臺(tái)灣學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)典藏和CALIS機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)比較研究*

楊 梅

（廣東財(cái)經(jīng)大學(xué)圖書館，廣東 廣州 510320）

1 引言

曾蘇、馬建霞等[1]將機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)聯(lián)盟界定為：兩個(gè)以上大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)及相關(guān)組織通過合作的方式構(gòu)建機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)或共享機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)資源，以集中存繳、元數(shù)據(jù)收割等方式統(tǒng)一提供知識(shí)傳播和知識(shí)服務(wù)，以實(shí)現(xiàn)不同機(jī)構(gòu)間知識(shí)產(chǎn)出的共享和利用。臺(tái)灣學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)典藏和CALIS機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)都是地區(qū)級(jí)IR聯(lián)盟，二者之間存在一定的共性，但又各有特點(diǎn)。筆者對(duì)二者進(jìn)行對(duì)比研究，旨在對(duì)我國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)聯(lián)盟的發(fā)展和建設(shè)有所裨益。

2 臺(tái)灣學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)典藏和CALIS機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)比較

2.1 聯(lián)盟歷史

2006年5月臺(tái)灣地區(qū)教育部門委托臺(tái)灣大學(xué)圖書館牽頭執(zhí)行《建置機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)成果典藏計(jì)劃》（以3年為期）[2]，以聯(lián)盟形式或跨機(jī)構(gòu)典藏系統(tǒng)檢索方式整合臺(tái)灣地區(qū)學(xué)術(shù)資源，建成臺(tái)灣地區(qū)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)聯(lián)盟——臺(tái)灣學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)典藏（Taiwan Academic Institutional Repository，簡(jiǎn)稱 TAIR）。CALIS 機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)[3]是CALIS三期機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)及推廣項(xiàng)目的成果。該項(xiàng)目于2011年8月啟動(dòng)，2012年4月27日通過驗(yàn)收，建立了CALIS機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)平臺(tái)（China Academic Institutional Repository，簡(jiǎn)稱CHAIR）。該項(xiàng)目定位為預(yù)研項(xiàng)目及高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，收集高校研究成果，并對(duì)高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的建設(shè)進(jìn)行全方位的嘗試和實(shí)踐，初步探索形成一套符合我國(guó)高校現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)及服務(wù)機(jī)制。臺(tái)灣學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)典藏定位為收集、展示與利用全臺(tái)灣地區(qū)學(xué)術(shù)成果。臺(tái)灣學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)典藏從高校著手建設(shè)，但其定位是全臺(tái)灣地區(qū)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，這點(diǎn)與CALIS機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)有著明顯區(qū)別。

2.2 政策支持

2.2.1 TAIR獲得政策支持

①臺(tái)灣地區(qū)教育部門鼎力相助，計(jì)劃和資金先行

TAIR的建設(shè)一直受到臺(tái)灣地區(qū)教育部門的鼎力相助。2005年5月，教育部門委托并資助臺(tái)灣大學(xué)圖書館進(jìn)行“建置《臺(tái)灣學(xué)術(shù)研究資源中心》運(yùn)作架構(gòu)、機(jī)制與執(zhí)行策略計(jì)劃”。2006年5月，繼續(xù)委托臺(tái)灣大學(xué)圖書館進(jìn)行為期3年的《建置機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)成果典藏計(jì)劃》（IR30計(jì)劃）。[2]該計(jì)劃成果斐然，提前超額完成任務(wù)，第三年將IR30計(jì)劃擴(kuò)大為IR30+計(jì)劃。臺(tái)灣大學(xué)圖書館于2010年、2011年提出《臺(tái)灣機(jī)構(gòu)典藏系統(tǒng)（TAIR）推展計(jì)劃》和《臺(tái)灣學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)典藏（TAIR）推展計(jì)劃》[4]，獲上級(jí)部門同意繼續(xù)協(xié)助推廣計(jì)劃，以有效擴(kuò)大“分散建置”的數(shù)量，并打造功能更為完善的平臺(tái)作為臺(tái)灣學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)典藏“整合使用”的基礎(chǔ)。臺(tái)灣地區(qū)教育部門強(qiáng)有力的政策和經(jīng)費(fèi)支持是TAIR系統(tǒng)發(fā)展的有力保障。

②臺(tái)灣各大學(xué)大力支持

在建設(shè)TAIR期間，作為主要執(zhí)行者的臺(tái)灣大學(xué)圖書館獲得臺(tái)灣大學(xué)各部門的極大支持。通過制定計(jì)劃、發(fā)放文件、召開會(huì)議等形式支持機(jī)構(gòu)典藏的宣傳和推廣工作。2007年5月15日，臺(tái)灣大學(xué)行政會(huì)議報(bào)告“臺(tái)大機(jī)構(gòu)典藏計(jì)劃”獲得與會(huì)主管的支持；2007年6月4日，臺(tái)灣大學(xué)有關(guān)部門發(fā)函各單位，要求教師在研究結(jié)束后須同時(shí)上傳電子全文至臺(tái)灣大學(xué)NTUR系統(tǒng)；2007年6月6日，簽訂校長(zhǎng)同意圖書館負(fù)責(zé)本校機(jī)構(gòu)典藏相關(guān)事務(wù)；2007年6月12日，臺(tái)灣大學(xué)行政會(huì)議通過《臺(tái)大機(jī)構(gòu)典藏系統(tǒng)作業(yè)要點(diǎn)》，計(jì)劃自2007年9月舉辦6場(chǎng)全校說明會(huì)[5]。

其次是各參與學(xué)校也得到學(xué)校主管部門和各學(xué)院所的大力支持。如：臺(tái)灣師范大學(xué)制定各種獎(jiǎng)勵(lì)政策，包括職稱考評(píng)、教學(xué)競(jìng)賽、增加研究經(jīng)費(fèi)補(bǔ)助等方式來提高教師提交論文的積極性[6]。

2.2.2 CHAIR未獲政策指導(dǎo)

相比臺(tái)灣學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)典藏，CALIS機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)獲得的政策支持就遜色很多。上一級(jí)管理部門沒有出臺(tái)相應(yīng)的政策和指導(dǎo)意見。據(jù)CALIS方面人員透露，CALIS機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)的下一期重點(diǎn)才是相關(guān)政策的建立。CALIS機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)在建設(shè)過程中雖然制定了《元數(shù)據(jù)著錄規(guī)范》《機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)構(gòu)建指南手冊(cè)》等系列業(yè)務(wù)規(guī)范，以幫助各參建館推進(jìn)本校的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)[3]，但CALIS機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的持續(xù)發(fā)展僅靠這些技術(shù)性規(guī)范是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。

2.3 組織模式

2.3.1 TAIR采取“中心+種子機(jī)構(gòu)+參與機(jī)構(gòu)”的三級(jí)組織模式

一個(gè)中心即以臺(tái)灣大學(xué)圖書館為中心。臺(tái)灣大學(xué)圖書館負(fù)責(zé)制定學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)典藏詳細(xì)規(guī)劃、開發(fā)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)典藏系統(tǒng)、制定詳細(xì)的業(yè)務(wù)規(guī)范，并負(fù)責(zé)召開會(huì)議，集中討論建設(shè)過程中出現(xiàn)的問題。種子機(jī)構(gòu)是指自2007年起，臺(tái)灣大學(xué)圖書館邀集中山大學(xué)、交通大學(xué)、成功大學(xué)、修平技術(shù)學(xué)院、昆山科技大學(xué)、清華大學(xué)、暨南國(guó)際大學(xué)共同成為推廣機(jī)構(gòu)典藏的種子學(xué)校，將建設(shè)技術(shù)及經(jīng)驗(yàn)與種子學(xué)校分享，并幫助種子機(jī)構(gòu)安裝系統(tǒng)、導(dǎo)入數(shù)據(jù)與培訓(xùn)。種子機(jī)構(gòu)按其所在地區(qū)分工負(fù)責(zé)輔導(dǎo)本地區(qū)的參與機(jī)構(gòu)，使得參與機(jī)構(gòu)在種子機(jī)構(gòu)的輔導(dǎo)下建立自己的機(jī)構(gòu)庫(kù)[2]。

2.3.2 CHAIR采取“承建館+示范館+參建館”的三級(jí)組織模式

項(xiàng)目承建館即北京大學(xué)圖書館，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌安排調(diào)研、意向征求、需求研討、成立項(xiàng)目組和技術(shù)實(shí)施組，并管理協(xié)調(diào)各項(xiàng)工作。5個(gè)示范館由北京大學(xué)、北京理工大學(xué)、重慶大學(xué)、清華大學(xué)和廈門大學(xué)這5個(gè)在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)，尤其是在機(jī)構(gòu)庫(kù)平臺(tái)開發(fā)方面卓有成效的圖書館組成。示范館分工協(xié)作開發(fā)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)平臺(tái)，并以地區(qū)或高校類型召集4～5個(gè)參建館組成一個(gè)建設(shè)小組，由示范館帶動(dòng)和支持參建館進(jìn)行機(jī)構(gòu)庫(kù)建設(shè)，包括提供機(jī)構(gòu)庫(kù)建設(shè)所涉及的系統(tǒng)平臺(tái)搭建、機(jī)構(gòu)庫(kù)內(nèi)容建設(shè)等全部過程。

CALIS機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)以5個(gè)示范館為核心，以區(qū)域劃分尋找推廣單位，并指導(dǎo)4～5個(gè)參建館，與臺(tái)灣機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)典藏以臺(tái)灣大學(xué)為中心指導(dǎo)各區(qū)域內(nèi)種子機(jī)構(gòu)，種子機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)參與機(jī)構(gòu)的方式異曲同工，實(shí)踐證明這種組織方式使參建館有經(jīng)驗(yàn)可參考，并得到有效的指導(dǎo)，節(jié)省了大量的人力、物力，在短期內(nèi)能迅速建立各自的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，擴(kuò)大了機(jī)構(gòu)典藏的影響，豐富了建設(shè)成果，促使聯(lián)盟式的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)快速建立起來并投入使用。

2.4 版權(quán)問題

臺(tái)灣在建設(shè)TAIR過程中非常重視版權(quán)問題。①2010年4月29日召開著作權(quán)議題工作會(huì)議，邀請(qǐng)著作權(quán)專家賴文智律師講解有關(guān)著作權(quán)問題，使與會(huì)人員在進(jìn)行機(jī)構(gòu)庫(kù)建設(shè)時(shí)對(duì)著作權(quán)議題有深刻的了解[7]。②針對(duì)已發(fā)表的學(xué)術(shù)論文，采用項(xiàng)潔教授提出的三權(quán)分立模式：即自我典藏權(quán)利、全文取得權(quán)利和全文索引權(quán)利。根據(jù)不同出版社的限制確定不同的典藏政策：可下載無著作權(quán)問題的全文文獻(xiàn)；對(duì)于限制開放范圍的作品，只開放書目信息[8]。③圖書館設(shè)置專員負(fù)責(zé)版權(quán)問題。專員負(fù)責(zé)處理上傳文件的版權(quán)確認(rèn)、整理出版社有關(guān)機(jī)構(gòu)典藏版權(quán)政策和出版社preprint和post-print典藏政策。并將所有版權(quán)相關(guān)內(nèi)容刊登在IR網(wǎng)站上供使用者閱讀[9]。另外所有上傳者均需詳讀“著作典藏同意書”，并確認(rèn)簽署同意后，才可上傳。TAIR完善的版權(quán)管理機(jī)制促進(jìn)了作者的主動(dòng)提交和使用者的合理使用，使TAIR的資源數(shù)量迅速增加，并推動(dòng)了TAIR的良性循環(huán)和可持續(xù)發(fā)展。

CALIS機(jī)構(gòu)庫(kù)網(wǎng)站及高校數(shù)字圖書館論壇CALIS機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)專區(qū)均沒有詳細(xì)的著作權(quán)解決辦法。各學(xué)校機(jī)構(gòu)庫(kù)網(wǎng)站也只有簡(jiǎn)單版權(quán)申明：版權(quán)屬于作者或資源所有者，不得大量下載或鏡像使用；用戶須遵循OA和機(jī)構(gòu)庫(kù)約定的相關(guān)法律和規(guī)定。這種忽略、回避、模糊的做法造成提交者的疑慮，導(dǎo)致作者不愿主動(dòng)提交。

2.5 宣傳推廣

臺(tái)灣地區(qū)各參建學(xué)校通過各種方式宣傳推廣TAIR，并一直堅(jiān)守確保TAIR的“永續(xù)經(jīng)營(yíng)”原則。①利用網(wǎng)站宣傳推廣。建設(shè)之初臺(tái)灣大學(xué)圖書館就著手建設(shè)“機(jī)構(gòu)典藏計(jì)劃網(wǎng)站”，介紹TAIR的計(jì)劃起源；闡述建設(shè)機(jī)構(gòu)典藏對(duì)學(xué)者、大學(xué)及政府機(jī)關(guān)等的好處；明確各類資源的著作權(quán)歸屬；技術(shù)FAQ等。②各高校充實(shí)推廣活動(dòng)。臺(tái)灣大學(xué)專門編制《校內(nèi)推展計(jì)劃說明（范例）》《校內(nèi)公文函稿（范例）》提供給各參建機(jī)構(gòu)使用。各高校依照推展計(jì)劃[10]，通過行政發(fā)文、圖書館同步發(fā)布信息、舉辦推廣說明會(huì)及教育培訓(xùn)來開展觀念宣傳以凝聚校領(lǐng)導(dǎo)、全校師生的共識(shí)和合作；通過完善的簡(jiǎn)易互動(dòng)運(yùn)作機(jī)制，落實(shí)各項(xiàng)計(jì)劃，時(shí)時(shí)了解系統(tǒng)的問題并提出改善方案，保證TAIR系統(tǒng)與時(shí)俱進(jìn)。③定期召開臺(tái)灣學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)典藏研討會(huì)。臺(tái)灣大學(xué)圖書館定期召集各學(xué)校，討論學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)典藏建設(shè)相關(guān)事宜，并在系統(tǒng)網(wǎng)站上詳細(xì)報(bào)道，目前已經(jīng)召開了6屆研討會(huì)。

CALIS機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)網(wǎng)站沒有宣傳推廣相關(guān)內(nèi)容。CALIS高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)推廣項(xiàng)目總結(jié)與發(fā)展研討會(huì)“回顧與展望”中提到需要加強(qiáng)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)相關(guān)理念的宣傳以及加強(qiáng)對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)成果的宣傳推廣[11]。在宣傳推廣方面，臺(tái)灣學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)典藏走在CALIS機(jī)構(gòu)庫(kù)的前面，不是只將技術(shù)和平臺(tái)放在首位。從計(jì)劃開始，充分意識(shí)到各方人員的重要性，將各參建學(xué)校、各院系單位、院校師生、學(xué)校行政領(lǐng)導(dǎo)等都納入宣傳推廣對(duì)象中，使得聯(lián)盟推廣工作順利進(jìn)行。

3 若干啟示

比較發(fā)現(xiàn)CALIS機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)和臺(tái)灣學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)典藏運(yùn)作組織模式大體相同。但不可否認(rèn)的是，CALIS機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)與臺(tái)灣學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)典藏相比還存在一定差距。如何充分利用CALIS作為“國(guó)內(nèi)綜合服務(wù)能力最強(qiáng)、可獲取文獻(xiàn)最全、面向各級(jí)高等院校教學(xué)科研的具有世界先進(jìn)水平的分布式中國(guó)高等教育數(shù)字圖書館”[12]的優(yōu)勢(shì)，并借鑒臺(tái)灣學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)典藏的建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，加快CALIS機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的建設(shè)是值得研究的課題。

目前我們可以借鑒臺(tái)灣學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)典藏的一些成功經(jīng)驗(yàn)與措施。①尋求政府政策支持和資助?？稍诮逃块T出臺(tái)政策及經(jīng)費(fèi)支持下，由北京大學(xué)圖書館牽頭，進(jìn)行“強(qiáng)制”組織及“強(qiáng)勢(shì)”推進(jìn)的方式，建立CHAIR的良性運(yùn)作機(jī)制，加速CHAIR的健康發(fā)展。②探索適合CALIS機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)長(zhǎng)期持續(xù)發(fā)展的政策。作為CALIS三期子項(xiàng)目，CALIS機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的發(fā)展在一定程度上依賴于CALIS的項(xiàng)目管理機(jī)制——政府只投入建設(shè)經(jīng)費(fèi)，不投入維護(hù)經(jīng)費(fèi)的固有缺陷，給CALIS機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)驗(yàn)收后的持續(xù)發(fā)展帶來一定的經(jīng)費(fèi)問題。為確保CALIS機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)平穩(wěn)運(yùn)行和持續(xù)發(fā)展，需盡快改變CALIS運(yùn)作機(jī)制，將CALIS轉(zhuǎn)成經(jīng)常性項(xiàng)目，將建設(shè)經(jīng)費(fèi)和維護(hù)經(jīng)費(fèi)納入國(guó)家年度財(cái)政預(yù)算，并出臺(tái)相關(guān)支持政策[13]。③明確著作權(quán)保護(hù)措施。在CALIS機(jī)構(gòu)庫(kù)網(wǎng)站上明確著作權(quán)保護(hù)方案，確定各類資源的版權(quán)歸屬、合理使用及免責(zé)范圍。同時(shí)整理出版社和期刊版權(quán)政策及著作權(quán)指南等內(nèi)容方便提交者及使用者查閱。④制定有效的推廣計(jì)劃。雖然CALIS機(jī)構(gòu)庫(kù)采用了類似TAIR種子學(xué)校推廣IR的策略，但因?yàn)楹罄m(xù)力量不足，無法完成從重點(diǎn)突破到大多數(shù)學(xué)校的復(fù)制，使各高校機(jī)構(gòu)庫(kù)的全面啟動(dòng)大打折扣。如何制定合適的推廣計(jì)劃并嚴(yán)格執(zhí)行，各高校如何充實(shí)具體推廣活動(dòng)都將是CALIS思考的問題。⑤不斷改進(jìn)，永續(xù)經(jīng)營(yíng)。臺(tái)灣地區(qū)一直強(qiáng)調(diào)“永續(xù)經(jīng)營(yíng)”的重要性，從制訂計(jì)劃、網(wǎng)站建設(shè)到推廣活動(dòng)的每一環(huán)節(jié)都以順利推動(dòng)機(jī)構(gòu)典藏“永續(xù)經(jīng)營(yíng)”為目標(biāo)。這種管理模式和經(jīng)營(yíng)態(tài)度值得我們借鑒和參考。

[1] 曾蘇，馬建霞，祝忠明.機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)聯(lián)盟發(fā)展現(xiàn)狀及關(guān)鍵問題分析[J].圖書情報(bào)工作，2009（24）：106-110.

[2]吳瑟量.20090619臺(tái)灣地區(qū)機(jī)構(gòu)典藏研討會(huì)會(huì)議資料：臺(tái)灣地區(qū)機(jī)構(gòu)典藏推展現(xiàn)狀[EB/OL].[2013-03-20].http：//ntur.lib.ntu.edu.tw/handle/246246/161666.

[3] 聶華，韋成府，崔海媛.CALIS機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)：建設(shè)與推廣、反思與展望[J].中國(guó)圖書館學(xué)報(bào)，2013（3）：46-52.

[4]2012臺(tái)灣地區(qū)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)典藏研討會(huì)：計(jì)劃緣起[EB/OL].[2013-03-20].http：//ntur.lib.ntu.edu.tw/seminar/201209/what.htm#d.

[5] 林鳳儀.臺(tái)大機(jī)構(gòu)典藏推廣說明會(huì)[EB/OL].[2013-03-20].http：//ntur.lib.ntu.edu.tw/handle/246246/48165.

[6]包心萍.臺(tái)灣地區(qū)高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)發(fā)展歷程——過去、現(xiàn)在和未來[EB/OL].[2013-03-20].http：//ir.pku.edu.cn/handle/211010/7302.

[7]TAIR第1次著作權(quán)會(huì)議記錄（990429）—定稿版[EB/OL].[2013-03-20].http：//ntur.lib.ntu.edu.tw/handle/246246/184193.

[8]為什么大學(xué)可以典藏已以表的學(xué)術(shù)論文[EB/OL].[2013-03-20].http：//ir.org.tw/Wiki.jsp？page=%E6%A9%9F%E6%A7%8B%E5%85%B8%E8%97%8F%E7%B0%A1%E4%BB%8B.

[9]林鳳儀.臺(tái)大機(jī)構(gòu)典藏推廣說明會(huì)[EB/OL].[2013-03-20].http：//ntur.lib.ntu.edu.tw/handle/246246/47977.

[10] 校內(nèi)推展計(jì)劃說明（范例）[EB/OL].[2013-03-20].http：//ntur.lib.ntu.edu.tw/handle/246246/47977.

[11]CALIS三期機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)及推廣項(xiàng)目總結(jié)與發(fā)展研討會(huì)：回顧與展望[EB/OL].[2013-03-20].http：//ir.pku.edu.cn/handle/211010/7297.

[12]CALIS管理中心.“211工程”三期“高等教育文獻(xiàn)保障體系”項(xiàng)目.中國(guó)高等教育文獻(xiàn)保障系統(tǒng)（CALIS）專項(xiàng)總結(jié)報(bào)告[R].2012.7.

[13] 李曉明.文獻(xiàn)資源共建共享與CALIS[J].數(shù)字圖書館論壇，2013（1）：1-3.