主要國家未來科技發展規劃評析和啟示

程如煙，崔圣君

(中國科學技術信息研究所，北京 100038)

隨著科技在經濟社會中的作用日益凸顯，世界各國科技競爭日益激烈。為在未來競爭中占據先機，美國、日本、歐盟及其成員國、韓國、俄羅斯等近年來密集出臺中長期科技發展戰略和規劃，對未來十年甚至更長一段時間的科技發展進行了遠景設計。2007年，南非發布《2008—2018:面向知識經濟的十年創新規劃》［1］;2009年，德國制定《高技術戰略2020》［2］，美國出臺《創新戰略:推動可持續增長和高質量就業》［3］;2010年，韓國出臺《至2040年科學技術未來愿景與戰略》［4］，日本《第四期科學技術基本計劃》編制完畢;2011年，美國對2009年版的創新戰略進行了更新和完善，出臺《美國創新戰略:保障經濟增長和繁榮》［5］，日本因為發生地震和核泄漏事件對2010年底完成的計劃進行修改，并于8月出臺新的《第四期科學技術基本計劃》［6］;2012年，歐盟發布了《地平線2020》規劃［7］，俄羅斯制定了《俄羅斯至2020年科技發展規劃》;2013年，印度發布了指導未來10年的科技創新政策［8］。

2006年，我國制定了《國家中長期科學技術發展規劃綱要》，明確了至2020年的科技發展方向。在規劃綱要的指導下，我國相繼制定了“十一”和“十二五”五年科技發展規劃。21 世紀第2 個10年是我國科技經濟發展的戰略機遇期和攻堅期，為此，本文對世界主要國家未來科技發展規劃進行了分析研究，包括主要目標、重點領域以及保障措施等，以了解其未來科技布局，從而為制定我國“十三五”科技發展規劃以及下一個中長期科技發展規劃提供參考。

1 各國未來科技發展的目標

科技創新能力是提升綜合國力的根本，各國中長期科技發展規劃均提出要大力提升科技創新能力。美國、歐盟、日本等科技發達國家和地區強調要保持已有的科技優勢，新興國家則提出要大力追趕，韓國、印度等甚至提出了至2020年要進入世界科技強國前五位的宏偉目標。

1.1 研發資金

對科學研究的資金投入是對國家未來的戰略性投資，在未來科技發展規劃中，各國均提出要加大研發投資，美國提出的目標是把研發強度(研發資金占GDP 的份額)提高到3%，政府對基礎研究的資助在2006—2016年的十年間要翻一番;歐盟提出的目標是到2020年把研發強度提高至3%;日本提出要把研發強度提高到4%，政府研發資助占GDP 的份額達到1%;韓國提出到2040年把研發強度提高到5%;俄羅斯提出到2020年將研發強度要達到3%，財政外研發經費占國內研發經費的比例提高至57%;中國提出至2020年將研發強度提高到2.5%;印度提出至2018年將研發強度提高到2%;南非提出至2018年將研發強度提高到2%。

各國目標的提出與各國的基礎以及政府對科技的重視程度密切相關。圖1 所示的是各國2010年研發強度［9］與2020年的目標值，從圖中可以看出，發達國家確定的目標盡管較高，但由于現在的研發強度相對較高，實現目標的難度并不是很大，而發展中國家盡管確定的目標不太高，但一些國家要完成其目標還有很大的困難，如俄羅斯距離未來目標還有近2%的差距，南非和印度離未來目標的差距均超過1%。

圖1 主要國家研發強度的當前值及2020年目標值

1.2 研發人員

人員是科技活動的最核心資源，各國在未來科技規劃中高度重視人員的培養和建設。面對本國科技人員短缺的局面，2011 版的《美國創新戰略》提出要加強科技教育，提高人員的能力和素質，到2020年使美國擁有本科學位的人所占比例位居世界第一。印度提出要大力增加研發人員的數量，2013年《科技與創新政策》指出，到2018年，印度研發人員全時當量要比現在至少增加66%。最新數據表明，印度當前的研發人員為39.1 萬名，到2018年，其研發人員將達到64.9萬名。印度最大的優勢在于其年輕的勞動力，印度人均年齡僅為26 歲，要達到此目標應該比較容易，屆時印度研發人員的數量有可能僅次于中國、美國位居第三。盡管當前日本(87.8 萬人)、俄羅斯(84 萬人)、德國(55 萬人)［10］的研發人員數量高于印度，但由于其人口老齡化問題，其研發人員數量難以增長，甚至可能減少，因此，印度很可能在2018年超過這三個國家。俄羅斯則致力于科研人員的年輕化，提出到2020年讓科研人員的平均年齡降至43 歲，39 歲以下科研人員占科研人員總量的比例提高至35%，從而讓俄羅斯的科研人員充滿活力和創造性。南非提出的目標是到2018年全時當量研究人員將達2 萬名。

1.3 科技產出

為實現快速追趕，中國、俄羅斯、南非等國家對于科技論文、引文以及專利等科技產出都制訂了明確的目標:中國制訂的目標是本國人發明專利年度授權量和國際科學論文被引用數均進入世界前5 位。俄羅斯的目標是本國學者發表的文章在“Web of Science”檢索系統中所占的比例達到3%，被收錄Scopus 索引數據庫的本國科學家論文比重升至13%;俄羅斯學者的論文平均被引用頻次每篇不少于5 次(2009年為每篇2.4 次);俄羅斯的三方專利數量至少達到2500～3000 項。南非制定的目標是南非研究產出占全球的份額將達0.7%，在美國專利局獲得專利將達250 件。

從制定的目標來看，科技實力較強的國家不僅重視科技產出的數量，而且重視科技產出的質量，中國的目標是國際科學論文被引用數而不是論文數量，俄羅斯對論文平均被引用頻次和三方專利提出了要求。而科技實力較弱的國家目前所提出的目標仍然停留在數量的層面。

1.4 提高科技對經濟社會發展的支撐作用

2008年以來，為解決經濟增速放緩或停滯、國家債務負擔沉重、失業率上升、社會發展失序等嚴峻挑戰與問題，世界主要國家面向未來的科技創新戰略和規劃都將促進經濟增長和解決社會發展問題作為主要的戰略目標之一。《美國創新戰略》的副標題是保障經濟增長與繁榮，突出了創新對經濟增長的支撐作用;歐盟《地平線2020》的目標之一是成為全球工業領袖;德國《高技術戰略2020》中強調要利用科學技術解決德國所面臨的最嚴峻的經濟與金融環境挑戰;印度《科學技術創新戰略》將科學、研究與創新體系的貢獻與包容式經濟增長的目標相掛鉤。

一些發展中國家在未來科技發展規劃中還對科技支撐經濟社會發展提出了具體要求。韓國提出，在科技的支撐下，到2040年，韓國的人均GDP 要達到60000 萬美元以上;南非提出，至2018年，技術進步對經濟增長的貢獻率要達到30%，國家從知識型產業獲得收入的比例將大于50%;超過50%的企業進行創新;《俄羅斯至2020年創新發展戰略》提出，到2020年，俄羅斯高技術產品(及服務)占世界高技術產品市場份額不少于5%～10%，高技術產品在國家GDP 中的份額要提高到17%～20%，創新產品在工業產值中的比例要提高5～6 倍，創新企業占全部企業總數的比例提升到40%～50%。而我國則提出，到2020年科技進步貢獻率達到60%以上。

2 重點任務和領域

與以往的科技規劃不同，各國近年來制訂的未來科技發展規劃突出的一個特點是強調了目標導向，即不再單獨強調某一領域，而是首先確定國家的重大需求和目標，根據需求和目標確定重點任務和領域，以跨領域聯合的方式進行突破和創新。

日本《第四期科學技術基本計劃》確定了三大任務:一是災后復興，二是綠色創新計劃，三是民生創新計劃。針對災后復興，日本確定的重點領域包括:被污染土壤與水質等調查與改良，恢復海洋生態系統，提升農林水產品安全性等的研發，加強地震、海嘯等調查觀測和災區防災減災對策研究;繼續強化輻射線監測等。針對綠色創新，日本確定的重點領域包括:可再生能源開發，完善基礎核心與分散型兩用能源供給體系，基礎核心能源供應的高效化與低碳化，制造業、民生與交通、信息通信領域內的節能技術，能源利用的高效化、低碳化與智能化。針對民生創新，日本確定的重點領域包括:疾病預防方法，醫療信息的電子化、標準化，疫苗開發，早期診斷技術，內視鏡的肉眼觀測、三元映像法等成像技術，通過iPS 疾病細胞模型等探索全新藥物的生命科學基礎研究，推進核酸、藥物傳輸系統等治療方式的研發，再生醫療技術，研發針對癌癥晚期患者減輕痛苦的醫療方式，等等。

歐盟《地平線2020》聚焦三大目標:一是打造卓越的科學;二是成為全球工業領袖;三是成功應對社會的挑戰。為成為全球工業領袖，《地平線2020》計劃提出要在關鍵的工業技術領域進行重點投資，包括:信息通訊技術、納米技術、新材料技術、生物技術、先進制造及加工技術和空間技術等。針對社會挑戰，歐盟提出要整合不同范圍、技術領域的資源與知識，開展從研究初期到市場化的所有研發活動。優先主題包括:人口健康和社會福利;食品安全、可持續農業、海洋和海事研究、生物經濟;安全、清潔、高效的能源;智能、綠色、綜合交通運輸體系;氣候變化，能效和原材料;包容的、創新的、安全的社會。

德國《高技術戰略2020》根據國家重大任務制定研究和創新政策，確定了11 項“未來規劃”，包括:碳中和、能源高效且適應氣候的城市，能源供給的智能化改造，可再生原料替代石油，個性化醫療，健康飲食，高齡人士自主生活，2020年百萬輛電動車，更有效地保護通訊網絡，低能耗網絡，便利地獲取數字化的知識;未來的工作。針對每項重大任務，如碳中和、高能效且適應氣候的城市，確定減少二氧化碳排放、利用可再生能源和提高能效的各種技術和非技術措施，以達成此目標。

韓國《至2040年科學技術未來遠景與戰略》中提出了四大任務:一是與自然和諧;二是豐衣足食;三是健康;四是便利。為了達到與自然的和諧，韓國確定的重點領域包括再生能源新技術、高效能源技術、廢棄物資源再生及礦產資源技術;為了能夠豐衣足食，韓國確定的重點技術包括先進功能材料相關技術、新技術融合制造和生產技術，知識服務產業相關技術、制造業領域的生產用機器人技術、尖端農業生物技術、環境友好型先進物流技術;為了促進健康，韓國確定的重點技術包括傳染病應對技術、有害物質管理技術、生活環境安全技術、新概念醫藥技術、大腦研究及腦疾病治療技術、銀色產業及無處不在的健康護理技術、應對未來戰爭的軍事技術;為了更加便利，韓國確定的重點技術包括無處不在的網絡技術、新媒體內容技術、虛擬現實技術、新運輸技術、智能服務機器人技術、安全和舒適的空間開發技術等。

3 保障措施

為確保未來科技發展規劃各項任務的落實，各國還制定了各種有效的政策與措施。

3.1 資金保障和經費管理改革

資金是開展科技活動的重要基礎，很多國家對于科技發展規劃給予了明確的資金保障。歐盟對《地平線2020》的資助為700 多億歐元;俄羅斯聯邦政府對《至2020年科學技術發展計劃》的資助為1.6 萬億盧布，另外，俄政府還將在現代化資金中劃撥部分資金補充支持該計劃;日本政府對《第四期科學技術基本計劃》的資助為25 萬億日元左右。

除了資金保障外，一些國家提出要改革經費資助方式和管理辦法，以提高科研資金的效率和效用。日本在《第四期科學技術基本計劃》中提出，要逐步將科研經費轉移到省部委統一管理，達到統一化、簡明化和合理化;加大競爭性資金力度;改革大學和公立科研機構的資金監管體制，徹底公開審查的結果。歐盟提出，要針對不同環節創新主體的不同需求，達到對創新的無縫支持。《地平線2020》既包括針對科研活動的研究與創新基金，針對人員的培訓與流動基金，還包括針對管理機構的協調資金，針對中小企業的債券與股權投資基金。此外，還包括政府獎勵和面向創新的公共采購，包括商業化前公共采購和面向創新型解決方案的公共采購。

3.2 加強產學研合作

產學研合作是把科研成果轉化為產品和經濟效益的重要手段。一些國家的科技發展規劃中提出要推進和加強產學研之間的合作，以便讓科技成果的經濟效益最大化。日本《第四期科技基本計劃》提出:要推進產學官之間合作的進一步擴大:由大學及科研機構提供研發成果，政府參與強化與產業界和技術轉移機構的合作;鼓勵企業自己或與大學合作成立研發中心;完善評價機制，增加對市場貢獻、成果普及、促進就業等定性評價指標;構建如筑波科學城等的集合產學官等機構功能的“生態場”。歐盟《地平線2020》強調要完善基于創新鏈的服務，包括概念設計階段、試驗階段、應用階段以及市場化階段。俄羅斯為確保《至2020年科學技術發展規劃》的順利實施，制定了《促進科研體制發展子計劃》，目標是促進高校研究活動的開展，鼓勵校企合作、推動國家研究中心的發展。

3.3 人才培養

加強本國創新人才培養、讓更多的人接受科技教育和培訓是很多國家未來科技發展規劃的重要內容。日本《第四期科學技術基本計劃》提出，要培養全方位的科技人才，強化研究生教育，培養獨創性的優秀研究人員，培養科技創新接班人。《至2020年俄羅斯聯邦創新發展戰略》中提出，要大力培養創新型人才，他們不僅能充分應用科研成果，還應具備將科研成果在社會各領域推廣的能力。韓國《至2040年科學技術未來愿景與戰略》提出，要加強科學技術人才培養和知識系統，加強對高級科技人才的培養，擴大英才教育。南非《2008—2018:面向知識經濟的十年創新規劃》提出，到2018年，全國大學中研究領軍人物將達到210 人;到2025年，科學、工程和技術類高校入學人數達到26 萬人，博士畢業生達5610 人。

吸引海外優秀人才也受到很多國家的重視。日本《第四期科學技術基本計劃》提出，要促進大學和公立研究機構接收海外的優秀研究人員和學生，完善研究獎金和獎學金資助體制;改革出入境管理制度，為海外研究人員的家庭成員提供方便的生活環境。《至2020年俄羅斯聯邦創新發展戰略》提出，要修訂外國人出入境管理法，為外國人在俄工作消除障礙;設立引進世界知名學者到俄大學從事科研活動的專項資助計劃。韓國《至2040年科學技術未來遠景及戰略》指出，要高度重視海外人才的作用。

創造良好的環境條件、留住本國優秀人才是一些發展中國家的關切。《俄羅斯至2020年創新發展戰略》提出，要建立各種專項基金，提高科研人員工資待遇，為青年科學家建立住房建設基金，改善科研人員的工作和生活條件，科研人員的工資水平要達到當地平均工資水平的2 倍。

3.4 國際科技合作

隨著科技全球化的不斷深入，充分利用國際科技資源受到各國的高度重視。在未來科技發展規劃中，很多國家均把國際科技合作作為重要的保障措施。

歐盟重視科技計劃與非歐盟國家和地區的相互開放。歐盟《地平線2020》規劃將維持開放申請的原則，在鼓勵世界各地的優秀研究人員和發明家申請歐盟項目的同時，也鼓勵歐盟參加第三國的科研計劃。

日本重視國際知識產權和標準體系的建設，以強化日本的國際影響力。日本《第四期科學技術基本計劃》提出，要推進知識產權戰略與國際標準化戰略，強化國際標準化、性能評價以及安全標準制定等研發機構的功能，加強知識產權信息的網絡化，培養國際標準化人才，構筑日美歐韓中各國間專利部門審查結果的共享體系。

俄羅斯《至2020年科技發展規劃》指出，促進科研活動國際化，擴大國際科技合作，鼓勵俄羅斯科研機構與國外機構合作。俄羅斯還制定了《加強國際科技合作子計劃》，目標是實施國際科技協定和其他國際項目。

韓國《至2040年科學技術未來愿景與戰略》提出，要通過國際合作，構建全球開放創新體系。加強國際共同研究事業的主導地位及與發展中國家的友好合作，加強韓國全球科技領導地位。通過國際科學商業帶培育世界知識集群。

4 對我國的啟示

4.1 強調目標導向和任務導向

目前，很多國家的中長期科技規劃普遍采用目標導向和任務導向，不再刻意劃分重點領域推進創新。對比我國中長期科技發展規劃綱要，我國提出了8 個具體的目標，11 個重點領域和68 個優先主題，16 個重大專項，27 項前沿技術和18 個基礎科學問題，4 個重大科學研究計劃，但重點領域、優先主體、重大專項、前沿技術是分別推進的，卻沒有與目標和任務很好地對應。當前，開放創新與跨領域合作創新已成為創新突破的主要形式，為更好地集成和利用國家資源，建議在研究制訂新的中長期科技發展規劃時要更加重視目標和任務導向，根據國家重大戰略需求確定重點任務，從多個領域的多項技術出發，協同給出問題的綜合解決方案。

4.2 重視規劃的更新和調整

隨著國際國內科技經濟形勢的快速變化，各國的科技發展規劃和戰略也在不斷調整。日本《第四期科學技術基本計劃》于2010年12月編制完畢，因受地震影響和核泄漏影響，日本對原來的計劃進行了調整，2011年8月出臺的最終計劃把災后重建作為三大任務之首。美國2009年出臺的創新戰略著重解決金融危機問題，2011年美國出臺的創新戰略重心轉移到如何促進經濟增長與繁榮上。我國中長期科技發展規劃距離出臺已經過去7年的時間了，面對國內外形勢的不斷變化，有必要在“十三五”科技發展規劃中對其確定的目標進行更新和調整，如提高我國研發強度的目標。因為我國研發經費近年來快速增長，研發強度于2012年已經達到1.97%。按照這種趨勢，我國研發強度2020年將超過2.5%。從世界主要國家未來規劃可以看出，大多數發達國家確定的目標為3%，而俄羅斯的目標也確定為3%，為此，我國有必要在新的科技發展規劃中調整研發強度目標。此外，我國還需要基于對規劃的評估結果，根據世界重大科技發展趨勢，圍繞本國的重大需求以及問題，及時對科技發展規劃進行更新和調整。

4.3 突出本國的需求和特點

各國未來科技發展規劃在確定目標和任務時均突出了本國需求和特點，日本是個災害和地震頻發的國家，第四期科技基本計劃把重大災害防治技術作為重點任務;日本和歐洲的人口老齡化問題嚴重，他們在未來科技發展規劃中均強調了與老齡化相關的技術;面對人口眾多和人均收入較低的現狀，印度新的科技政策強調了包容性創新和草根創新。我國當面面臨的問題眾多，包括產業結構、人口老齡化、環境污染等等，這些問題均需要科技創新加以解決。為此，我國在制定和更新科技發展規劃時要突出本國需求和特點。

4.4 提升科技國際影響力

在全球化日益深入的今天，各國科技發展規劃中均強調要加大國際科技合作，提升國際影響力。日本第四期科技基本計劃提出要強化國際標準化等研發機構的功能，培養國際標準化人才，構筑日美歐韓中各國間專利部門審查結果的共享體系。韓國提出要通過國際合作，構建全球開放創新體系，加強全球科技領導地位。歐盟提出要加強與非歐盟國家科技計劃的相互開放，以提高科研成果的水平。作為日益走向世界中心舞臺的中國而言，在未來科技發展規劃中，我們要進一步強調開放創新，主動在全球進行科技布局，加大國際科技合作，逐步研究制定科技計劃對外開放辦法，加強在國際標準中的話語權，以提升我國科技在全球尤其是在亞洲區域的影響力。

［1］Department of Science and Technology of South Africa.Innovation Towards A Knowledge-Based Economy Ten-Year Plan for South Africa(2008—2018)［EB/OL］.http://www.innovationeasterncape.co.za/download/sa_ten_year_innovation_plan.pdf，2013-08-23.

［2］Federal Ministry of Education and Research.Ideas Innovation Prosperity.High-Tech Strategy 2020 for Germany［EB/OL］.http://www.bmbf.de/pub/hts_2020_en.pdf，2013-08-23.

［3］A Strategy for American Innovation:Securing Our Economic Growth and Prosperity［EB/OL］.September 2009.http://www.whitehouse.gov/administration/eop/nec/StrategyforAmericanInnovation，2013-08-23.

［4］冷伏海，王海燕，汪江樺.國外科技規劃制定方法及其有效組織實施研究［EB/OL］.http://ir.las.ac.cn/bitstream/12502/5765/1/12 科技第2 期.pdf，2013-08-23.

［5］A Strategy for American Innovation:Securing Our Economic Growth and Prosperity［EB/OL］.February 2011.http://www.whitehouse.gov/innovation/strategy，2013-08-23.

［6］黃帥，楊榮斌，吳穎穎.日本第四期科技基本計劃解讀［R］.科技發展研究.上海科技發展研究中心.2011(21).

［7］常靜，王冰.歐盟“地平線2020”框架計劃主要內容與制定方法［J］.全球科技經濟瞭望，2012，27(5):53-59.

［8］Ministry of Science and Technology.Government of India.Science Technology and Innovation Policy 2013［EB/OL］.http://www.dst.gov.in/sti-policy-eng.pdf，2013-08-23.

［9］曹健林.國際科學技術發展報告2013［M］.北京:科學技術文獻出版社，2013，3.

［10］IMD World Competitiveness Center.2012 World Competitiveness Yearbook［R］.May 31，2012.