上海自貿區建設理念探析

王子璇

(安徽財經大學，安徽 蚌埠 233030)

一、引 言

我們知道真正意義上的自貿區是指一個國家或單獨關稅區內部設立的用防柵隔離的，置于海關管轄之外的特殊經濟區域，區域內允許國外船舶自由進出，外國貨物免稅進口，取消對進口貨物的配額管制，也是自由港的進一步延伸[1]。本文所論述的上海自貿區就是一個獨立的經濟區域。2013年8月上海自貿區正式成立，它是由國務院批準上海市設立的我國第一個真正意義上的自貿區。它將上海市原有的浦東機場綜合保稅區、洋山保稅港區、外高橋保稅區和外高橋保稅物流園區包含在內，這四個海關特殊監管的區域構成了自貿區的主體，面積達到28.78平方公里，在寸金寸土的上海市相當難得。

上海自貿區是國內首個按照國際標準理念建設的自貿區，它也是中國改革開放之后又一次全新大膽的嘗試，是我國主動選擇的一個新的改革試點，它不僅是為了加速中國改革或者增加資本投資，其建設理念也十分重要。本文將從基礎、制度、模式這三大部分來探索上海自貿區的建設理念。

二、上海自由貿易區發展基礎的選擇

上海作為新興貿易區，在發展內容上有著諸多選擇，但是從上海自貿區掛牌成立來看，我們可以發現它首選的還是自身最有優勢的方面進行發展。上海自貿區重視宏觀方面的把握，主要包括基礎產業的發展方向和結構選擇。上海作為一個已經成型的經濟區域，在產業的發展上具有獨特的優勢。2012年，上海口岸對外貿商品貨物的吞吐量達到3.6億噸，同比增長6.0%[2]，上海港連續幾年成為世界第一大貨物和集裝箱吞吐量港口，這些都是上海自貿區優勢所在。上海自貿區是以貨物貿易的自由、快捷、簡潔，特別是轉口(貨物)貿易可望取得長足的發展為基礎，然后才著眼于服務貿易，金融貿易的自由化試行及離岸金融業務。

可以預見上海自貿區將是一幢屹立世界的“參天大樓”，打好基礎才能著眼于長久發展，而做好貨物貿易，就是這個基石。目前國內將大部分目光投到金融、服務行業等新興產業，但是上海自貿區的基石卻不能選擇于此，我們不能忽視上海自貿區的四個組成部分，即三個保稅區和一個物流園區，這四個區域本身就是為了貨物貿易的發展而建立的，要充分利用它們之前所建立起來的貿易和轉口優勢。

貨物貿易對于上海自貿區是優勢所在，中國是一個人口大國，單獨來說，上海也是個人口超級大都市，實際的貨物貿易能夠給上海自貿區帶來更多的店鋪、公司的駐扎，從而造就更多的就業機會，自由港、自由貿易區必須能夠加速實體經濟的發展和提高實體經濟部門的效益，這才符合建設初衷。

貨物貿易是上海自貿區發展的基礎還具體表現在以下幾個方面：一是根據上海市2013年統計年鑒，在進出口商品境內目的地/貨源地統計進出口貿易額這一項目下，上海市就達到了4 341億美元，超過全世界大多數國家，例如作為2012年世界第18大出口國、第19大進口國的馬來西亞(2 833萬人口，33萬平方公里國土，2012年貿易總額4 240億美元)[3]。這樣一個龐大的貿易額基數將為上海自貿區提供有力的支持。二是上海是中國發展較快、較成熟的地區，上海的第二產業已經相當發達，這個不同于注重第三產業的香港，并且上海南北附近就是同樣制造業發達的江蘇、浙江，它們的進出口商品境內目的地/貨源地統計進出口貿易額分別達到了5 000億美元和3 000億美元，往內陸延伸就是制造業快速發展的安徽、四川，所以上海完全可以聯合這些省份，在制造業方面發揮得天獨厚的優勢，為上海自貿區的貨物貿易提供強大有力的支持，這是傳統老式自貿區所無法比擬的。上海自貿區能否長遠發展，并發揮自身最大優勢帶動周圍省份的一同前進，就在于貨物貿易的發展與否，這是上海自貿區建設的基石。

上海自貿區發展基礎的選擇也給其他省份的發展帶來一定的啟示：不要快速追求國際上流行或新奇的發展點，而應該腳踏實地發展自己的優勢，將自己的基礎打牢固，才能夠穩步前進，才不會擔心當今復雜的經濟市場的沖擊。

三、上海自貿區的制度設計

上海自貿區制度設計的要點就在于有限的政府管理和自由公平的經濟貿易。上海自貿區不是特區也不是新區，并不是通過爭取政策或土地上的優惠來發展自己，其更注重的是跟國際接軌，向國外自貿區學習制度設計，在原有制度的基礎上加以創新，最終形成“制度紅利”，給自貿區帶來好處。

首先，制度的設計要保證自貿區自由貿易功能，所以上海自貿區沒有將制度定得太死板，形成固定的小的框架，否則不利于自貿區的自由發展，過分依賴政府監管反而會形成阻礙，應該在大的框架內將制度的設定管理權下放給那些企業，即由政府管理貨物轉變為企業管理貨物。這一點上海自貿區已經像國外一些自貿區學習，大部分國際自貿區實行的都是“境內關外”，這一制度的設計相當開放，給予了公司、商人很多方便之處。我們的自貿區可以實行同樣的“境內關外”，即我們通常所說的“一線放開，二線管住”，實現金融、服務、運輸、資本的自由化，這將是我們國內貿易制度的重大創新。此外，在外匯政策和稅收政策方面也要有吸引人的地方，外匯政策確保第一時間開放，稅收政策要有國際競爭力。

其次，自貿區的制度在以后的改進設計中，應該圍繞探索建立以與國際高標準接軌、與國際貿易規則體系相吻合的行政管理體系為目標，加強管理體制的改革，“管得嚴不如管得好”，推進政府的管理重點由事前審批轉移到事中、事后的服務監管上。在以后自貿區的發展中，我們可以建立信息共享系統、信用存檔關聯系統，形成綜合性的法律監管體系，同時鼓勵社會群眾參與到市場監督中。在風險可以控制的情況下，先行進行資本項目兌換、利率市場化、外匯管理及人民幣跨境使用機制的試驗。

最后，為了對先行先試、風險控制有所保障，上海自貿區在制度設計中加入了“隔離墻”的建設理念。此“隔離墻”的目的就是嚴格限制人民幣資本項目放開及離岸金融服務與投資開放的政策僅在自貿區開展，只有在自貿區內注冊的企業和在自貿區范圍內的經濟活動才能享受制度優惠從中受益。同時，在區內建立安全審查和防止寡頭壟斷及綜合評估機制也是十分重要的，可以最大限度加強鞏固風險防范體系。

由于自貿區內的開放程度、制度設計、優惠政策可能與現有的一些法律、商品交換制度、機構監管相沖突，所以自貿區的制度設計不可能一蹴而就，我們可以在自貿區未來發展過程中慢慢落實一些細節政策，來進行有效調節。總的來說，自貿區的制度創新是發展的核心之一，必須加以重視。

四、上海自貿區的模式創新

上海自貿區的建設是我國全面深化改革的“號角”，是第二次改革開放的重要舉措，是與國際金融、貿易、服務接軌的高級平臺，在這次自貿區的建設理念中“負面清單”是一大新穎的亮點，是建設理念的根本轉變。此前中國在管理涉外投資方面主要采取的是“正面清單”模式，實行準入后的國民待遇，并配有例外條例。“負面清單”模式實際上是原則中的例外，它在《北美自由貿易協定》中首用，它所體現的就是“法無禁止即可為”的法律理念，它所遵循的是“除非法律禁止的，否則就是法律允許的”邏輯觀念[4]。在目前國際貿易協定和投資談判中，交易模式的確定直接關系到市場準入程度和開放程度，一般就承擔義務而言，“負面清單”模式高于“正面清單”模式。

從“正面清單”模式到“負面清單”模式，不僅是文字之差，更是政府管理理念的巨大變革：從限定企業“只能做什么”到僅僅規定企業“不能做什么”的管理模式，無疑后者可以讓市場發揮更大的作用，并且將企業不能從事的行業或者經濟活動明確告知，將存在限制和開放程度低的行業標示出來，減少直接管制而更多采用間接管理，能簡化對外資進入的審批管理環節，節省時間，還可以降低經濟運行成本。“負面清單”模式說得通俗點就是指黑名單，在這個黑名單里所列出來的行業和商業經濟活動就是企業所不能從事參與的，這些明確列出的受限行業領域就構成了所謂的“負面清單”，體現了這一“負”字。所以只要未列入名單的就是可以投資，可以進行經濟活動的，外資企業在自貿區內對華投資時，參與的行業不在負面清單之內，可享受與內資一樣的國民待遇。

這種轉變也迎合了中國改革開放與國際接軌的思路，中國的綜合實力現已穩固增強，和以前剛入世的時候已大不一樣，我們可以抵抗管理模式變動所帶來的沖擊力。

當然“負面清單”管理模式仍然面臨不少問題，其中它的涵蓋內容完整性和隱性壁壘能否消除是兩個重大的挑戰。首先，“負面清單”涵蓋的內容是整個模式能否成功的基礎。我們國家現在實行的《外商投資產業指導目錄》可以提供指導意見，但是我們不能簡單地生搬硬套，該目錄中具有“負面效應”的限制和禁止類投資已不能滿足自貿區的現實需求，我們國內是第一次制定“負面清單”，難免與現有模式相沖突或者有不配套的地方，所以“負面清單”要保持時效性，要根據實際情況經常修改，以多層次的調研和實踐為基礎，分步、分領域、按比例逐步完善。其次，隱性壁壘存在于國家貿易發展之中，會阻礙國家貿易的前進，消除隱性壁壘可以和“負面清單”管理模式同步推進。“負面清單”之內不能享受國民待遇，“負面清單”之外，外國投資者及其投資與本國投資者及其投資的待遇相同。也就是說“負面清單”的管理模式，意味著外資企業、國有企業、民營企業有權進入沒有禁止的行業，能夠使企業各類所有制實現真正公平競爭。所以自貿區的建設以消除各種各樣的隱性壁壘為目的，放寬準入政策，不能明面同意暗地阻攔。

五、結 語

上海自貿區是中國第二次改革的重要力量，它具有新鮮的血液和朝氣蓬勃的活力。在這僅僅28平方公里的試驗區內，它正接受著全世界的矚目和關注；在這幾個月的發展中，它正承載著我國新一輪改革的希望。面對經濟全球化的風起云涌，加上2008年后世界經濟的低迷及格局劇烈的變化，上海自貿區的實行無疑給中國經濟帶來許多利好消息。

上海自貿區在未來的發展建設中還應該加快轉變監管理念，包括貿易和投資管理模式的轉變，從貨物管理轉變成企業管理，這樣有利于貿易和投資的便利化，加大貿易及政策開放程度，形成與國際接軌的多元模式，加速政府職能的轉變，將創新管理模式與制度設計相結合。我們可以看出上海自貿區并不是單純的一個獨立經濟區域，它是未來中國變革的一個標桿，它的設計理念將要推廣到全國，所以上海自貿區的建設必須要“輕政策，重自身”，把此點變為“星星之火”輻射到全國各地，形成易模仿的高效的設計模式。

上海自貿區在建設規劃時特別注重基礎的穩定，制度及發展模式的創新，這就是上海自貿區建設的理念，希望以自貿區如火如荼的發展為契機，將這一建設理念變為可推廣的、可復制的、能給人民帶來實際好處的新想法。

參考文獻：

[1]蔣滿元.中國——東盟自貿區概論[M].長沙：中南大學出版社，2011.

[2]金愛偉.上海自貿區必將影響中國經濟發展進程[J].國際融資，2013，(10)：33-34.

[3]青 云.探析上海自貿區基礎和未來發展方向[J].國企，2013，(9)：76.

[4]龔柏華.“法無禁止即可為”與上海自貿區[J].東方法學，2013，(6)：137-141.