學術出版規范的學理分析

文/楊曉鳴 黃娟琴

學術出版是出版活動的有機組成部分。規范學術出版對提升學術出版水平、推動學術出版繁榮、促進學術成果在世界范圍內交流意義重大。在政府部門的引導，以及學者和出版人的共同努力下，2012年9月原新聞出版總署發布了《關于進一步加強學術著作出版規范的通知》（新出政發〔2012〕11 號）[1]（以下簡稱《通知》），這是學術出版規范良好的開端。本文從學理層面對學術出版規范進行分析、探討。

一、學術出版規范的含義

學界和出版界鮮有學術出版規范的定義，所以在討論學術出版規范之前，我們有必要厘清學術出版規范的概念。

《通知》指出，“學術著作是作者根據某一學科或領域的研究成果而撰寫的作品。這些作品或在理論上有創新見解，或在實踐中有新的發明，或具有重要的文化積累價值”[2]。本文討論的學術著作包括哲學社會科學、自然科學等學科的研究型著作，通俗理論讀物、科普讀物等不在其列。

《現代漢語詞典》對作為名詞的“規范”解釋為“約定俗成或明文規定的標準”[3]。從規范論的角度來看，學術出版規范就是在出版學術著作過程中共同遵循的行為準則。它包括兩個方面：首先是對著作者學術規范的要求。要求學術研究成果發表要符合相應的規范要求，力求體現學術成果的真實性、科學性和傳承性，體現對他人學術成果的尊重。其次是對出版者技術規范的要求。要求出版單位建立對學術成果科學評價的標準和規范，以便對學術著作的學術水平、創新性做出科學評估，同時要求編輯加工、印刷裝訂等出版環節必須遵守相應規范要求。

學術出版規范的定義也許見仁見智，但作為一個規范必須具備公共的特征。第一，具有強制性。雖然規范是人為的規定，但它一旦產生就是一種事實存在，是學術出版必須強制執行的標準。第二，具有邏輯性。規范制訂要合乎邏輯，在尊重現有法律、法規以及行業規范的前提下，形成科學的邏輯體系。第三，具有普適性。既適合學術研究，便于學術價值評價和學術成果交流等，又要符合編輯規律，促進學術出版繁榮發展，避免學術規范和出版規范之間出現“兩張皮”現象，阻礙學術創新以及學術著作出版繁榮。第四，具有可操作性。即學術出版規范既能方便學者又方便編輯使用，通俗易懂，便于操作。

二、規范學術出版的學理根據

盡管出版規范在學術界和出版界還未引起足夠的重視，甚至有些分歧。筆者從理論基礎和現實根據方面對其進行探討。

1.遵守學術出版規范具有法規根據

改革開放以來，我國基本形成以憲法為核心，多個層次法律法規構成的法律體系。在憲法的框架下，我國出臺了一些法律法規文本，如《民法通則》《著作權法》《通用語言文字法》《科學技術進步法》，以及《出版管理條例》《圖書出版管理規定》等，對學術出版規范都有涉及；教育部簽發的《高等學校哲學社會科學研究學術規范》《高校人文社會科學學術規范指南》等文件，以及系列國家標準（如：量和單位標準GB3100—1993、GB3101—1993、GB3102.1～13—1993），都對學術出版做出了具體的要求。

2.規范學術出版具有現實根據

學術出版泛濫到了迫切需要治理和規范的時候，是規范學術出版的現實根據之一。現實情況是學術出版泛濫，偽科學、偽成果混淆是非；低水平重復、學術“泡沫”化現象十分突出。這些不良現象嚴重阻礙學術出版的健康發展，究其原因，學術出版不規范是其中一個重要因素。

促進學術研究和學術出版國際化，提升我國學術研究水平是規范學術出版的另一現實根據。隨著信息全球化，學術研究、學術出版國際化趨勢已成共識。所以要主動與國際接軌，促進學術交流國際化，不斷提升我國的學術研究水平，增強我國綜合國力。目前我國每年出版學術圖書4 萬種左右，但能夠走向國際市場，得到國際社會認可的成果屈指可數。有數據表明，我國出版的學術圖書每年能被國外大學圖書館收藏的不到1 萬種，能被譯成世界主要文字進入國際學術交流體系的不過千種左右。[4]這其中的緣由固然很多，但學術出版規范不完善，與國際標準和規范不接軌不無關系。

三、學術出版規范失衡的博弈分析

學術出版規范失衡是學者、出版者等各方利益博弈的結果。

1.守法意識淡薄、有法不依是造成學術出版失范的主要原因

造成學術出版失范的一個緣由就是部分學者和編輯遵紀守法的意識淡薄，有法不依。如對待引文這件事，不同治學態度的學者就迥然不同，部分學者不肯花功夫查找原文，而是轉引。尤其對學者的量化考核機制，使得一部分道德自律能力差的學者急功近利，不能堅持求真務實的學術原則，甚至抄襲、剽竊他人學術成果，或偽造科學數據等，完全喪失了對學術的敬畏。另外，一些出版單位經濟效益至上，加之部分編輯沒有嚴格堅守職業操守，在執法不嚴的情況下，不能正確對待學術出版規范的問題。

2.低成本高收益是滋生學術出版失范的根本原因

眾所周知，在經濟學中“通常假定各種經濟行為主體是具有利己心的，所追求的是自身利益的最大化。這種利己主義行為方式，并不排斥人們會關心他人、助人為樂。”[5]學術出版無論是對學者還是對編輯來說，都是有利可圖。對學者而言，出版學術著作是學術成果的標志，可以為學者職稱評審、課題申請和社會聲譽提高帶來好處；同樣，學術著作的出版，與編輯和出版單位也是利益相關的。盡管學術出版規范對學術的發展和繁榮起著至關重要的作用，但規范約束不嚴格的情況下，低成本高收益的誘惑，讓一些學者和出版社鋌而走險成為可能。

3.學者和編輯信息不對稱是學術出版失范的 重要原因

信息不對稱是指在交易活動中某些參與人擁有另一些人所不擁有的信息，由此導致這些參與人的逆向選擇或道德風險問題。[6]信息不對稱是一種客觀存在，在學術出版過程中自然也存在。理論上學術規范與出版規范是相一致的，但在實踐中有相沖突的地方。一些學者考慮的往往是學科專業規范，無暇顧及出版規范，即便符合出版規范的要求，其學術創新性也可能不足。另一方面，出版單位更多地注重出版行業的技術規范，對學術規范不甚了解，特別是跨學科的非專業編輯。還有一點，就是大多數出版社還沒有力量建立學術評價體系，難以判斷學術著作的學術價值。這就導致雙方可能各執一詞，由此造成學術出版失范。

四、規范學術出版的對策

學術出版失范的主要危害是打破社會平衡，增加社會交易中的信息費用。也就是說不遵守學術出版規范的人可能剝奪了另一部分人獲得資源的機會和權利，使得另一部分人喪失資源和機會，造成客觀上的不平等。全國現有580 多家出版單位，90%以上的都出版學術著作，年出版學術著作約4 萬種，人文社科類學術著作約2.2 萬種左右。[7]如何做好學術著作出版規范，促進我國學術規范發展至關重要。

1.完善制度建設

第一，完善立法。隨著新技術、新媒體的快速發展，現有的法律、法規、理論與實踐不能緊密結合，有的法規甚至缺乏可操作性；同時，黨的十八大報告提出：“法治是治國理政的基本方式，要推進科學立法、嚴格執行、公正司法、全民守法”。[8]完善立法，保證學術出版有法可依。第二，加強學科專業規范制訂。學會、行業協會和有條件的出版單位要結合自身特點，制訂符合不同學科發展規律、適合不同學科領域的學術著作出版規范細則，逐步形成系統完整的學術著作出版規范體系。第三，提高違規成本。要把學術出版規范執行情況與出版單位生死存亡關聯起來，引導出版單位重視學術著作出版規范。如《關于進一步加強學術著作出版規范的通知》指出：將學術出版規范執行情況作為中國出版政府獎評獎、國家級優秀圖書推薦、國家重大出版項目和國家出版基金申報與驗收，以及出版單位年檢、等級評估等工作的重要條件。[9]第四，推行學術出版許可準入制度。要規范學術出版行為，對學術出版單位規范準入門檻，例如對出版單位的社會聲譽、學術編輯隊伍的學科結構和學歷層次等做出明確要求，從源頭上保證學術出版規范。從實踐來看，凡有學術出版門檻的單位，反而得到學者和社會的廣泛認可和贊譽，促進了學術出版的繁榮發展。

2.借鑒國際經驗

美國的學術出版規范比較完善。一是美國有通用的學術出版規范手冊，《芝加哥手冊》和《韋伯美國標準寫作手冊》是美國各出版單位和學術雜志對稿件要求的最常用標準，適用于學者和出版機構使用；二是美國不同的學術領域，還有行業自身的規范手冊，如語言文學研究領域有《MU 論文寫作手冊》，心理學領域有《美國心理學會出版手冊》，等等。他山之石可以攻玉，我們要借鑒國際成功的經驗，盡快組織專家學者制訂詳盡的學術出版規范。

3.借鑒國內實踐經驗

在國內學術期刊規范先于圖書出版，有相當多的學術期刊對規范和標準的執行比較到位，尤其是那些被SCI 收錄的學術期刊。例如，《浙江大學學報（英文版）A、B 輯》創刊于2000年，2007年《浙大學報（A 輯 應用物理和工程）》（英文版）就通過了美國湯姆森科技信息集團科學信息研究所（Thomson ISI）的嚴格評估，列入美國《科學引文索引（擴展庫）》（SCI-E）來源期刊，2008年《浙大學報（B 輯 生物醫學和生物技術）》（英文版）也被列為SCI-E 來源期刊。辦刊不到7年時間，《浙大學報（A & B 輯）》（英文版）就被SCI-E 收錄，這是中國綜合性大學學報在SCI 刊源零的突破。其成功的根本因素首先是嚴格遵守學術出版規范，與國際接軌，實現國際化辦刊；其次建立了比較完善的學術評價體系，采用國際化匿名審稿；再次，有一支高素質的專業編輯隊伍。這也許為學術圖書出版規范提供了參考范例。

4.優化學術出版環境

出臺學術著作出版規范固然十分重要，但優化學術出版的環境不可或缺。比如制訂科學合理的考核機制和學術評價體系、出臺鼓勵學術著作出版的機制。同時，優化出版環境，形成學術出版的有效機制。學術著作曲高和寡，市場需求小，要加大國家對學術著作出版的投入，鼓勵高水平原創學術著作出版。出版單位要有使命感，著力培育一批專家型、學者型的編輯，制訂符合學術著作出版規范的編輯出版流程和考評體系，為高水平學術著作出版營造一個平臺，鼓勵更多的精品力作出版。

[1][2][9]關于進一步加強學術著作出版規范的通知[EB/OL].2012-09-24.http://www.gapp.gov.cn/news/1663_3.shtml

[3]中國社會科學語言研究所詞典編輯組.現代漢語詞典[M].北京：商務印書館，2012: 489.

[4][7]2013 中國學術出版年會演講實錄（全文版）[EB/OL].2013-01-25.http://www.bookdao.com/article/58346

[5]樊綱.市場機制與經濟效率[M].上海：上海三聯書店、上海人民出版社，1999: 119

[6]李建琴，史晉川.微觀經濟學教程[M].杭州：浙江大學出版社，2011: 319

[8]本書編輯組.認真學習黨的十八大精神：人民日報重要報道匯編[M].北京：人民日報出版社，2012: 29