機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)評(píng)價(jià)體系的構(gòu)建*

郭 翊 吉 萍

（太原科技大學(xué)圖書(shū)館，山西 太原 030024）

1 引言

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)是利用網(wǎng)絡(luò)及相關(guān)技術(shù)，依附于特定機(jī)構(gòu)而建立的數(shù)字化學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫(kù)，它收集、整理并長(zhǎng)期保存該機(jī)構(gòu)及其社區(qū)成員所產(chǎn)生的學(xué)術(shù)成果，并將這些資源進(jìn)行規(guī)范、分類(lèi)、標(biāo)引后，按照開(kāi)放標(biāo)準(zhǔn)與相應(yīng)的互操作協(xié)議，允許機(jī)構(gòu)及其社區(qū)內(nèi)外的成員通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)來(lái)免費(fèi)地獲取使用[1]。機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)不僅包括已經(jīng)在傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)期刊上出版的學(xué)術(shù)論文、會(huì)議文獻(xiàn)，還包括大量未出版的預(yù)印本、學(xué)習(xí)資料、工作論文、視頻、研究成果等不同類(lèi)型、不同質(zhì)量的資源，其所包括的資源類(lèi)型是由各個(gè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的內(nèi)容收集政策決定的。

目前，國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的研究發(fā)展趨勢(shì)主要集中在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)系統(tǒng)平臺(tái)功能豐富化、組織聯(lián)盟化、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)云端化和信息服務(wù)知識(shí)化[2]。國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的理論與實(shí)踐研究重點(diǎn)主要集中在版權(quán)問(wèn)題和資源建設(shè)問(wèn)題[3]，有關(guān)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的評(píng)價(jià)體系研究尚未涉及。目前部分項(xiàng)目?jī)H通過(guò)一些簡(jiǎn)單的方法對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的質(zhì)量加以初步控制，如對(duì)提交者的身份、提交的文件類(lèi)型和格式進(jìn)行限定等，但這并不能夠確保機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的質(zhì)量，同時(shí)一部分有價(jià)值的信息會(huì)被排除在外，不利于真實(shí)反映一個(gè)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的整體實(shí)力[4]。因此，建立一個(gè)完善的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)評(píng)價(jià)體系，對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中的資源進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化管理與評(píng)價(jià)，顯得十分重要。

2 建立機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)評(píng)價(jià)體系的目的

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)評(píng)價(jià)體系的建設(shè)目的旨在引導(dǎo)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)維持并提高其所在機(jī)構(gòu)的知識(shí)建設(shè)與管理能力，實(shí)現(xiàn)對(duì)本機(jī)構(gòu)知識(shí)資產(chǎn)的收集、長(zhǎng)期保存、合理傳播與利用，逐步形成包括知識(shí)內(nèi)容分析、知識(shí)數(shù)據(jù)挖掘在內(nèi)的知識(shí)服務(wù)能力。定位機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)在機(jī)構(gòu)中的領(lǐng)導(dǎo)地位，并幫助機(jī)構(gòu)持續(xù)改進(jìn)發(fā)展，更好地實(shí)現(xiàn)機(jī)構(gòu)使命。機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)必須在機(jī)構(gòu)中證明其價(jià)值和貢獻(xiàn)，并做好準(zhǔn)備應(yīng)對(duì)在機(jī)構(gòu)未來(lái)發(fā)展中的轉(zhuǎn)變。

3 機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)評(píng)價(jià)體系的編制思想

由于在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的建設(shè)上不同機(jī)構(gòu)采用了不同的軟件平臺(tái)，常用的軟件平臺(tái)就有5種之多，包括Dspace、Eprints、Bpress、Opus、ETE-db[5]，其中所收錄的文件類(lèi)型與相關(guān)的收錄原則也是由各個(gè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)各自的內(nèi)容收集政策決定的，所以要想編制與實(shí)施一套完全統(tǒng)一的由具體化的技術(shù)指標(biāo)和資源收錄標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)成的評(píng)價(jià)體系，將對(duì)現(xiàn)有的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)產(chǎn)生重大影響。很多機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)需要進(jìn)行大范圍的改動(dòng)，有的甚至需要完全重新建設(shè)，這樣做是非常不現(xiàn)實(shí)的，這樣的評(píng)價(jià)體系就算編制出來(lái)也很難實(shí)施，這也是有關(guān)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)評(píng)價(jià)體系的研究遲遲不能取得成果的原因之一。

根據(jù)這種現(xiàn)狀，受到《美國(guó)高等院校圖書(shū)館標(biāo)準(zhǔn)》[6]思想的啟示，筆者認(rèn)為評(píng)價(jià)體系的編制應(yīng)當(dāng)采用一種由原則確定績(jī)效指標(biāo)的方法，即通過(guò)幾項(xiàng)基本的原則確定具體的績(jī)效指標(biāo)，對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，首先對(duì)各項(xiàng)績(jī)效指標(biāo)分別評(píng)分，最后加權(quán)統(tǒng)計(jì)得出評(píng)價(jià)結(jié)果，而不涉及具體的例如軟件平臺(tái)、數(shù)據(jù)格式、收錄標(biāo)準(zhǔn)等問(wèn)題。這樣即可避免由于不同機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)采用不同軟件平臺(tái)與不同資源收錄標(biāo)準(zhǔn)而造成的評(píng)價(jià)體系編制難的問(wèn)題。運(yùn)用這一評(píng)價(jià)體系的方法可以對(duì)不同類(lèi)型的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)進(jìn)行有效評(píng)價(jià)。

4 機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)評(píng)價(jià)體系的結(jié)構(gòu)

評(píng)價(jià)體系由9項(xiàng)原則及其所包含的績(jī)效指標(biāo)構(gòu)成，目的是期望評(píng)價(jià)體系適用于所有類(lèi)型的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)。評(píng)價(jià)時(shí)，每個(gè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)都可以將此評(píng)價(jià)體系應(yīng)用于其獨(dú)特的機(jī)構(gòu)環(huán)境和用戶群體當(dāng)中。這9項(xiàng)原則包括：

①機(jī)構(gòu)效率：機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)能否提高所在機(jī)構(gòu)的效率；②自身價(jià)值：機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)是否推動(dòng)了知識(shí)自由、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和用戶隱私權(quán)等問(wèn)題的發(fā)展；③教育功能：機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)是否推進(jìn)了教育工作的開(kāi)展；④獲取信息：用戶是否能在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中獲取所需信息；⑤資源：關(guān)于機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中資源的評(píng)價(jià)；⑥虛擬空間：用戶是否可以通過(guò)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的虛擬空間促進(jìn)自身學(xué)習(xí)；⑦管理：機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)通過(guò)持續(xù)的規(guī)劃和評(píng)估更有效地實(shí)現(xiàn)其使命；⑧人員：機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)工作人員的數(shù)量和素質(zhì)能否保證其圓滿運(yùn)行；⑨內(nèi)外部關(guān)系：機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)通過(guò)與內(nèi)部及外部機(jī)構(gòu)用戶的交流，來(lái)宣傳自身的價(jià)值。

5 機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)評(píng)價(jià)體系的內(nèi)容

5.1 機(jī)構(gòu)效率

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)通過(guò)對(duì)本機(jī)構(gòu)知識(shí)資產(chǎn)的收集、保存、分析、轉(zhuǎn)化、傳播和利用，形成包括知識(shí)內(nèi)容分析、知識(shí)數(shù)據(jù)挖掘和提供決策支持在內(nèi)的知識(shí)服務(wù)能力，提高所在機(jī)構(gòu)的效率。

①收集、保存、分析、轉(zhuǎn)化、傳播和利用在本機(jī)構(gòu)任務(wù)范圍內(nèi)的成果。

②推動(dòng)其工作與所在機(jī)構(gòu)事務(wù)的成果保持一致。

③協(xié)調(diào)其工作與所在機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)指南保持一致。

④建立并且維持一個(gè)可靠的體系，并用可信的方法證明其在機(jī)構(gòu)中的影響力。

⑤通過(guò)實(shí)證的方式證明其如何促進(jìn)用戶的科研與學(xué)習(xí)。

⑥促進(jìn)了所在機(jī)構(gòu)各項(xiàng)指標(biāo)的完成、改進(jìn)與提升。

⑦通過(guò)對(duì)庫(kù)內(nèi)資源的數(shù)據(jù)挖掘，分析數(shù)據(jù)結(jié)果，為所在機(jī)構(gòu)提供決策支持。

⑧與所在機(jī)構(gòu)的其他部門(mén)溝通，宣傳其在提升機(jī)構(gòu)的科研、教育和機(jī)構(gòu)效率方面的價(jià)值。

5.2 自身價(jià)值

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)通過(guò)提升知識(shí)自由水平、促進(jìn)開(kāi)放存取運(yùn)動(dòng)的同時(shí)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和用戶的隱私權(quán)與機(jī)密，通過(guò)以用戶為中心的服務(wù)和進(jìn)行知識(shí)溝通來(lái)增強(qiáng)自身價(jià)值。

①通過(guò)開(kāi)放存取提升知識(shí)自由水平，促進(jìn)知識(shí)的交流與共享。

②支持自由獲取知識(shí)的同時(shí)保護(hù)每位用戶的隱私權(quán)與機(jī)密。

③尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)并提倡根據(jù)布達(dá)佩斯開(kāi)放存取先導(dǎo)計(jì)劃[7]（Budapest Open Access Initiative，BOAI）中的定義，支持自由獲取知識(shí)的同時(shí)在用戶的需求與所有者權(quán)利之間尋求平衡。

④通過(guò)制定政策和對(duì)用戶教育支持學(xué)術(shù)完整性并防止學(xué)術(shù)剽竊行為的發(fā)生。

⑤承諾在虛擬環(huán)境中，所有的服務(wù)設(shè)計(jì)和服務(wù)傳達(dá)都是以用戶為中心，并在各方面體現(xiàn)以用戶為中心的理念。

⑥在其機(jī)構(gòu)內(nèi)部、跨機(jī)構(gòu)間和機(jī)構(gòu)外部從事知識(shí)溝通工作。

5.3 教育功能

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)在機(jī)構(gòu)中的教育使命是培養(yǎng)用戶的信息素養(yǎng)，使其能夠在學(xué)術(shù)、科研和終身學(xué)習(xí)中具備發(fā)現(xiàn)、獲取并有效利用信息的能力。

①工作人員通過(guò)自身工作以及與其他相關(guān)人員合作，將機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的內(nèi)容和服務(wù)納入對(duì)機(jī)構(gòu)內(nèi)部和外部用戶有效的教育中去。

②通過(guò)用戶獲取資源的過(guò)程將信息素養(yǎng)教育的觀念傳播給用戶。

③高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)為所在高校的課堂教學(xué)、在線課程的獲取和其他教育實(shí)踐活動(dòng)建立最好的教學(xué)實(shí)踐模式。

④高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)通過(guò)其平臺(tái)運(yùn)用多種學(xué)習(xí)和教育方式進(jìn)行常規(guī)教學(xué)。

⑤高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)為教師的學(xué)術(shù)與職業(yè)發(fā)展提供機(jī)會(huì)。

⑥依托信息技術(shù)平臺(tái)保持其在教育功能方面的先進(jìn)性。

5.4 獲取信息

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)通過(guò)有效的信息組織方式使用戶發(fā)現(xiàn)所需的信息。

①對(duì)信息進(jìn)行有效的組織以方便用戶發(fā)現(xiàn)與獲取。

②把庫(kù)內(nèi)資源鏈接整合到機(jī)構(gòu)的信息門(mén)戶網(wǎng)站。

③編制資源指南為用戶方便快速獲取信息提供指導(dǎo)。

④維護(hù)并不斷改進(jìn)系統(tǒng)構(gòu)架與交互界面，以方便用戶獲取資源。

⑤擁有多種信息和資源獲取方式。

⑥通過(guò)平臺(tái)提供一對(duì)一的服務(wù)來(lái)幫助用戶獲取信息。

5.5 資源

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)無(wú)論在資源的質(zhì)量、深度、種類(lèi)方面還是在資金預(yù)算支持機(jī)構(gòu)的教學(xué)和科研任務(wù)方面均提供充分的保障。

①其資源與機(jī)構(gòu)優(yōu)勢(shì)、課程重點(diǎn)以及科研領(lǐng)域方面保持一致。

②提供通過(guò)虛擬方式訪問(wèn)經(jīng)過(guò)整合的各種類(lèi)型資源。

③通過(guò)構(gòu)建易用性平臺(tái)確保用戶可以快速獲取所需要的庫(kù)內(nèi)某一特定資源。

④收集、組織、提供、獲取并保存用戶提出需求的資源。

⑤確保可以長(zhǎng)期訪問(wèn)其保存的所有資源記錄。

5.6 虛擬空間

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)是虛擬環(huán)境中知識(shí)共享、獲取與用戶交互的場(chǎng)所，在這里可以擴(kuò)展學(xué)習(xí)和促進(jìn)知識(shí)創(chuàng)新。

①創(chuàng)建直觀的導(dǎo)航，支持用戶自給自足的使用虛擬空間。

②使用其信息技術(shù)構(gòu)架為用戶提供有利于學(xué)習(xí)和研究的具備安全性的虛擬空間。

③使用其信息技術(shù)構(gòu)架為用戶提供學(xué)習(xí)和研究所需的可靠性虛擬空間。

④高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)設(shè)立虛擬教學(xué)空間以促進(jìn)學(xué)習(xí)與知識(shí)創(chuàng)新。

⑤其虛擬空間的建設(shè)需聽(tīng)取用戶的意見(jiàn)和建議。

5.7 管理

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)對(duì)資源的配置情況以及工作效果是否滿足其機(jī)構(gòu)使命而進(jìn)行持續(xù)規(guī)劃與評(píng)估工作。

①將目標(biāo)與機(jī)構(gòu)使命結(jié)合推進(jìn)所在機(jī)構(gòu)的發(fā)展。

②工作人員參與所在機(jī)構(gòu)關(guān)于機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)相關(guān)政策的制定。

③合理高效地配置人力資源與財(cái)政資源以推進(jìn)其完成機(jī)構(gòu)使命。

④在平衡機(jī)構(gòu)內(nèi)其他部門(mén)需求的前提下，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)擁有充足的資金預(yù)算為用戶對(duì)其合理的期望提供資源保障。

⑤與其他機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)合作（例如通過(guò)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)聯(lián)盟）可以獲得更大的成本效益并獲取更多的資源。

⑥使用合理的評(píng)估方法評(píng)估自身的數(shù)據(jù)和成果。

⑦與其利益相關(guān)者交流評(píng)估結(jié)果。

⑧工作人員建立一個(gè)可持續(xù)改進(jìn)的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)模型。

⑨其信息技術(shù)構(gòu)架需要通過(guò)收集和分析數(shù)據(jù)進(jìn)行評(píng)估，從而持續(xù)改進(jìn)。

5.8 人員

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)在不斷變化的環(huán)境中提供數(shù)量充足的高素質(zhì)工作人員以確保各項(xiàng)工作的圓滿運(yùn)行。

①擁有充足數(shù)量的工作人員，以保證機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)并滿足多樣化的教學(xué)與科研需求。

②工作人員具有豐富的受教育和工作經(jīng)驗(yàn)以滿足其職位與所在機(jī)構(gòu)的要求。

③工作人員需不斷進(jìn)行專(zhuān)業(yè)學(xué)習(xí)，維持并增強(qiáng)知識(shí)和技能。

④工作人員貢獻(xiàn)自己的專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)。

⑤工作人員擁有優(yōu)秀的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)、多樣化的工作能力和勇于承擔(dān)的品質(zhì)。

⑥工作人員負(fù)責(zé)維護(hù)并增強(qiáng)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的信息技術(shù)構(gòu)架，維護(hù)當(dāng)前機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的技術(shù)應(yīng)用。

5.9 內(nèi)外部關(guān)系

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)通過(guò)各種形式的活動(dòng)參與到所在機(jī)構(gòu)或者機(jī)構(gòu)外部的用戶中去，通過(guò)倡導(dǎo)、教育以彰顯他們的價(jià)值。

①通過(guò)用戶交流活動(dòng)來(lái)發(fā)展內(nèi)外部關(guān)系。

②在機(jī)構(gòu)內(nèi)部或者外部環(huán)境中定期舉辦教育宣傳活動(dòng)。

③工作人員傳達(dá)一個(gè)始終如一的信息：機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)作為大使，通過(guò)為用戶提供所需資源的過(guò)程不斷地提高用戶的信息素養(yǎng)和專(zhuān)業(yè)水準(zhǔn)。

6 結(jié)語(yǔ)

根據(jù)評(píng)價(jià)體系中9項(xiàng)原則所包括的54項(xiàng)績(jī)效指標(biāo)，請(qǐng)相關(guān)專(zhuān)家進(jìn)行權(quán)重分配，每項(xiàng)績(jī)效指標(biāo)具體再分為完全符合、大部分符合、基本符合、大部分不符合、完全不符合等階梯式選項(xiàng)的評(píng)價(jià)方式，就可以形成一套完整的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)評(píng)價(jià)體系。在對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的評(píng)價(jià)過(guò)程中，通過(guò)專(zhuān)家評(píng)審，對(duì)其符合每一項(xiàng)績(jī)效指標(biāo)的程度根據(jù)權(quán)重進(jìn)行評(píng)分，最后加權(quán)統(tǒng)計(jì)，即可實(shí)現(xiàn)對(duì)某一機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的完整評(píng)價(jià)。

[1] 柯平，王穎潔.機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的發(fā)展研究[J].圖書(shū)館論壇，2006（6）：243-248.

[2] 陳和.機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)發(fā)展趨勢(shì)探析[J].圖書(shū)情報(bào)工作，2012（21）：62-66.

[3]奉國(guó)和，吳敬學(xué).國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)研究文獻(xiàn)的可視化分析[J].圖書(shū)情報(bào)工作，2011（22）：95-100.

[4] 董文鴛，袁順波.聚集學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)知識(shí)的中心：機(jī)構(gòu)庫(kù)（Institutional Repository）探析[J].圖書(shū)館雜志，2005（8）：51-55，59.

[5] 趙莉娜，徐春艷.國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)情況調(diào)查研究[J].圖書(shū)館學(xué)研究，2011（12）：38-43.

[6]Standards for Libraries in Higher Education.[2013-07-25].http：//www.ala.org/acrl/standards/standardslibraries.

[7] Budapest Open Access Intiative.[2013-07-25].http：//www.budapestopenaccessinitiative.org/boai-10-recommendation.