廣義的界定，傳統知識可理解為一個或多個社區的傳統部落所擁有的以一種或多種形式體現的知識，包括但不限于民間文學、藝術、舞蹈和音樂，醫藥和民間驗方，生物多樣性、植物知識和植物品種保護，手工藝品、圖案設計等。①嚴永和: 《傳統知識的國際保護》，載《知識產權國際保護制度研究》，水利水電出版社2007年6月版，第584頁。

21世紀以來，在知識經濟的推動下，傳統知識的經濟價值得到進一步提升。各國在振興實體產業的同時，都不約而同地將目光投向文化產業，傳統知識的保護和開發利用對各國經濟發展乃至世界經濟發展具有重要戰略意義。②王景、周黎：《民族文化與遺傳資源知識產權保護》，知識產權出版社2012年1月出版，第24頁。

一、納西族傳統知識經濟價值的淺層表現

（一）傳統知識是“知識財富”

400年前，英國著名哲學家、科學家培根就提出，“知識就是力量”。科學技術和知識的迅猛發展，使人類社會進入到信息、網絡技術為代表的知識經濟時代。以土地、廠房、資源為代表的有形財產的地位已經逐步在下降，取而代之的是以知識、技術和信息為代表的無形財產的作用正在空前提高。“知識就是財富”已經成為當今國際社會的共識，當代社會財富的概念已經發生了根本性的轉變。

傳統知識具有典型的資產特性。其一，傳統知識具有知識性。傳統知識一般都以獨特的知識、文化、創新理念為核心，是人們的知識、智慧和靈感在特定環境下的物化表現。例如，納西族歌舞是長期以來集體創作形成的藝術結晶，民族醫藥是先人不斷總結和積累的醫學智慧等。其二，傳統知識具有價值性。傳統知識不僅為現代人們的生活帶來精神和視覺的享受，還能夠利用其解決生產技術問題，或者利用其創造新的價值和財富。例如，民族歌舞可以商業化表演，民族醫藥可以開發形成產業，民族服飾可以在旅游市場銷售等。其三，傳統知識具有無形性。其通常以非物質形態表現。例如，民族歌曲、故事傳說、藥物配方、工藝品制作工藝、民族風俗等；而民族工藝品、生產工具、生活用品等，則是藝術設計和傳統知識的物化表現。其四，傳統知識具有公益性。其可以同時被不同的主體利用，為使用者帶來效益。例如，同樣的民族布料加工工藝，可以同時被用來加工成不同的服飾或者布藝工藝品。其五，傳統知識具有依附性，其價值的實現需要依附于一定的載體。例如：民族歌舞需要通過人來表現或者通過出版物來傳播，工藝圖案需要通過工藝品來表現等。其六，傳統知識具有積累性。傳統知識的形成經過了一個相當長的歷史發展過程，在先人總結的基礎上，不斷演化、傳承而來，其形成是一個不斷積累的過程。

（二）傳統知識體現為非物質文化遺產

傳統知識與非物質文化遺產分別是世界知識產權組織（WIPO）和聯合國教科文組織（UNESCO）使用的兩個概念，傳統知識中的傳統民族文化與非物質文化遺產在內容基本上是一致的。我國2011年6月1日起施行的《非物質文化遺產法》規定：本法所稱非物質文化遺產，是指各族人民世代相傳并視為其文化遺產組成部分的各種傳統文化表現形式，以及與傳統文化表現形式相關的實物和場所。包括：（1）傳統口頭文學以及作為其載體的語言；（2）傳統美術、書法、音樂、舞蹈、戲劇、曲藝和雜技；（3）傳統技藝、醫藥和歷法；（4）傳統禮儀、節慶等民俗；（5）傳統體育和游藝；（6）其他非物質文化遺產。

納西族是云南的獨有民族之一，分布在瀾滄江、金沙江及其支流無量河和雅礱江流域，納西族在漫長的生產生活過程中創造出了具有鮮明的群體、民族特色和地域特點的傳統知識，并以東巴文化為代表。2006年1月1日起施行的《云南省納西族東巴文化保護條例》規定，保護的納西族東巴文化包括：（1）1966年前出版或手抄的納西族東巴古籍文獻；（2）納西族東巴語言文字、音樂、舞蹈、曲藝、繪畫、雕塑、服飾、器皿、代表性建筑及設施和場所等；（3）納西族東巴文化傳承人及其所掌握的傳統知識和技藝；（4）具有納西族東巴文化特色的傳統民俗活動；（5）其他有保護價值的納西族東巴文化。由此看出，納西族傳統知識大部分內容已經進入《非物質文化遺產法》規范的范疇。

納西族傳統知識是納西族勞動人民通過一代又一代傳承和創造的智慧成果，具有與現代知識產品相同的特征，具有歷史、文學、藝術、科學價值。當今，傳統知識與現代創新緊密聯系，是創新的源泉，傳統知識與現代文明是“源”與“流”的關系，我們一方面既要保護知識創新這個“流”，另一方面又不能忽視保護傳統知識這個“源”③鄭成思：《關于傳統知識與兩類知識產權的保護》，載《知識產權文叢》第8卷，中國方正出版社2002年，第3～4頁。。因此，納西族傳統知識具有潛在的巨大經濟價值。

二、納西族傳統知識經濟價值的深層表現

傳統知識屬于“知識財富”，無疑是一種知識產品，知識產品在經濟學上是資源，在法律上則可視為一種財產。④吳漢東：《關于知識產權基本制度的經濟學思考》，載《法學》2000年4期。知識產品首先必須界定其產權歸屬, 即知識產品歸私人擁有還是歸公共所有更有效率。⑤李正生：《中國知識產權保護的經濟學思考》， 載《經濟體制改革》2007年05期。要實現傳統知識的經濟價值，需要解決傳統知識的“產權化”問題，實質上就是知識產權保護問題。傳統知識只有實現“產權化”，具有所有權、收益權、處置權等民事權利，才能保證其經濟價值的最大化。

傳統知識與知識產權是密切關聯的，《建立世界知識產權公約》（1967年）第2條第8項規定，“知識產權”包括下列有關的產權：文學、藝術和科學著作或作品；表演藝術家的演出、唱片、錄音或廣播；人類經過努力在各領域的發明；科學發現；工業品外觀設計；商標、服務標志和商號名稱及標識；以及所有其他在工業、科學、文學或藝術領域中的智能活動產生的產權。由此可見，傳統知識具有的特性，使其表現為一種具有經濟價值的、獨特的智力成果，這與國際知識產權公約規定的知識產權所涉及的對象是一致的。當前，法律界存在著兩種意見：一種意見是修改現有知識產權法律制度，擴大其保護范圍，使其適應對傳統知識的知識產權保護；另一種意見是通過專門立法，建立一套綜合的知識產權制度，來全面保護傳統知識的知識產權。無論哪種意見，真正得到實施仍需要一個較漫長的過程，但目前傳統知識實現“產權化”是非常迫切的現實需求。

本文認為，現行知識產權法律仍然是當前傳統知識知識產權保護最有效的法律。盡管傳統知識產生的年代久遠，部分內容實際上已經在社會上公開，加之權利主體不確定，與現行著作權法、專利法、商標法等要求的保護條件有沖突之處，雖不能簡單地套用現有知識產權法律來進行保護，但基于傳統知識的再創作、再創造，形成的新作品、新設計、新技術、新產品，能夠納入現行知識產權法律進行保護，但前提是融入“創新”。這不僅適應了當代創新的時代要求，也適應了知識產權法律保護客體的“創新”要求，同時也解決了傳統知識知識產權保護權利主體不具體的問題，因為誰作出的再創作、再創造，其知識產權權利就屬于誰，符合知識產權法律立法宗旨。

為此，國家知識產權局及有關地方知識產權局進行了許多積極和有益的探索，通過促進傳統知識的“產權化”，使傳統知識潛在的經濟價值通過現代知識產權經濟來實現。

（一）傳統知識的版權經濟

納西族東巴語言文字、音樂、舞蹈、曲藝等文學形態,在對其挖掘、整理的過程中，往往形成具有創新的作品，傳統知識的傳承人基于對傳統知識的創新所取得的成果，自然也應當受到著作權法的保護。⑥張愛娥：《知識產權視野下非物質文化遺產保護研究》， 載《知識產權》2012年第11期。

例如，以麗江著名人士宣科先生為代表的民間藝人，經過對麗江納西族地區流傳很久的“白沙細樂”、“洞經音樂”的深入挖掘、整理，創作形成了“納西古樂”，演繹成為享譽中外的文化精品。以民族文化為基礎編排的大型民族服飾、民族風情舞蹈“麗水金沙”，以極高的聲譽成為麗江繼“納西古樂”之后的一大文化精品。2006年推出的《印象?麗江》，用當地最原生態的動作，最樸實的民間樂譜，與天地共舞，與自然同聲，帶給觀眾心靈的震撼。源于傳統知識、民族民間文藝創作的文化精品不勝枚舉，這些作品都成為版權產品。據有關資料，麗江古城區文化產業增加值占國民生產總值的比例達到12%，具有版權內涵的文化產業逐步成為新的經濟增長點。這也充分說明：版權產業是最典型的知識經濟，因為這一產業的存在和發展，完全依賴于版權法所保護的作品，依賴于人類智力勞動所創作出來的作品。⑦李明德：《版權產業與知識經濟》，中國知識產權研究網 www.iprcn.com，最后訪問日期：2014年2月28日。

（二）傳統知識的專利經濟

納西族傳統知識包括民族服飾、工藝品、傳統用具等，以此為基礎進行新設計，無疑與外觀設計專利的保護客體相銜接，許多工藝品的新設計成為實用新型專利的保護客體。而一些傳統工藝、配方、民族醫藥等，在古為今用的過程中，往往伴隨著對其改進和創新，形成新的醫藥配方，成為發明專利保護的客體。具有納西族傳統知識內涵的專利產品為當地商品經濟注入了新鮮血液。

例如，麗江某首飾店的朱興先生根據祖輩相傳下來的銀首飾品加工手藝，創新設計了具有東巴文化內涵及特色、融觀賞與收藏價值為一體的銀首飾工藝品——“和諧人家”，獲得外觀設計專利（專利號：200930129307.1）及實用新型專利（專利號：201020202308.1），成為暢銷旅游產品。又如，麗江毛紡織品有限責任公司（原為麗江地區毛紡廠）為傳承、保護、利用民族文化資源，于1990年首次提交的“東巴字畫掛毯”外觀設計專利申請獲得授權，此后又開發設計了具有東巴文化元素的紡織品新品種20多個，獲得外觀設計專利11件，產品融入了濃厚的東巴文化，遠銷國內外。據有關資料，麗江古城區專利申請中，外觀設計專利申請占70%以上，其中涉及旅游產品專利申請占80%以上。具有傳統知識內涵的外觀設計專利及其產品成為當地旅游產品的亮點。

（三）傳統知識的品牌經濟

納西族傳統知識在當地旅游產業和文化產業發展中發揮著重要的品牌效應。納西族優秀傳統文化保護傳承中取得的系列成果，不但為聯合國教科文組織多次認可的“麗江品牌”、“麗江模式”注入了新的含金量，而且也成為“麗江品牌”、“麗江模式”中蘊含的重要因素和核心內涵。⑧王德炯：《麗江古城民族優秀傳統文化保護傳承的對策與思考》，載《麗江日報》“文化周刊”2012年2月11日 第一版。在傳統知識保護和傳承的推動下，形成了“東巴紙坊”、“聽水軒”、“品正藝堂”、“沙蠡書屋”等為代表的民族文化示范窗口，以及一大批以木制工藝品、東巴蠟染、納西布掛畫、東巴紙、銅制器具等為代表的旅游工藝品，展示出了納西傳統知識的風采，成為文化品牌。

從商標品牌來看，依照商標法規定，任何能夠將自然人、法人或者其他組織的商品與他人的商品區別開的標志，包括文字、圖形、字母、數字、三維標志、顏色組合和聲音等，以及上述要素的組合，均可以作為商標申請注冊。因此，以納西族傳統知識的一些元素符號作為商標設計也成為商標品牌建設的重要方面。例如：麗江毛紡織品有限責任公司的“東巴拉”注冊商標就有顯著的東巴文化元素，“東巴拉”商標的毛紡織品成為當地的品牌產品，并成為云南省著名商標，品牌效應日益擴大。

三、納西族傳統知識經濟價值實現過程中存在的問題

（一）缺少戰略規劃

我國《非物質文化遺產法》規定：國家對非物質文化遺產采取認定、記錄、建檔等措施予以保存，對體現中華民族優秀傳統文化，具有歷史、文學、藝術、科學價值的非物質文化遺產采取傳承、傳播等措施予以保護。《非物質文化遺產法》還明確：使用非物質文化遺產涉及知識產權的，適用有關法律、行政法規的規定。可以看出，非物質文化遺產法意義上的“保護”，注重的是其真實性、整體性和傳承性，尊重其形式和內涵，還不能解決“產權化”問題。而現行知識產權“保護”是在創新成果依法“產權化”的基礎上，制止他人未經許可的使用。因此，非物質文化遺產法的“保護”與知識產權“保護”的內涵是不同的。

在現實中，出現了兩個相互脫節的極端現象，一個極端是重挖掘、整理和傳承，體現了歷史、文學、藝術、科學價值，對其經濟價值的實現考慮不夠，忽略了知識產權的保護；另一個極端是重開發利用，實現了經濟價值，但也造成了傳統知識的無序開發和資源流失，對保護和傳承形成沖擊。例如，近年來在納西族傳統知識的開發利用中，“東巴”被搶注商標，具有納西傳統知識的物品被仿造，納西古樂被克隆，東巴紙傳統工藝流失等。

從以上可以看出，無論國家層面或地方層面，還缺少在現有法律法規和相關政策的基礎上，從戰略高度對傳統知識的保護、傳承、開發、利用的總體規劃，特別是缺少對其知識產權創造、運用、保護和管理方面的整體規劃和布局。

（二）知識產權數量不足

我國少數民族聚集地區往往是傳統知識富集地區，但都分散在偏遠和經濟社會欠發達地區，由于歷史的原因，這些少數民族群體受教育程度不高，加之經濟基礎薄弱，很難對傳統知識的經濟價值、知識產權保護等問題有深刻認識。在商品經濟大潮中，這些民族群體都急于擺脫原來的貧困狀態，根本來不及去思考民族文化的保護和利用的長遠利益。⑨王景、周黎：《民族文化與遺傳資源知識產權保護》，知識產權出版社2012年1月出版，第115頁。因此，民族聚集地傳統知識保護意識薄弱，特別是知識產權保護意識薄弱成為客觀現實。

近年來，各級知識產權部門不斷加大知識產權宣傳普及力度，但針對傳統知識的知識產權保護宣傳普及明顯不足。據有關資料，麗江古城區文化企業和個體經營戶達3000余戶，從業人員16000千多人，但2009年至2012年間專利申請僅140多件，3年間企業戶均專利申請僅0.05件。由此可見，當地所形成的知識產權數量與其豐富的傳統知識相比較還不相稱。因此，利用傳統知識開發、設計適應市場需求的專利產品、品牌產品仍有較大空間。

（三）保護力量分散

傳統知識的知識產權保護涉及面廣，情況復雜，是一項系統工程。目前，有關傳統知識的知識產權行政管理和執法涉及專利、版權、工商、文化、質監、公安等多個部門，工作職能條塊分割,且工作內容相互有交叉，效率不高。此外，有關部門在查處知識產權侵權行為，維護民族文化產品市場秩序，改善納西族傳統知識知識產權保護環境方面，還存在人員和條件不足的問題。特別是民族文化產品創意、開發、生產到銷售和傳播的全過程中，尚未形成版權、專利、商標等知識產權的整體保護機制。

四、提升納西族傳統知識經濟價值的政策建議

（一）總體規劃布局

傳統知識是知識產品，無論從資源角度，或者經濟角度，都應當從戰略高度重視傳統知識的“產權化”。針對目前面臨的問題，當地政府有必要總體規劃布局、全方位考慮納西族傳統知識的知識產權保護問題，綜合運用非物質文化遺產保護、知識產權保護的法律法規和政策，運用知識產權制度統籌規劃和布局納西族傳統知識的保護、傳承、開發和利用，重點解決非物質文化遺產保護與知識產權保護的銜接，有效配置各方面的管理資源和政策資源，把傳統知識資源優勢轉化為知識產權優勢、競爭優勢，使傳統知識具有的“知識財富”轉變為現實的經濟效益。

（二）培育知識產權產品

非物質文化遺產的保護過程，就是該文化樣式再生的過程,只要設計合理,就可以在保護非物質文化遺產的同時,不斷產生出文化產品,通過文化產品的營銷,實現其經濟收益。⑩譚宏：《我國非物質文化遺產經濟價值開發中存在的問題和對策研究》， 中國民族宗教網www.mzb.com.cn/html/report ，最后訪問日期：2014年3月16日。隨著我國《非物質文化遺產法》的深入實施，傳統知識的許多內容納入非物質文化遺產的調查、項目名錄、傳承與傳播等方面的規范。同時，隨著文化產業的發展，對傳統知識的開發利用和商業化日益加劇，迫切需要政府引導其在知識產權保護下的有序開發利用，并運用法律法規規范相關行為。為此，有必要由政府設立專項計劃，在對納西族傳統知識挖掘、整理、傳承的基礎上，引導和扶持相關企業或個人利用傳統知識，進行以取得知識產權為目標的作品創作、旅游工藝品設計以及特色食品、保健品開發等，形成“政府引導、民間傳承、社會參與、企業運作”的新特色和新模式，促進當地知識產權產品的梯次培育，促進傳統知識的有序開發、利用。

（三）提供 “一站式”保護和服務

納西族傳統知識的知識產權保護是一項新課題。從管理部門來看，對非物質文化遺產的認定、記錄、建檔等主要由文化部門組織實施，知識產權保護主要由版權局、知識產權局、工商局等多個知識產權部門組織實施，而開發、利用又涉及科技、經濟、貿易及相關產業部門。因此，在傳統知識富集地區有必要創新工作機制，建立專門平臺，整合多個部門的資源，共同提供傳統知識挖掘、整理、傳承、開發、利用及知識產權保護等多個工作環節的“一站式”服務。此外，針對民族地區知識產權保護意識還普遍薄弱的實際，有必要開展專項普及培訓，編印傳統知識知識產權保護宣傳資料和實務性手冊，面向有關民族群體、文化產業相關企業和個體經營戶，分層次開展知識產權保護的輪訓，促進全民運用知識產權法律武器，保護豐富多彩的民族文化資源，確保民族文化的安全和永續利用。