基于系統理論的企業產學研合作原始創新過程模型構建

羅小芳，李柏洲

(1.江蘇科技大學，江蘇 鎮江 212003;2.哈爾濱工程大學企業創新研究所，黑龍江 哈爾濱 150001)

1 經典創新過程模型綜述

在創新過程模型的構建研究中，不少國外學者提出了具有重要參考價值的概念模型［1-5］。

1.1 創新共生模型

Schimidt-TiedoSchman 的創新共生模型(見圖1)包含三個階段:①研究開發過程;②生產制造過程;③市場化過程。三個階段相互融合構成整個創新過程。

圖1 創新共生模型

1.2 創新過程的鏈環模型

Rosenberg 和Kline 創新鏈環模型包含5 條鏈(見圖2):①創新活動的中心鏈;②中心鏈的反饋鏈;③創新活動知識鏈中知識與研究間的聯系，體現了運用知識解決創新活動中問題的過程;④科學發現導致鏈;⑤創新推動科學發現。

圖2 創新的鏈環模型

1.3 交互作用創新過程模型

Rosenbloom 和Malechi 在改進鏈環模型的基礎上，將技術創新看成是利益相關者的組織間各種類型交互作用的結果:一是組織內部產品研發和反饋過程，二是組織與外部其他組織之間的合作交互過程，構建了交互作用創新過程模型(見圖3)。

圖3 交互作用創新過程模型

1.4 集成創新過程模型

Bernstein 基于對澳大利亞9 家生物技術企業和一家權威行業機構的案例研究，提出了集成創新過程模型 (見圖4)，模型中同時包含技術推動和市場拉動作用，創新過程集成了3條鏈:創新過程核心鏈、管理-結構鏈、交流控制鏈。

圖4 集成創新過程模型

通過對經典模型的分析發現:創新過程模型的研究是一個逐漸趨于完善、系統的過程。創新共生模型較全面地總結了創新的基本過程，為今后的研究提供了一個較完整的分析框架，但是其模型中忽視了知識、管理、制度等因素，且忽略了外界環境對創新的影響。創新過程的鏈環模型開始注意到知識等因素的重要作用，交互作用創新過程模型及集成創新過程模型不僅關注企業內部知識、管理、制度等因素，還強調外界科學技術及市場環境對企業創新的影響。但是，進一步分析發現:現有的創新過程模型研究還存在以下局限性:①創新過程的劃分過于籠統，研究過程缺少系統性和邏輯性，忽視了創新過程中很多關鍵要素及關鍵要素間的動態關系。②注重于一般創新過程的研究，適用于一般性的創新，但對于原始性創新等較高層次的特殊性創新，指導作用有限。因此，本文以系統理論的思路和邏輯來構建創新過程模型，重點解決三個問題:①全面地解釋創新過程，按照系統運行邏輯全面歸納創新過程中的關鍵要素;②擺脫靜態研究方法的束縛，利用動態性的視角研究創新關鍵要素間的相互關系，同時注重創新過程與微觀環境、宏觀環境間的交互性;③以企業原始性創新過程為研究對象，構建企業的產學研合作原始創新過程模型。

2 基于系統理論的企業產學研合作原始創新過程模型

2.1 系統性描述

原始創新作為自主創新的最高層次，與集成創新、引進-消化-吸收再創新不同，要求企業的核心技術和自主知識產權必須是企業自有的，不能采用集成、引進等方式獲得初始技術。對于實力較強的企業，可以采用獨立研發的形式獲得原始核心技術，而對于自身資源和能力還未達到原創要求的企業，與高校和科研機構合作研發以獲得核心技術是重要途徑。為了區分原始創新過程與集成創新、引進-消化-吸收再創新的過程差別，將原始創新過程描述為如圖5 所示的過程［6］，圖5 中虛線框內的內容體現了原始創新與其他類型創新過程的主要差別。

圖5 企業原始創新過程

企業產學研合作原始創新是企業在自身資源和能力有限的條件下，通過與高校、科研機構的合作來獲取核心技術和自主知識產權，具體表現為通過利用企業內外部資源，開展側重于在應用基礎研究或高新技術領域獲得獨有成果，并將該成果實現市場化過程的活動。根據概念，企業產學研合作原始創新是一個系統，該系統至少應該包含以下基本內容:①地域空間范圍及邊界的開放性。產學研合作創新系統與區域創新系統均具有邊界開放性，兩者的區別在于區域創新系統存在地域空間范圍，是區域內的企業、高校及科研機構等組織間的合作創新，而產學研合作創新系統則具有地域空間范圍的開放性，不僅僅局限于區域內，企業可根據自身需要，與區域內、區域外甚至國內外其他組織建立合作關系。②系統中的創新單元包括企業、高校和科研機構、政府、中介機構等，企業是創新主體，其他組織活動圍繞企業的創新活動展開。③創新系統的組織結構和空間結構是由系統內不同創新單元的相互作用、相互聯系構成的。④創新系統功能由系統內組織結構和空間結構及其與外部環境的交互作用實現，系統功能實現的同時，也對外界環境(社會、經濟、環境)產生影響。⑤創新系統的運行及可持續性創新活動的實現通過系統內創新單元的相互作用、系統與環境的交互作用來完成。因此，圖5 中的原始創新過程實質上只是體現了原始創新的一個流程，如果僅從這個角度出發，描述企業產學研合作原始創新的過程，不能體現企業產學研合作原始創新的開放性及系統性，模型的構建需基于更加系統的理論及邏輯進行。

系統分析法以整體性原則、動態性原則和結構性原則為基礎，是系統理論在管理和決策實踐中的常用工具［7-8］。根據系統理論，任何系統都是由相互聯系的若干部分(要素)組成的具有特定結構和功能的有機整體［9-10］。企業的產學研合作原始創新過程由若干個創新關鍵要素組成(如創新主體、創新過程、創新成果等)，具有特定的結構，并能對企業和社會產生效應(如企業創新能力的提高、社會生活的改善等)。企業的產學研合作原始創新過程中各個關鍵要素之間相互聯系，且與外界環境之間存在著動態交互作用，所以，在分析并構建創新過程模型時，可以采用系統分析法作為主要研究工具。

將企業的產學研合作原始創新過程作為一個系統，按照系統邏輯，分為輸入、處理、輸出和反饋、系統升級四個組成部分，分別對應企業的產學研合作原始創新過程中的選擇過程、運行過程、績效評價過程及演化過程。企業通過選擇學研合作伙伴及合作模式，將外界(學研方及外界環境)可利用的資源輸入系統，經過創新系統內部的知識生產、風險管理、收益分配等活動，形成企業的創新成果及產出，對企業創新績效的評價能直接反映企業創新活動的效果，間接反映企業合作伙伴及合作模式選擇的合理性，實現系統的輸出和反饋功能。原始創新活動將改變企業的內部結構和外部環境，形成新的序參量，通過系統升級功能實現系統的演化，形成新的企業結構，適應新的內外環境，實現企業的持續性創新。整體上，選擇、運行、評價、演化四個過程按照系統邏輯不斷推進，同時，各個過程中的關鍵要素間相互影響、相互制約，形成整個企業原始創新過程。

2.2 模型構建

本文在系統理論基礎上提出企業的產學研合作原始創新過程模型(Selection，Operation，Evaluation and Evolution Model，SOEE)，如圖6 所示。

(1)輸入:企業的產學研合作原始創新選擇過程。輸入過程是企業的資源整合過程，企業主要通過選擇學研合作伙伴及合作模式，將企業外部資源(學研方基礎研究能力及外部環境資源)輸入系統，選擇過程具體包括學研合作伙伴的選擇及合作模式的選擇。合作伙伴的選擇會對合作創新過程產生重要影響，最佳合作伙伴的選擇不僅能夠有效降低合作創新的成本及創新風險，而且還能有效提高組織的反應速度，幫助企業隨時掌握市場動態并及時作出策略調整［11-13］。合作模式的選擇是進行產學研合作創新的第一步，適宜的合作模式是產學研良好結合的基礎，將直接影響產學研合作創新的進一步實現及創新效率［14-16］。在企業產學研合作原始創新過程中，合作伙伴選擇及合作模式選擇是合作創新的開端，兩者的選擇是否合理將決定著企業產學研合作原始創新的成敗。

學研合作伙伴的選擇是企業原始創新的開端，也是企業利用外部資源的重要機制。伙伴的選擇過程包括選擇投入、伙伴評價、建立合作關系等過程，選擇投入是進行伙伴評價及建立合作關系的必要前提;對合作伙伴的評價包括技術實力、資源水平、知識產權情況、信任溝通程度及相容性水平等方面［17-18］;建立合作關系是企業進行伙伴評價后的結果。同時，企業伙伴選擇過程還會受到學研方參與原始創新的意愿及企業原始創新能力的影響，高校和科研機構基于提高科技成果轉化率、降低R&D 風險等目的，更愿意將原創成果轉讓給具有較強創新能力的企業或與其開展合作創新［19］。

圖6 基于系統理論的企業產學研合作原始創新過程模型

合作模式反映了企業在開展原始創新過程中與學研方的合作方式，在我國企業自身資源和能力有限的條件下，選擇合理的產學研合作模式是企業有效利用外部資源的關鍵［20］。企業原始創新的產學研合作模式主要包括共建經濟實體模式與技術并購模式，共建經濟實體模式是指企業從消費者的潛在需求中發掘創新方向，以此為目標尋找合適的高校和科研機構進行合作，在具體合作中協調產學研各方的資源優勢，以法律規范下的協議或者合同為依據，按照現代企業制度組成長期合作經濟實體，其主要特征是在整個原始創新過程中，企業與學研方將共同出資、共擔風險、共享利潤。技術并購模式是指一些具有資源優勢的大企業，為了迅速實現企業的經營戰略，在對消費者潛在需求進行挖掘的基礎上，直接并購一些具有原創技術的研究機構，其主要特征是企業在并購之前與學研方達成協議，支付給學研方一筆資金作為收購條件，收購之后，原研究機構的原創技術和人員都納入企業，為企業所用，企業完成后續的原始創新工作，獨自承擔創新風險，獨享創新收益［21］。

在企業的產學研合作原始創新選擇過程中，合作伙伴的選擇與合作模式的選擇相互融合，企業合作伙伴的選擇是企業合作模式選擇的基礎。同時，在不同合作模式下，企業合作伙伴選擇的側重點會存在差別。

(2)處理:企業的產學研合作原始創新運行過程。處理是在確定了合作伙伴及合作模式后，企業的產學研合作原始創新系統的運行過程，是創新過程的核心環節，包括知識生產、風險管理及收益分配等要素。科技與經濟協同發展的要求，導致知識生產模式由模式I 向模式II 轉變，突破了知識生產局限于大學及學科的限制，體現了參與組織的多樣性及異質性，產學研合作能有效地促進知識的生產和應用，從而促進企業原始創新的順利運行。產學研合作創新過程的風險不僅包含創新本身的風險，還包含了由于合作雙方匹配情況、遵守承諾情況而導致的合作風險，風險管理能有效避免企業產學研合作原始創新過程中的創新風險及合作風險而造成的創新活動的中止、撤銷和失敗，大大增加創新成功的可能性。在企業產學研合作原始創新過程中，合理地度量企業、高校和科研機構、中介組織等創新參與主體的貢獻，制定公平合理的收益分配方案是合作創新成功的關鍵，收益分配是企業產學研合作原始創新運行中的另一個重要因素［22-23］。

原始創新是一項高風險的活動，風險管理效率決定了創新的成功率。但是，企業的創新資源有限，不可能花費過多資源和精力用于創新風險的防范和管理，只能對其中最主要、發生概率較大的風險進行處理，主要風險的識別是企業原始創新風險管理的關鍵。

收益分配方案是企業原始創新中的重要激勵機制，是激勵高校、科研機構、中介組織等主體參與企業原始創新的關鍵。企業的產學研合作原始創新收益分配方案既要全面地將各個創新主體納入其中，又要根據各主體對創新的貢獻差別對待，體現“風險共擔、收益共享”的原則。

知識生產、風險管理、收益分配三者間相互融合，存在互動關系。風險管理貫穿于知識生產的全過程，是知識生產的保障;收益分配是知識生產及風險管理后的環節，是企業持續性知識生產的保障;不同的知識生產類型需要不同的風險管理機制及收益分配方案的配合。

(3)輸出和反饋:企業的產學研合作原始創新績效評價過程。輸出和反饋是經過輸入、處理后，輸出創新結果并反饋創新效果的過程，具體表現為企業的產學研合作原始創新績效評價過程。創新績效不僅包括企業原始創新的效果及效益，還包括企業原始創新管理及投入，企業原始創新的效果及效益是創新產出的直接表現，原始創新管理反映了企業創新過程的內部流程，原始創新投入反映了企業的學習與成長，與企業的未來發展密切相關。從原始創新效果、原始創新效益、原始創新管理、原始創新投入四個維度進行績效評價，體現了短期目標和長期目標、財務指標和非財務指標、滯后性指標和領先型指標、內部績效和外部績效角度之間的平衡，能較全面地反映企業的產學研合作型原始創新績效狀況。創新績效直接反映了企業原始創新的成敗，間接反映了企業合作伙伴及合作模式的合理性，企業可以根據績效評價結果調整企業的原始創新戰略及方向，調整合作伙伴及其合作關系，績效評價結果將對整個原始創新過程形成反饋。

(4)系統升級:企業的產學研合作原始創新系統演化過程。系統升級主要表現為系統的演化，是企業持續性創新的保障。企業的產學研合作原始創新系統是一個開放的非線性的演化系統，其演化具有自組織性。系統的自組織演化是指在系統演化進程當中，在遠離平衡點的非線性范圍內，通過與外界環境不斷進行物質和能量的交換，當外界的條件達到一定的閾值時，系統的發展演化從無序的混亂狀態，經過自組織演化成為一種新的有序狀態。序參量可以用來描述系統的有序程度，主宰著系統的演化［24］。在企業的產學研合作原始創新過程中有兩個重要的狀態變量:企業的原始創新能力及企業的原創成果。一方面，在產學研合作系統的形成及企業原始創新系統的發展過程中最關鍵的變量為企業的原始創新能力，即高校、科研機構在與企業合作前要考察其是否具備相應的原始創新能力(將基礎研究成果產品化、市場化的能力)，同時，企業原始創新能力也是推動系統中子系統不斷演化的動力。另一方面，提高企業原始創新能力的基礎是企業的原始創新成果，只有擁有一定數量及質量的原創成果，企業才能實現將原創成果產品化、市場化的過程，才能不斷提高自身的原始創新能力。而且，原始創新成果是產學研合作系統中創新主導地位由高校向企業轉移的承接點，是企業原始創新系統的子系統演進中的重要狀態變量。因此，企業原始創新能力與企業原始創新成果成為推動系統演進的本質，其中，企業的原始創新能力是系統演化的序參量。

2.3 模型的系統特征分析

圖7 SOEE 模型的系統特征

在SOEE 模型中，企業的產學研合作原始創新過程是一個包含輸入、處理、輸出和反饋、升級的超循環系統(見圖7)。輸入、處理、輸出和反饋過程形成一個循環的閉環系統，系統升級將保證閉環系統的持續性，形成超循環系統。輸入即企業的產學研合作原始創新選擇過程，通過合作伙伴及合作模式的選擇來實現內外資源的整合，為企業的知識生產做準備;處理即企業的產學研合作原始創新運行過程，企業通過知識生產來實現原始創新，風險管理有利于提高創新成功率，收益分配為創新的持續進行提供保障;輸出和反饋即企業的產學研合作原始創新的績效評價過程，通過績效評價體現企業原始創新的輸出成果，同時，前次創新的知識和經驗反饋作用于下一輪的選擇過程及創新，使企業更加高效地開展原始創新活動。企業原始創新系統是一個開放的系統，在每一輪原始創新中，企業從外部宏觀、微觀環境中獲取資源和信息，同時，創新活動也影響著外部環境，企業內外部環境的變化過程將促使系統的演化，實現系統升級，企業將通過原始創新由產業鏈的低端進入高端，或者產業鏈不斷升級及跨越式發展［25］，形成企業的持續性創新。

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